2013年證券資格考試證券交易多選:證券自營業(yè)務

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　           　2013年度3月證券從業(yè)資格考試入口

　　多項選擇題

　　1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及對該證券的價格有重大影響的信息公布前，建議他人買賣證券的，應受到(　　)處罰。

　　A.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　C.單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　D.證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　2.自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比較，具有(　　)特點。

　　A.決策的自主性

　　B.交易的風險性

　　C.收益的不確定性

　　D.收益的不穩(wěn)定性

　　3.下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是(　　)。

　　A.加強自律管理

　　B.建立防火墻制度

　　C.加強監(jiān)管

　　D.完善法制

　　4.證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認可的其他證券主要是通過(　　)實現(xiàn)的。

　　A.證券交易所

　　B.銀行間市場

　　C.證券公司的營業(yè)柜臺

　　D.證券公司證券承銷過程中的自營買入

　　5.關于證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制，下列說法正確的有(　　)。

　　A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%

　　B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%

　　C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

　　D.違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險準備

　　6.證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應采取的措施有(　　)。

　　A.建立自營業(yè)務的逐日盯市制度

　　B.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能

　　C.定期或不定期對自營業(yè)務進行檢查或稽核

　　D.健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制

　　7.證券公司加強自營業(yè)務內(nèi)部控制的措施主要有(　　)。

　　A.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

　　B.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制

　　C.提高自營業(yè)務運作的透明度

　　D.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

　　8.證券公司有(　　)行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。

　　A.不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查

　　B.不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告

　　C.將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作

　　D.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　9.證券公司操縱證券市場的，依法應受(　　)處罰。

　　A.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款

　　C.單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務許可

　　10.下列關于開放式基金的說法，正確的有(　　)。

　　A.對于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回

　　B.上市的開放式基金，除了申購和贖回外，可以像買賣股票、債券一樣進行交易

　　C.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)總值進行估值，在基金資產(chǎn)總值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的

　　D.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的

　　參考答案：

　　1.ABD[解析]根據(jù)《證券法》的有關規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及對該證券的價格有重大影響的信息公布前，建議他人買賣證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款;單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。C選項說法錯誤。本題正確答案為ABD。

　　2.ABC[解析]自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務是證券公司為了盈利而自己買賣證券，經(jīng)紀業(yè)務是證券公司代理客戶買賣證券。與經(jīng)紀業(yè)務相比，自營業(yè)務的特點有：決策的自主性、交易的風險性、收益的不確定性。故ABC選項正確。

　　3.AC[解析]在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施有加強自律管理、加強監(jiān)管。故AC選項正確。

　　4.BC[解析]證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認可的其他證券，主要是買賣已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。這類證券的自營買賣主要通過銀行間市場、證券公司的營業(yè)柜臺實現(xiàn)。故BC選項正確。

　　5.ACD[解析]根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%。故A選項正確。持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本30%。故B選項說法錯誤。其他選項的內(nèi)容均符合《證券公司風險控制指標管理辦法》對證券公司自營業(yè)務規(guī)模及比例控制的規(guī)定。本題正確答案為ACD。

　　6.ABCD[解析]ABCD四個選項內(nèi)容均為證券公司建立實時監(jiān)控系統(tǒng)應采取的措施。

　　7.ABD[解析]證券公司加強自營業(yè)務內(nèi)部控制的措施主要有：(1)建立防火墻制度;(2)加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制;(3)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度;(4)證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng);(5)通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制;(6)建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制;(7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度;(8)稽核部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況全面稽核、出具稽核報告;(9)加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。本題正確答案為ABD。

　　8.ABCD[解析]根據(jù)《證券經(jīng)營機構自營業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定，證券公司有上述ABCD選項所述行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。本題正確答案為ABCD。

　　9.ABC[解析]根據(jù)《證券法》的有關規(guī)定，證券公司操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款;單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。本題正確答案為ABC。

　　10.ABD[解析]開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。故c選項說法錯誤。

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