2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題:單選3

　　2013年度3月證券從業(yè)資格考試入口　

　　1.可轉換債券是指可兌換成( )的債券。

　　A.股票

　　B.另一種債券

　　C.期貨

　　D.現(xiàn)金

　　2.關于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說法不正確的是( )。

　　A.網(wǎng)上發(fā)行新股是借助證券交易所的交易網(wǎng)絡進行的，具有高效、安全的優(yōu)點

　　B.網(wǎng)上發(fā)行新股大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，具有經(jīng)濟性的優(yōu)點

　　C.全額預繳、比例配售是網(wǎng)上發(fā)行方式的一種

　　D.股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀商進行申購的發(fā)行方式

　　3.設立證券登記結算機構，自有資金應不少于人民幣( )元。

　　A.1億

　　B.2億

　　C.5億

　　D.5000萬

　　4.( )的自營買賣，一般僅為非上市的債券買賣。

　　A.柜臺和承銷業(yè)務中

　　B.上市證券

　　C.柜臺

　　D.承銷

　　5.( )，我國開始啟動股權分置改革試點工作。

　　A.2004年5月底

　　B.2005年4月底

　　C.2005年5月底

　　D.2006年1月底

　　6.受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為( )股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風險的財務狀況或其他異常狀況。

　　A.SD

　　B.S

　　C.FT

　　D.ST

　　7.交易席位根據(jù)( )不同，可分為有形席位和無形席位。

　　A.席位的報盤方式

　　B.席位經(jīng)營的證券品種

　　C.席位使用的業(yè)務種類

　　D.席位的申請流程

　　8.下列期貨中，( )不屬于金融期貨。

　　A.利率期貨

　　B.期權期貨

　　C.外匯期貨

　　D.股票價格指數(shù)期貨

　　9.債券買斷式回購業(yè)務亦稱( )。

　　A.封閉式回購

　　B.抵押式回購

　　C.開放式回購

　　D.租賃式回購

　　10.在我國，證券交易所專用席位是用于( )交易的席位。

　　A.A股股票

　　B.B股股票

　　C.國債

　　D.基金

　　11.現(xiàn)今印花稅A股按成交金額的( )計收，B股按成交金額的( )收取。

　　A.1‰，1‰

　　B.3‰，3‰

　　C.3.5‰，4‰

　　D.4‰，3.5‰

　　12.下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是( )。

　　A.證券經(jīng)紀商的中介性

　　B.證券經(jīng)紀商指令的權威性

　　C.業(yè)務對象的廣泛性

　　D.客戶資料的保密性

　　13.上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算公司上海分公司開立( )賬戶的投資者。

　　A.A字頭和D字頭

　　B.B字頭和D字頭

　　C.B字頭和C字頭

　　D.A字頭和B字頭

　　14.委托買賣證券能否成交和盈虧的關鍵是委托證券的( )。

　　A.數(shù)量

　　B.品種

　　C.證券賬號

　　D.價格

　　15.某結算參與人3月份買入A股股票總金額為300萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為( )萬元。

　　A.2.756R

　　B.2.7273

　　C.2.8926

　　D.2.9866

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      參考答案：

　　1.【答案詳解】A。可轉換債券是指能兌換成股票的債券。

　　2.【答案詳解】C。C選項全額預繳、比例配售屬于網(wǎng)下發(fā)行方式。

　　3.【答案詳解】B0根據(jù)《證券法》的規(guī)定，設立證券登記結算機構，自有資金應不少于人民幣2億元。

　　4.【答案詳解】C。柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。

　　5.【答案詳解】B。2005年4月底，我國開始啟動股權分置改革試點工作，這是一項完善證券市場基礎制度和運行機制的改革，它不僅解決了歷史問題，還為資本市場其他各項改革和制度創(chuàng)新、創(chuàng)造了條件。

　　6.【答案詳解】D。略

　　7.【答案詳解】A。交易席位根據(jù)席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位;根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位;根據(jù)席位使用的業(yè)務種類不同，可分為代理席位和自營席位。

　　8.【答案詳解】B。在實踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權類期貨(如股票價格指數(shù)期貨和股票期貨等)三種類型。

　　9.【答案詳解】C。所謂債券買斷式回購交易(亦稱“開放式回購”)是指債券持有人(正回購方)在將一筆債券賣給債券購買方(逆回購方)的同時，交易雙方約定在未來某二.日期，再由賣方(正回購方)以約定價格從買方(逆回購方)購回相等數(shù)量同種債券的交易行為。

　　10.【答案詳解】B。交易席位根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位。普通席位(又稱“A股席位”)主要是指可從事A種股票、債券、基金等證券買賣的席位。專用席位主要是指只能從事8股股票買賣的8股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券

　　專用席位、經(jīng)證券交易所批準基金管理公司向證券公司租用的A股席位等。

　　11.【答案詳解】A。最近四次的印花稅調整是2001年11月16日，A股、B股交易印花稅稅率統(tǒng)一下調為2‰;2005年1月24日，證券交易印花稅稅率又從2‰下調到1‰;2007年5月30日，證券交易印花稅稅率由1‰調整為3%0;2008年4月24日，證券交易印花稅稅率由3‰調回1‰。

　　12.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括：①業(yè)務對象的廣泛性;②證券經(jīng)紀商的中介性;③客戶指令的權威性;④客戶資料的保密性。

　　13.【答案詳解】B。國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算公司上

　　海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者(B、D賬戶)。

　　14.【答案詳解】D。D選項價格是指委托買賣證券的價格，也是委托能否成交和盈虧的關鍵。根據(jù)價格的不同，一般分為市價委托和限價委托。

　　15.【答案詳解】B。根據(jù)最低結算備付金公式計算可得：最低結算備付金限額一上月證券買入金額÷上月交易天數(shù)×最低結算備付金比例=300÷22×20%≈2.7273(萬元)。

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