2013年證券發(fā)行與承銷第一章習(xí)題：投資銀行業(yè)務(wù)

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　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.企業(yè)短期融資券最長期限不超過(　　)天。

　　A.100

　　B.150

　　C.300

　　D.365

　　2.申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料提交至(　　)。

　　A.財(cái)政部

　　B.國資委

　　C.中國人民銀行

　　D.發(fā)改委

　　3.(　　)應(yīng)對(duì)招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在招股說明書正文后做出聲明。

　　A.保薦人(主承銷商)

　　B.發(fā)行人律師

　　C.承擔(dān)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　4.2005年1月1日試行(　　)標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價(jià)機(jī)制的初步建立。

　　A.發(fā)行輔導(dǎo)制

　　B.發(fā)行備案制

　　C.公開發(fā)行股票詢價(jià)制度

　　D.發(fā)行審核制

　　5.1994年以后政策性金融債券經(jīng)(　　)批準(zhǔn)，由我國政策性銀行用計(jì)劃派購或市場化的方式，向國有商業(yè)銀行、區(qū)域性商業(yè)銀行、商業(yè)保險(xiǎn)公司、城市合作銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲(chǔ)蓄銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.國資委

　　D.中國人民銀行

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　　二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.承銷團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件才能具備國債的承銷業(yè)務(wù)資格。

　　A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)

　　B.近3年內(nèi)在經(jīng)營活動(dòng)中沒有重大違法記錄

　　C.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　D.信息化管理程度較高

　　2.我國股票發(fā)行方式主要經(jīng)歷了(　　)幾個(gè)階段。

　　A.自辦發(fā)行

　　B.有限量發(fā)售認(rèn)購證

　　C.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行

　　D.基金及法人配售

　　3.我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后，1985年國內(nèi)由(　　)和(　　)首次發(fā)行金融債券。

　　A.中國工商銀行

　　B.中國建設(shè)銀行

　　C.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　D.中國人民銀行

　　4.1993年12月通過的《中華人民共和國公司法》規(guī)定只有(　　)及其他兩個(gè)以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司才可以發(fā)行公司債券。

　　A.股份有限公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.國有獨(dú)資公司

　　D.兩個(gè)以上國有企業(yè)

　　5.(　　)為我國發(fā)行資產(chǎn)支持證券建立了制度基礎(chǔ)。

　　A.《證券法》

　　B.《信貸資產(chǎn)證券化管理辦法》

　　C.《國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》

　　D.《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》

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　　三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)

　　1.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過5家。(　　)

　　2.20世紀(jì)90年代初期，我國公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和市盈率方面完全具有決定權(quán)。(　　)

　　3.國債經(jīng)營機(jī)構(gòu)代保管的國債券可以與自營的國債券一起保管、分賬管理，并確保賬券一致。(　　)

　　4.1996年4月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)出《關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知》，規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于中國證監(jiān)會(huì)，企業(yè)債券可以回購。(　　)

　　5.2003年8月30日發(fā)布的《證券公司債券管理暫行辦法》規(guī)定的證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券。(　　)

　　6.短期融資券的注冊(cè)機(jī)構(gòu)為中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)。(　　)

　　7.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃，在計(jì)劃內(nèi)嚴(yán)格規(guī)定各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素。(　　)

　　8.發(fā)行人可根據(jù)自己的意愿選擇任何證券公司為其提供保薦業(yè)務(wù)服務(wù)。(　　)

　　9.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。(　　)

　　10.狹義的投資銀行業(yè)包括公司融資、并購顧問、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)等。(　　)

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