2013年證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)模擬題五

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　　判斷題(正確選A錯誤選B)

　　1.招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關本次發(fā)行的簡要情況，無須包括招股說明

　　書全文各部分的主要內(nèi)容。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.經(jīng)國務院批準，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時，不得采取募集設立方式

　　公開發(fā)行股票。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.包銷金額以確定的新股發(fā)行價格、配股價格或增發(fā)價格區(qū)間的下限為基礎計算。(+)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員為35名，部分發(fā)審委委員可以為專職。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.投資價值研究報告應當由發(fā)行人的研究人員獨立撰寫并署名。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.首次公開發(fā)行股票遵循的公平原則就是發(fā)行人和主承銷商給每一位投資者提供認購股

　　票的機會。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.保薦代表人應當為經(jīng)中國銀監(jiān)會注冊登記并列入保薦代表人名單的自然人。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.在創(chuàng)業(yè)板中，發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起3個月內(nèi)

　　不得轉(zhuǎn)讓。()

　　A.正確B錯誤

　　10.參加網(wǎng)下發(fā)行的配售對象再通過網(wǎng)上申購新股的，有權部門依據(jù)具體情況暫停或取消

　　其網(wǎng)下配售對象資格。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　參考答案：ABBAA,BABBA

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