2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題:單選1

         [高清]2013證券輔導(dǎo)震撼上線試聽(tīng)

　　2013年度3月證券從業(yè)資格考試入口

　　1.報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的( )順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

　　A.規(guī)模大小

　　B.價(jià)格高低

　　C.時(shí)間先后

　　D.數(shù)量多少

　　2.關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是( )。

　　A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告

　　C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　3.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.買賣對(duì)象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.證券公司都有自營(yíng)資格

　　D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

　　4.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的( )。

　　A.及時(shí)性

　　B.完整性

　　C.真實(shí)性

　　D.準(zhǔn)確性

　　5.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)EA998]D號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》規(guī)定，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。

　　A.1個(gè)月

　　B.25天

　　C.2個(gè)月

　　D.90天

　　6.填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是填寫(xiě)( )。

　　A.證券賬號(hào)

　　B.交割日期

　　C.數(shù)量

　　D.品種

　　7.下列證券品種中，不在證券登記結(jié)算公司辦理過(guò)戶的是( )。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.無(wú)紙化國(guó)債

　　D.憑證式國(guó)債

　　8.( )依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　A.證券交易所

　　B.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

　　C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　9.關(guān)于證券登記，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　B.是規(guī)范證券發(fā)行和證券過(guò)戶的關(guān)鍵所在

　　C.是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

　　D.是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行 注冊(cè)登記

　　10.根據(jù)《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，( )。

　　A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日不可以賣出

　　B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以贖回

　　C.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出

　　D.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回

　　11.下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者

　　B.按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者

　　C.按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者

　　D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者

　　12.在自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程方面，以下說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.投資組合的制定和交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)

　　B.禁止從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

　　C.交易指令需要強(qiáng)制留痕

　　D.交易指令執(zhí)行前應(yīng)經(jīng)過(guò)審核

　　13.市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買進(jìn)或賣出證券。

　　A.上一交易日收盤價(jià)格

　　B.當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格

　　C.當(dāng)時(shí)買進(jìn)價(jià)和賣出價(jià)的中間價(jià)

　　D.當(dāng)日的加權(quán)平均成交價(jià)

　　14.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。

　　A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　D.違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利 害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　15.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含( )兩項(xiàng)內(nèi)容。

　　A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶

　　B.新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶

　　C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶

　　D.新開(kāi)立證券賬戶和證券的交易過(guò)戶

　　1.【答案詳解】C。報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

　　2.【答案詳解】B。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　3.【答案詳解】D。A項(xiàng)自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象包括上市證券和非上市證券兩類;B項(xiàng)自營(yíng)業(yè)務(wù)主要收入為買賣差價(jià);C項(xiàng)只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才有自營(yíng)資格。

　　4.【答案詳解】B。滬、深證券交易所在閉市后，會(huì)按約定將證券交易數(shù)據(jù)通過(guò)專門通信鏈路傳輸給中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司。中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的完整性。

　　5.【答案詳解】C?？疾橄嚓P(guān)條例，具體日期要記牢。

　　6.【答案詳解】D。D選項(xiàng)品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也就是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。

　　7.【答案詳解】D。證券登記結(jié)算公司屬于無(wú)紙化交易模式，主要通過(guò)電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過(guò)戶行為;D項(xiàng)憑證式國(guó)債屬于紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債，因此不能在證券登記結(jié)算公司辦理過(guò)戶。

　　8.【答案詳解】C。本題是對(duì)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的權(quán)力的考察。

　　9.【答案詳解】D。證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié).也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在。

　　10.【答案詳解】D。根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回 ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列規(guī)定：①當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;②當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回.但不得賣出;③當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額;④當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額。

　　11.【答案詳解】A。新股定價(jià)發(fā)行與競(jìng)價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定;后者按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。

　　12.【答案詳解】B。自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。

　　13.【答案詳解】B。市價(jià)委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券，優(yōu)點(diǎn)是沒(méi)有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高，缺點(diǎn)是只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。

　　14.【答案詳解】A?！蹲C券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括：④單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。B項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易行為;C、D兩項(xiàng)屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的其他禁止行為。

　　15.【答案詳解】B。更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶兩項(xiàng)內(nèi)容。

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