2013年證券投資基金第三章習(xí)題：基金的募集

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　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.基金產(chǎn)品與銀行儲蓄存款的差異體現(xiàn)在(　　)。

　　A.性質(zhì)不同

　　B.收益與風(fēng)險特性不同

　　C.信息披露程度不同

　　D.資金使用方向不同

　　2.加強(qiáng)對基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管的重要性包括(　　)。

　　A.有利于規(guī)范基金管理公司的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人利益

　　B.有利于提高基金高級管理人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì)，加強(qiáng)職業(yè)道德教育，促進(jìn)其自律意識的發(fā)揮

　　C.有利于防范基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險，及時發(fā)現(xiàn)、堵塞經(jīng)營管理中的漏洞

　　D.有利于實現(xiàn)信息資源的高效集中與共享，為全面、科學(xué)、動態(tài)的監(jiān)管決策提供依據(jù)

　　3.中國證監(jiān)會對基金管理公司設(shè)立申請采取的審查方式包括(　　)

　　A.征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見

　　B.采取老師評審的方式對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查

　　C.采取調(diào)查核實的方式對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查

　　D.自受理之日起5個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況

　　4.場內(nèi)申購、贖回ETF采用的方式是(　　)。

　　A.份額申購

　　B.金額贖回

　　C.金額申購

　　D.份額贖回

　　5.LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包括(　　)。

　　A.從場內(nèi)到場內(nèi)轉(zhuǎn)托管

　　B.從場內(nèi)到場外轉(zhuǎn)托管

　　C.從場外到場內(nèi)轉(zhuǎn)托管

　　D.從場外到場外轉(zhuǎn)托管

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　　6.以下(　　)可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

　　7.下列有關(guān)LOF的募集，說法正確的是(　　)。

　　A.LOF的募集分為場外和場內(nèi)募集兩部分

　　B.場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

　　C.場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)

　　D.場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)

　　8.下列屬于開放式基金中貨幣市場基金的申購、贖回原則的是(　　)。

　　A.未知價原則

　　B.確定價原則

　　C.金額申購、份額贖回原則

　　D.份額申購、金額贖回原則

　　9.封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合下列(　　)條件。

　　A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　B.基金合同期限為5年以上

　　C.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　D.基金份額持有人不少于1000人

　　10.為準(zhǔn)確、及時進(jìn)行基金估值和份額凈值計價，基金管理公司應(yīng)(　　)。

　　A.制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的原則和程序

　　B.建立健全估值決策體系

　　C.使用合理、可靠的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　D.對基金資產(chǎn)估值進(jìn)行復(fù)核、審查

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　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A(yù)，錯誤的填B)

　　1.按照中國證監(jiān)會2007年3月對認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額計算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率將統(tǒng)一按凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取。(　　)

　　2.基金招募說明書應(yīng)將所有對投資人做出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資人更好地做出投資決策。(　　)

　　3.基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理能夠直接向交易員下達(dá)投資指令或直接進(jìn)行交易。(　　)

　　4.ETF份額的認(rèn)購可用現(xiàn)金認(rèn)購，也可用證券認(rèn)購。(　　)

　　5.開放式基金的登記業(yè)務(wù)，可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。 (　　)

　　6.目前我國只有上海證券交易所開辦LOF基金的交易。(　　)

　　7.ETF的建倉期為6個月以內(nèi)。(　　)

　　8.開放式基金的前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時不收費(fèi)，在贖回基金時才支付認(rèn)購費(fèi)用的收費(fèi)模式。(　　)

　　9.開放式基金的申購、贖回全部采用“未知價”進(jìn)行。(　　)

　　10.《基金信息披露管理辦法》屬于基金信息披露的規(guī)范性文件。(　　)

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