2013年證券資格考試證券交易單選:證券登記與交易結(jié)算

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      一、單項(xiàng)選擇題

　　1.目前，我國對(duì)(　　)實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式。

　　A.A股

　　B.基金

　　C.回購交易

　　D.B股

　　2.滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(　　)的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。

　　A.證券公司

　　B.托管銀行

　　C.登記計(jì)算有限公司

　　D.上市公司

　　3.以下不屬于股份登記的是(　　)。

　　A.發(fā)放現(xiàn)金股利登記

　　B.首次公開發(fā)行登記

　　C.增發(fā)新股登記

　　D.配股登記

　　4.證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人(　　)，證券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　A.申報(bào)制

　　B.注冊(cè)制

　　C.申請(qǐng)制

　　D.審核制

　　5.在采用網(wǎng)上定價(jià)公開發(fā)行方式的情況下，投資者申購后，(　　)根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確認(rèn)認(rèn)購股數(shù)，然后由登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股的股份登記。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.主承銷商

　　D.證券發(fā)行人

　　6.證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后(　　)交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。

　　A.1個(gè)

　　B.2個(gè)

　　C.3個(gè)

　　D.5個(gè)

　　7.送股股份登記是根據(jù)(　　)決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.證券公司

　　C.主承銷

　　D.上市公司股東大會(huì)

　　8.從現(xiàn)實(shí)情況來看，各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間長(zhǎng)短不一，美國證券市場(chǎng)采取(　　)。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　9.投資者買賣證券的第一步是要向(　　)申請(qǐng)開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.托管銀行

　　10.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因各種因素造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失，下列(　　)因素不包括在內(nèi)。

　　A.技術(shù)故障

　　B.操作失誤

　　C.不可抗力

　　D.管理不善

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　　參考答案及解析

　　1.D[解析]我國內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3。T+3滾動(dòng)交收適用于B股。T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回購交易。故B選項(xiàng)正確。

　　2.C[解析]分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過登記計(jì)算有限公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。故C選項(xiàng)正確。

　　3.A[解析]股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股登記和配股登記等。故A選項(xiàng)正確。

　　4.AEM析]證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核。證券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。故A選項(xiàng)正確。

　　5.C[解析]在采用網(wǎng)上定價(jià)公開發(fā)行方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確認(rèn)認(rèn)購股數(shù)，然后由登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股的股份登記。故C選項(xiàng)正確。

　　6.B[解析]證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。故B選項(xiàng)正確。

　　7.D[解析]送股股份登記是根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)。送股股份登記的記錄在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映。故D選項(xiàng)正確。

　　8.C[解析]從現(xiàn)實(shí)情況來看，各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間長(zhǎng)短不一，美國證券市場(chǎng)采取T+3。故C選項(xiàng)正確。

　　9.A[解析]投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算公司申請(qǐng)開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。故A選項(xiàng)正確。

　　10.D[解析]為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。故D選項(xiàng)正確。

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