2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題:單選6

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  　1.下列說法正確的是( )。

　　A.證券投資主體只包括自然人

　　B.證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式

　　C.證券公司可以是場(chǎng)外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者

　　D.證券交易所是不以營利為目的的公司法人

　　2.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)由( )監(jiān)督管理。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D. 國務(wù)院

　　3.首先要取得( )頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書，境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能取得B股席位。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.交易所

　　C.國家外匯管理局

　　D.國務(wù)院

　　4.金融期貨的種類不包括( )。

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股指期貨

　　D.商品期貨

　　5.根據(jù)上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所B股的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )。

　　A.0.001美元

　　B.0.01港幣

　　C.0.01美元

　　D.0.001港元

　　6.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括( )。

　　A.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程

　　B.建立和完善投資對(duì)象備選庫制度

　　C.建立研究與交易之間的交流制度

　　D.保持獨(dú)立、客觀

　　7.下列不屬于上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易品種的是( )。

　　A.3天回購

　　B.7天回購

　　C.14天回購

　　D.63天回購

　　8.融資買入或融券賣出的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括( )。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)

　　B.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)

　　9.股票買賣印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

　　A.中國結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D. 證券公司

　　10.一筆回購交易涉及兩個(gè)交易主體、( )次交易契約行為。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.2

　　11.( )國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。

　　A.2004年記賬式(十期)

　　B.2005年記賬式(二期)

　　C.2005年記賬式(十期)

　　D.2004年記賬式(二期)

　　12.按( )不同，可以把權(quán)證分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

　　A.發(fā)行人

　　B.持有人行權(quán)的時(shí)間

　　C.買賣的標(biāo)的股票來源

　　D.持有****利的性質(zhì)

　　13.證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用( )來衡量。

　　A.市場(chǎng)指數(shù)的收益率

　　B.市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度

　　C.市場(chǎng)指數(shù)的透明度

　　D.市場(chǎng)指數(shù)的覆蓋率

　　14.開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

　　A.基金資產(chǎn)總值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金份額市值

　　D.雙方協(xié)商

　　15.B股最先在( )證券交易所上市。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.中國香港

　　D.紐約

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　　1.【答案詳解】C。證券投資者既可以是自然人也可以是法人;證券公司可以采用有限責(zé)任公司或者股份有限公司兩種形式;證券公司可以是場(chǎng)外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者;證券交易所可以分為會(huì)員制和公司制兩種。.

　　2.【答案詳解】C。《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》第七條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和本細(xì)則的規(guī)定，監(jiān)督管理證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　3.【答案詳解】A。境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得國家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證;境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書。

　　4.【答案詳解】D。金融期貨是以金融工具為對(duì)象，D選項(xiàng)的對(duì)象為實(shí)物。

　　5.【答案詳解】A。關(guān)于申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。

　　6.【答案詳解】C。C選項(xiàng)應(yīng)為：建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

　　7.【答案詳解】D。目前，上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、l82天9個(gè)品種;深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、l82天、273天11個(gè)品種。

　　8.【答案詳解】A。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)。

　　9.【答案詳解】A。為保證稅源，簡(jiǎn)化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國結(jié)算公司集中結(jié)算，由中國結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。

　　10.【答案詳解】D。一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。兩個(gè)交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開始時(shí)的初始交易及回購期滿時(shí)的回購交易。無論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過兩次交易契約行為。

　　11.【答案詳解】A。上海證券交易所根據(jù)財(cái)政部、中國人民銀行、中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展國債買斷式回購業(yè)務(wù)的通知》要求，于2004年12月6日起，即2004年記賬式(十期)國債上市日起，在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。

　　12.【答案詳解】D。以持有人的權(quán)利性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，權(quán)證可以分為認(rèn)購權(quán)證(向發(fā)行人購買標(biāo)的證券)和認(rèn)沽權(quán)證(向發(fā)行人出售標(biāo)的證券)。

　　13.【答案詳解】B。證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性是指證券價(jià)格的波動(dòng)程度。證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來衡量。

　　14.【答案詳解】B。開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

　　15.【答案詳解】A。1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。

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