2013年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題:證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理

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    1.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括(　　)。

　　A.籌集、管理和運(yùn)作基金

　　B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　2.新《公司法》中關(guān)于無(wú)形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定，貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　3.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近(　　)年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且無(wú)其他重大違法行為。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　4.下列各項(xiàng)中，屬于部門規(guī)章的是(　　)。

　　A.《證券法》

　　B.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

　　C.《證券投資基金法》

　　D.《刑法》

　　5.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是(　　)。

　　A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　6.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于(　　)情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.未被機(jī)構(gòu)聘用

　　B.存在我國(guó)《證券法》第132條規(guī)定的情形

　　C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

　　D.5年前曾受過(guò)輕微的刑事處罰

　　7.對(duì)發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括(　　)。

　　A.全面性

　　B.真實(shí)性

　　C.時(shí)效性

　　D.完整性

　　8.下面不屬于證券交易所的主要職能的是(　　)。

　　A.為組織公平的集中交易提供保障

　　B.公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布

　　C.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面及時(shí)的調(diào)查處理

　　D.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告

　　9.(　　)不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。

　　A.基本信息

　　B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C.警示信息

　　D.收入情況信息

　　10.2005年10月27日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂，新《證券法》于(　　)起生效。

　　A.2006年12月1日

　　B.2006年1月1日

　　C.2006年5月1日

　　D.2006年10月1日

      報(bào)名流程

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　　2013年度3月證券從業(yè)資格考試入口　

　　1.B

　　[解析]保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：

　　(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。

　　(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

　　(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。

　　(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。

　　(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。

　　(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。

　　(7)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。故選B。

　　2.D

　　[解析]《公司法》第27條第3款規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%。故選D。

　　3.C

　　[解析]《證券法》第13條規(guī)定，公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);(2)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;(3)最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;(4)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。故選C。

　　4.B

　　[解析]涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次：第一個(gè)層次是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的國(guó)家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個(gè)層次是由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)，主要包括《股票發(fā)行與交易管理?xiàng)l例》等;第三個(gè)層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章，主要包括《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》等。ACD選項(xiàng)均屬于國(guó)家法律。故選B。

　　5.D

　　[解析]操縱市場(chǎng)行為包括：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。故選D。

　　6.D

　　[解析]取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)：

　　(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。

　　(2)最近3年未受過(guò)刑事處罰。

　　(3)不存在我國(guó)《證券法》第132條規(guī)定的情形。

　　(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。

　　(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

　　(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故選D。

　　7.D

　　[解析]信息披露的基本要求包括：全面性;真實(shí)性;時(shí)效性。故選D。

　　8.C

　　[解析]證券交易所的主要職能包括：(1)為組織公平的集中交易提供保障。(2)提供場(chǎng)所和設(shè)施。(3)公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。(4)依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(5)對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告。(6)對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。(7)因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。故選C。

　　9.D

　　[解析]證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。

　　10.B

　　[解析]2005年10月27日，第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第18次會(huì)議對(duì)原《證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于2006年1月1日起生效。故選B。

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