2013年證券從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識(shí))預(yù)測(cè)試題及答案2

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　　一、單選題

　　1、股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是------。

　　A 票面價(jià)值

　　B 帳面價(jià)值

　　C 清算價(jià)值

　　D 內(nèi)在價(jià)值

　　2、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為---------。

　　A記名股票與不記名股票

　　B 普通股票與優(yōu)先股票

　　C 有面額股票與無(wú)面額股票

　　D A股與B股(在我國(guó)的含義)

　　3、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按----利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。

　　A 當(dāng)前的市場(chǎng)利率

　　B 同期銀行貸款利率

　　C 同期銀行存款利率

　　D 資本成本

　　4、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照-------順序分配。

　　A 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金

　　B 彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金

　　C 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利

　　D 彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金

　　5、證券交易價(jià)格是通過(guò)------來(lái)確定的。

　　A 一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)

　　B 證券供需雙方共同作用

　　C 拍賣方式

　　D 發(fā)行人和投資者協(xié)商

　　6、1999年11月，國(guó)務(wù)院頒布------。

　　A 《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

　　B 《中華人民共和國(guó)公司法》

　　C 《證券投資基金管理暫行辦法》

　　D 《中華人民共和國(guó)證券法》

　　7、有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配--------的作用。

　　A 實(shí)物資產(chǎn)

　　B 資本資產(chǎn)

　　C 閑置資產(chǎn)

　　D 貨幣資產(chǎn)

　　8、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是--------。

　　A 買賣差價(jià)

　　B 利息或紅利

　　C 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增殖

　　D 虛擬資本價(jià)值

　　9、證券交易價(jià)格是通過(guò)--------得以確定的。

　　A 證券商與投資者協(xié)商

　　B 一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)

　　C 證券供求雙方共同作用

　　D 發(fā)行公司與證券商協(xié)商

　　10、當(dāng)公司的股價(jià)低于--------時(shí)，股東最好的選擇的解散公司。

　　A 票面價(jià)值

　　B 內(nèi)在價(jià)值

　　C 清算價(jià)值

　　D 帳面價(jià)值

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1、金融市場(chǎng)的組成由主體、客體和參加人組成，主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面------是金融市場(chǎng)主體。

　　A 中國(guó)人民銀行

　　B 銀行

　　C 非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　D 企業(yè)

　　2、在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn) -------幾大趨勢(shì)。

　　A 金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化

　　B 發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大的發(fā)展

　　C 證券交易所的合并與上市

　　D 證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)

　　3、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有------;二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動(dòng)利率債券、認(rèn)股證、分期債券、可轉(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。

　　A 股票

　　B 公司債券

　　C 政府債券

　　D 期權(quán)

　　4、我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的-----。

　　A 上海證券交易所

　　B 深圳證券交易所

　　C 上海股份公所

　　D 上海眾業(yè)公所

　　5、1999年9月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知，明確------這三類企業(yè)可以進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行投資。

　　A 上市公司

　　B 國(guó)有控股公司

　　C 民營(yíng)企業(yè)

　　D 國(guó)有企業(yè)

　　6、在證券市場(chǎng)的法制建設(shè)中，其主要相關(guān)法規(guī)有 ------。

　　A 《股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定》

　　B 《證券法》

　　C 《合同法》

　　D 《公司法》

　　7、在證券市場(chǎng)上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有 ------。

　　A 價(jià)格平衡作用

　　B 增強(qiáng)流動(dòng)性

　　C 有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D 使市場(chǎng)更有序

　　8、在證券市場(chǎng)上，機(jī)構(gòu)投資者的資金來(lái)源、投資目的、投資方向各不相同，但一般具有-------的特點(diǎn)。

　　A 資金量大

　　B 注重投資的安全性

　　C 對(duì)市場(chǎng)影響大

　　D 收集和分析信息的能力強(qiáng)

　　9、證券市場(chǎng)上的自律性組織包括------。

　　A 證券登記結(jié)算公司

　　B 證券交易所

　　C 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D 證監(jiān)會(huì)

　　10、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有------。

　　A 代理證券發(fā)行

　　B 代理證券買賣

　　C 自營(yíng)性買賣

　　D 其他咨詢業(yè)務(wù)

　　三、判斷題

　　1、一般來(lái)說(shuō)，股東應(yīng)在認(rèn)購(gòu)是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國(guó)家也規(guī)定允許記名股東可不在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)一次繳足股款。

　　2、有面額股票比無(wú)面額股票更易于股票分割。

　　3、契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會(huì)。

　　4、我國(guó)的B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購(gòu)買。

　　5、在確定債券的償還期時(shí)必須考慮債券市場(chǎng)的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長(zhǎng)期債券。

　　6、債券的票面要素有票面價(jià)值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱四個(gè)因素，他們必須在實(shí)際的債券上印制出來(lái)。

　　7、在我國(guó)目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

　　8、在我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)債種類中，無(wú)記名國(guó)債就是一種實(shí)物債券。

　　9、我國(guó)的實(shí)物債券記名可以掛失，同時(shí)可以上市流通。

　　10、公債是指國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。

　　11、在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。

　　12、我國(guó)向個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個(gè)百分點(diǎn)。

　　13、在我國(guó)，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲(chǔ)蓄存款利率，發(fā)行對(duì)象主要為個(gè)人，不記復(fù)利。

　　14、債券的發(fā)行制度有核準(zhǔn)制與注冊(cè)制，核準(zhǔn)制的核心是公開原則，注冊(cè)制的核心是實(shí)質(zhì)管理原則。

　　15、歐洲債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。

      16、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)。

　　17、認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。

　　18、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。

　　19、歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國(guó)債券。

　　20、證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定

　　參考答案：

　　一、單選題1-10D 、B 、A 、C 、B 、C 、D 、C 、C 、C

　　二、多選題1-10BC 、ABCD 、ABC 、CD 、ABD 、ABD、ABC 、ABCD 、BC 、ABCD

　　三、判斷題1-10對(duì) 、錯(cuò) 、錯(cuò) 、錯(cuò) 、對(duì) 、錯(cuò) 、對(duì) 、對(duì) 、錯(cuò) 、對(duì)

　　                     11-20錯(cuò) 、對(duì) 、對(duì) 、錯(cuò) 、錯(cuò) 、錯(cuò) 、錯(cuò) 、錯(cuò) 、錯(cuò) 、錯(cuò)