2013年證券從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識)重點試題五

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　　判斷題

　　1.股票只是通過轉(zhuǎn)讓、出售才能變現(xiàn)。 (　)

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　　2.變動收益證券的風(fēng)險總是高于固定收益證券。 (　)

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　　3.當股票市場股價一路高走時，意味著股票市場資金充沛。(　)

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　　4.ETF 同時為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面投資者可以在一級市場交易 ETF ，即進行申購與贖回;另一方面，投資者可以在二級市場交易 ETF ，即在交易所掛牌交易。( )

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　　5.我國 《 公司法 》 規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。(　)

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　　6.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。(　)

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　　7.股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。(　)

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　　股票實際上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

　　8.封閉式基金與開放式基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。 (　)

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　　9.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實行的是注冊制。(　)

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　　10.股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券，所以股票是一種現(xiàn)實的資本。(　)

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　　解讀

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