2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷二(單選)

　　解讀

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　　8、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是(　　)。

　　A.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債

　　B.信用公司債

　　C.保證公司債

　　D.收益公司債

　　9、新中國(guó)成立以來(lái)，在(　　)，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。

　　A.20世紀(jì)50年代和60年代

　　B.20世紀(jì)60年代和70年代

　　C.20世紀(jì)50年代和70年代

　　D.20世紀(jì)70年代和80年代

　　10、中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的是(　　)。

　　A.滬深300指數(shù)

　　B.上證50指數(shù)

　　C.深證100指數(shù)

　　D.上證100指數(shù)

　　11、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的(　　)擔(dān)任。

　　A.信托投資公司

　　B.實(shí)力雄厚的證券公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.基金公司

　　12、下列各項(xiàng)中，屬于行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章的是(　　)。

　　A.《證券法》

　　B.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

　　C.《基金法》

　　D.《中華人民共和國(guó)刑法》

　　13、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)(　　)發(fā)揮作用。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.證券化產(chǎn)品投資者

　　14、從2007年6月起，浮息債券以(　　)銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準(zhǔn)利率。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.天津

　　D.北京

　　解讀

　　15、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說(shuō)，股票是(　　)。

　　A.設(shè)權(quán)證券

　　B.資本證券

　　C.要式證券

　　D.證權(quán)證券

　　16、上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括(　　)。

　　A.公平原則

　　B.真實(shí)原則

　　C.準(zhǔn)確原則

　　D.完整原則

　　17、以下有關(guān)實(shí)物債券的表述中正確的是(　　)。

　　A.一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購(gòu)數(shù)量的債券

　　B.一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券

　　C.一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券

　　D.以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債

　　18、證券投資基金與股票、債券具有一定的區(qū)別，下列表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

　　B.籌集資金的投向不同

　　C.投資主體不同

　　D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

　　19、基金資產(chǎn)估值的最終目的是(　　)。

　　A.客觀準(zhǔn)確地計(jì)算基金管理費(fèi)和托管費(fèi)

　　B.計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)的價(jià)值

　　C.計(jì)算、評(píng)估基金負(fù)債的價(jià)值

　　D.確定基金份額凈值

　　20、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律組織，采取(　　)的組織形式。

　　A.會(huì)員制

　　B.公司制

　　C.社團(tuán)組織

　　D.非獨(dú)立法人

　　21、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，這體現(xiàn)了金融衍生工具的(　　)特性。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動(dòng)性

　　D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

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　　22、某投資者以26元一股的價(jià)格買入甲公司股票，持有1年，分得現(xiàn)金1.30元，則股利收益率是(　　)。

　　A.2%

　　B.4%

　　C.7%

　　D.5%

　　23、對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的二個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能

　　B.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的一大特點(diǎn)

　　C.基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值

　　D.基金對(duì)投資的最低限額要求很高

　　24、下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人

　　B.目前，我國(guó)封閉式基金按照0. 25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

　　C.我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常高于0.25%

　　D.股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率

　　25、指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)(　　)。

　　A.同方向

　　B.反方向

　　C.無(wú)關(guān)

　　D.相關(guān)性低

　　26、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的(　　)。

　　A.實(shí)際價(jià)值

　　B.賬面價(jià)值

　　C.內(nèi)在價(jià)值

　　D.清算資金

　　27、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立(　　)。

　　A.補(bǔ)償基金

　　B.投資基金

　　C.保證基金

　　D.風(fēng)險(xiǎn)基金

　　28、下列關(guān)于管理人與托管人之間關(guān)系的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.管理人與托管人的關(guān)系是所有者與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系

　　B.對(duì)基金管理人而言，處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務(wù)交由基金托管人辦理，自己就可以專心從事資產(chǎn)的運(yùn)用和投資決策

　　C.基金管理人和基金托管人均對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)

　　D.兩者在財(cái)務(wù)上、人事上、法律地位上應(yīng)該完全獨(dú)立

　　解讀

　　29、認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的(　　)。

　　A.債權(quán)人

　　B.收益人

　　C.股東

　　D.委托人

　　30、證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一是(　　)的誕生。

　　A.無(wú)形市場(chǎng)

　　B.有形市場(chǎng)

　　C.基金市場(chǎng)

　　D.衍生產(chǎn)品市場(chǎng)

　　31、證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是(　　)。

　　A.基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等

　　B.基金的各項(xiàng)負(fù)債

　　C.基金的各項(xiàng)資產(chǎn)加負(fù)債

　　D.基金的收入與支出

　　32、標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易是(　　)。

　　A.期權(quán)交易

　　B.期貨交易

　　C.現(xiàn)貨交易

　　D.合約交易

　　33、下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的

　　B.固定收入型基金的主要投資對(duì)象只有債券，因而盡管收益率較高，但長(zhǎng)期成長(zhǎng)的潛力很小

　　C.收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低

　　D.一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金

　　34、債券年利息收入與債券面額之比率稱為(　　)。

　　A.票面收益率

　　B.持有期收益率

　　C.到期收益率

　　D.利息收益率

　　35、下面對(duì)參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.年滿18周歲。

　　B.完全民事行為能力。

　　C.具有高中以上文化程度。

　　D.至少具有本科以上文化程度。

　　解讀

　　36、在我國(guó)，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營(yíng)，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面(　　)是間接融資的金融機(jī)構(gòu)。

　　A.證券公司

　　B.非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C.商業(yè)銀行

　　D.保險(xiǎn)公司

　　37、按(　　)分類，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券。

　　A.募集方式

　　B.證券發(fā)行主體的不同

　　C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

　　D.是否在證券交易所掛牌交易

　　38、按(　　)不同，基金可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金

　　A.投資標(biāo)的

　　B.基金的組織形式

　　C.基金運(yùn)作方式

　　D.投資目標(biāo)

　　39、按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(　　)，封閉式基金一般采用(　　)方式分紅。

　　A.80%，現(xiàn)金

　　B.90%，現(xiàn)金

　　C.80%，紅利再投資

　　D.90%，紅利再投資

　　40、在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，(　　)以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　A.80%

　　B.75%

　　C.70%

　　D.60%

　　41、下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是(　　)。

　　A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率

　　B.中央銀行提高再貼現(xiàn)率

　　C.中央銀行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量買入證券

　　D.政府大幅提高稅率

　　42、(　　)屬于財(cái)政政策的手段。

　　A.調(diào)節(jié)稅率

　　B.存款準(zhǔn)備金制度

　　C.再貼現(xiàn)政策

　　D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　解讀

　　43、信用衍生工具是指以(　　)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。

　　A.各種貨幣

　　B.股票或股票指數(shù)

　　C.利率或利率的載體

　　D.基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)

　　44、按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(　　)，封閉式基金一般采用(　　)方式分紅。

　　A.80%，現(xiàn)金

　　B.90%，現(xiàn)金

　　C.80%，紅利再投資

　　D.90%，紅利再投資

　　45、對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化

　　B.不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷等多方面的職責(zé)

　　C.基金管理人不具有獨(dú)立法人地位

　　D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

　　46、以下關(guān)于股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

　　B.股票是設(shè)權(quán)證券

　　C.股票是資本證券

　　D.股票是綜合權(quán)利證券

　　47、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中(　　)不是其期限。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.9個(gè)月

　　D.1年

　　48、金融期貨的(　　)功能，就是通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為。

　　A.套期保值

　　B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　C.投機(jī)

　　D.套利

　　解讀

　　49、股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利是(　　)。

　　A.股息收入

　　B.資本利得

　　C.公積金轉(zhuǎn)增收益

　　D.再投資收益

　　50、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括(　　)。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

　　C.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　51、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為(　　)。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.發(fā)行國(guó)貨幣

　　D.國(guó)際貨幣單位

　　52、中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開(kāi)放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，(　　)以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　53、通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報(bào)告限額(　　)限倉(cāng)限額。

　　A.小于

　　B.大于

　　C.不固定

　　D.等于

　　54、下列對(duì)記名股票特點(diǎn)的表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.安全性較差

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　55、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　解讀

　　56、下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是(　　)

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B.中央政府債券

　　C.金融債券

　　D.地方政府債券

　　57、下列關(guān)于基金利潤(rùn)(收益)的分配方式的描述，正確的是(　　)。

　　A.基金利潤(rùn)(收益)分配通常有兩種，方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額

　　B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的95%

　　C.封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種

　　D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤(rùn)

　　58、以下關(guān)于股利政策的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

　　B.從理論上說(shuō)，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永遠(yuǎn)不分紅，則它的股票將毫無(wú)價(jià)值

　　C.在發(fā)放現(xiàn)金股利的情況下，股東還需支付利息稅

　　D.從會(huì)計(jì)角度來(lái)說(shuō)，股份公司的稅后利潤(rùn)歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東權(quán)益并不受影響，因此，股利政策無(wú)關(guān)緊要

　　59、證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以(　　)實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。

　　A.最低成本

　　B.合理的成本

　　C.預(yù)計(jì)成本

　　D.最高成本

　　60、下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn)

　　B.資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值

　　C.資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn)

　　D.一般而言，每股凈值應(yīng)與股價(jià)保持一定比例，即凈值增加，股價(jià)上漲，凈值減少，股價(jià)下跌

　　解讀