2013年證券交易第四章習(xí)題：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　2013年證券交易第三章習(xí)題：特別交易事項及其監(jiān)管

　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.登記結(jié)算公司及其代理機構(gòu)辦理投資者查詢(　　)免收費，查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標準收費。

　　A.證券余額

　　B.證券變更記錄

　　C.開戶資料

　　D.新股配售及中簽

　　2.(　　)是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定。

　　A.《風(fēng)險揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

　　D.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　3.證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以(　　)。

　　A.3萬元以下罰款

　　B.3萬元以上10萬元以下罰款

　　C.1萬元以上10萬元以下罰款

　　D.10萬元以下罰款

　　4.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取(　　)方式進行保管。

　　A.托管

　　B.質(zhì)押

　　C.留置

　　D.第三方存管

　　5.證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每(　　)元注冊資本開立1個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數(shù)量。

　　A.100萬

　　B.200萬

　　C.300萬

　　D.500萬

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　　6.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計劃開立證券賬戶，單個企業(yè)年金計劃最多開立(　　)個證券賬戶。

　　A.3

　　B.7

　　C.10

　　D.若干

　　7.任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以(　　)。

　　A.1萬元以上5萬元以下的罰款

　　B.3萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.3萬元以上30萬元以下罰款

　　D.5萬元以上30萬元以下罰款

　　8.下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的是(　　)。

　　A.交收失誤

　　B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障

　　C.軟件的運行效率低

　　D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障

　　9.企業(yè)年金計劃托管人申請開立證券賬戶時，必須提供(　　)企業(yè)年金基金監(jiān)管機構(gòu)出具的企業(yè)年金計劃確認函(含登記號)原件及復(fù)印件等材料。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.工商行政管理局

　　C.勞動保障部門

　　D.財政部

　　10.證券經(jīng)紀商通過(　　)對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬

　　C.客戶信用資金賬戶

　　D.證券賬戶

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　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.資金賬戶管理的內(nèi)容主要包括(　　)。

　　A.資金賬戶的開戶和銷戶

　　B.開通客戶交易委托品種

　　C.交易委托方式及操作權(quán)限

　　D.開通客戶資會三方存管

　　2.機構(gòu)投資者開設(shè)資金賬戶的辦理程序為(　　)。

　　A.依法指定合法的代理人，并提供加蓋機構(gòu)公章、法定代表人簽字的授權(quán)委托書

　　B.提交機構(gòu)投資者法人身份證明文件副本及其復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件、證券賬戶卡、代理人身份證明原件及復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復(fù)印件

　　C.填寫開戶申請表

　　D.設(shè)置密碼

　　3.證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.充當證券買賣的媒介

　　B.證券的存管和過戶

　　C.管理和公布市場信息

　　D.提供咨詢服務(wù)

　　4.以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的有(　　)。

　　A.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

　　B.根據(jù)客P的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)

　　C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失

　　D.在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收

　　5.外國投資者以及我國港、澳、臺地區(qū)的投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資取得A股股份，可以持

　　(　　)文件，向登記結(jié)算公司申請開立A股證券賬戶。

　　A.商務(wù)部和中國證監(jiān)會出具的同意投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準文件及復(fù)印件

　　B.國務(wù)院和中國證監(jiān)會出具的同意投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準文件及復(fù)印件

　　C.上市公司出具的持股證明

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)要求的其他文件

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　　6.關(guān)于法人申請證券賬戶查詢的手續(xù)，下列說法正確的有(　　)。

　　A.填寫證券賬戶查詢申請表

　　B.提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C.境內(nèi)法人申請賬戶查詢還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件

　　D.境外法人申請賬戶查詢還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件

　　7.下列屬于網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件的有(　　)。

　　A.投資者的資金賬戶卡號

　　B.數(shù)字證書

　　C.網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件

　　D.投資者的證券賬戶卡號

　　8.證券公司向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷，應(yīng)承擔的法律責(zé)任有(　　)。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　C.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款

　　D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可證

　　9.客戶開立資金賬戶時必須簽署(　　)等文件。

　　A.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　B.《風(fēng)險揭示書》

　　C.《買者自負承諾函》

　　D.《客戶資金三方存管協(xié)議書》

　　10.投資者進行柜臺委托時，必須提供(　　)，并填寫委托單。

　　A.投資者本人或其授權(quán)代理人的身份證

　　B.投資者的資金賬戶卡

　　C.投資者的證券賬戶卡

　　D.其他證明投資者身份的材料

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　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A(yù)，錯誤的填B)

　　1.投資者證券賬戶卡毀損或遺失的，補辦原號碼或補辦新號碼，各開戶代理機構(gòu)均可受理。(　　)

　　2.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。(　　)

　　3.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況。(　　)

　　4.證券公司應(yīng)當自定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶開立之日起5個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。(　　)

　　5.證券交易中的委托單，如經(jīng)投資者和證券經(jīng)紀商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當于委托合同。(　　)

　　6.如果在有效期內(nèi)，證券經(jīng)紀商按照委托指令的內(nèi)容買賣證券，造成委托人重大損失的，證券經(jīng)紀商應(yīng)當承擔賠償責(zé)任。(　　)

　　7.客戶采取其他方式委托的，證券經(jīng)紀商必須有委托記錄，但如果證券買賣未成交，則可以不用保存委托記錄。(　　)

　　8.證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露。但監(jiān)管、司法機與證券交易所等查詢不在此限。(　　)

　　9.補辦原號和更換新號碼的證券賬戶卡都屬于補辦證券賬戶卡，且提交材料和辦理程序也基本一致，兩者在性質(zhì)上相同。(　　)

　　10.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險是市場風(fēng)險，該風(fēng)險由客戶承擔。(　　)

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　　答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.C[解析]登記結(jié)算公司及其代理機構(gòu)辦理投資者查詢開戶資料免收費，查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標準收費。故C選項正確。

　　2.D[解析]《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。故D選項正確。

　　3.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下罰款。故A選項正確。

　　4.A[解析]證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進行保管。故A選項正確。

　　5.D[解析]證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每500萬元注冊資本開立1個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數(shù)量。故D選項正確。

　　6.C[解析]企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計劃開立證券賬戶，單個企業(yè)年金計劃最多開立10個證券賬戶。經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會與勞動和社會保障部另行批準的除外。故C選項正確。

　　7.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下罰款。故C選項正確。

　　8.A[解析]技術(shù)風(fēng)險是指證券公司電子信息系統(tǒng)(如電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進行，從而使得經(jīng)紀業(yè)務(wù)不能正常進行而可能帶來的損失。故BCD選項均屬于技術(shù)風(fēng)險，交收失誤屬于管理風(fēng)險。本題正確答案為A。

　　9.C[解析]企業(yè)年金計劃托管人中請開立證券賬戶時，必須提供勞動保障部門企業(yè)年金基金監(jiān)管機構(gòu)出具的企業(yè)年金計劃確認函(含登記號)原件及復(fù)印件等材料。故C選項正確。

　　10.B[解析]客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬是由投資者在證券公司營業(yè)部開

　　立并專門用于投資者的證券買賣交易，證券經(jīng)紀商通過該賬戶對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。故8選項正確。

　　二、多項選擇題

　　1.ABCD[解析]資金賬戶管理的內(nèi)容主要包括：資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、指定客戶資金存管銀行或開通客戶資金三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、資金賬戶的凍結(jié)與解凍、客戶資料修改、密碼管理、證券凍結(jié)解凍等。本題正確答案為ABCD。

　　2.ABCD[解析]投資者開立資金賬戶需到證券經(jīng)紀商柜臺辦理，證券經(jīng)紀商不接受其他任何方式的申請。選項所述內(nèi)容即為機構(gòu)投資者開設(shè)資金賬戶的辦理程序。本題正確答案為ABCD。

　　3.AD[解析]證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當證券買賣的媒介;(2)提供咨詢服務(wù)。證券的存管和過戶是證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能;管理和公布市場信息是證券交易所的職能。故AD選項正確。

　　4.ACD[解析]證券市場遵循“三公原則”，禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場和投資者的行為。ACD選項中證券經(jīng)紀商的行為均違反了我國《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)中有關(guān)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的規(guī)定。根據(jù)客戶的指令買賣證券是證券經(jīng)紀商必須履行的義務(wù)，不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　5.ACD[解析]外國投資者以及我國港、澳、臺地區(qū)的投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資取得A股股份，可以持商務(wù)部和中國證監(jiān)會出具的同意投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準文件及復(fù)印件或上市公司出具的持股證明，以及證券登記結(jié)算機構(gòu)要求的其他文件，向登記結(jié)算公司申請開立A股證券賬戶。本題正確答案為ACD。

　　6.ABCD[解析]法人申請查詢證券賬戶時必須填寫證券賬戶查詢申請表，并提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件，或發(fā)證機關(guān)出具的注明注冊號的遺失證明及復(fù)印件，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。故AB選項正確。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。故CD選項正確。本題四個選項全選。

　　7.BC[解析]投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關(guān)資料。數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。

　　8.ACD[解析]依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷的。責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可證。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。故B選項說法錯誤。本題正確答案為ACD。

　　9.ABCD[解析]客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》、《風(fēng)險揭示書》、《買者自負承諾函》(均一式兩份)、《客戶資金三方存管協(xié)議書》(一式三份)等文件。一份交客戶保存，一份由營業(yè)部存檔，《客戶資金三方存管協(xié)議書》一份交存管銀行。本題正確答案為ABCD。

　　10.AC[解析]投資者進行柜臺委托時，必須提供委托2v(指投資者本人或其授權(quán)代理人)的身份證和投資者的證券賬戶卡，并填寫委托單。否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔。故AC選項正確。

　　三、判斷題

　　1.B[解析]投資者證券賬戶卡毀損或遺失的，補辦原號碼的由原開戶代理機構(gòu)或該證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機構(gòu))受理;補辦新號碼的各開戶代理機構(gòu)均可受理。

　　2.A[解析]證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　3.A[解析]資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　4.B[解析]證券公司應(yīng)當自定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶開立之日起3個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。未報備前，不得使用該賬戶進行交易。

　　5.A[解析]委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事項而達成的協(xié)議。證券交易中的委托單，如經(jīng)投資者和證券經(jīng)紀商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當于委托合同，不僅具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券經(jīng)紀商作為受托人以委托2v(客戶)的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)，明確了證券經(jīng)紀商是委托人進行證券交易代理人的法律身份。

　　6.B[解析]證券經(jīng)紀商在證券代理買賣中如不履行或不適當履行委托合同，應(yīng)當承擔違約責(zé)

　　任。證券經(jīng)紀商在有效期內(nèi)按照委托人的委托買賣有價證券，屬于忠實的辦理受托業(yè)務(wù)，造成損失的，證券交易的委托人應(yīng)接受交易結(jié)果，辦理交割清算。

　　7.B[解析]證券經(jīng)紀商應(yīng)當配備統(tǒng)一制定的《證券買賣委托書》，供委托人使用，采取其他委托方式的，必須有委托記錄，客戶的證券買賣委托不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當按規(guī)定的期限予以保存。

　　8.A[解析]題目所述體現(xiàn)了證券經(jīng)紀商應(yīng)堅持為客戶保密的制度。

　　9.B[解析]補辦原號和更換新號碼的證券賬戶卡雖然都屬于補辦證券賬戶卡，且提交材料和辦理程序也基本一致，但兩者在性質(zhì)上完全不同。補辦原號的證券賬戶卡只是原證券賬戶卡的復(fù)制，而更換新號碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內(nèi)容。

　　10.A[解析]市場風(fēng)險主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損。這是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。該風(fēng)險按《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定由客戶承擔。證券公司不得向客戶作出保證資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。

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