2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習題：第三章(2)

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　　2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習題：第二章 

　　二、多項選擇題

　　1.基金產(chǎn)品與銀行儲蓄存款的差異體現(xiàn)在(　　)。

　　A.性質(zhì)不同

　　B.收益與風險特性不同

　　C.信息披露程度不同

　　D.資金使用方向不同

　　2.加強對基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管的重要性包括(　　)。

　　A.有利于規(guī)范基金管理公司的運作，保護基金份額持有人利益

　　B.有利于提高基金高級管理人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì)，加強職業(yè)道德教育，促進其自律意識的發(fā)揮

　　C.有利于防范基金管理公司的經(jīng)營風險，及時發(fā)現(xiàn)、堵塞經(jīng)營管理中的漏洞

　　D.有利于實現(xiàn)信息資源的高效集中與共享，為全面、科學、動態(tài)的監(jiān)管決策提供依據(jù)

　　3.中國證監(jiān)會對基金管理公司設(shè)立申請采取的審查方式包括(　　)

　　A.征求相關(guān)機構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見

　　B.采取老師評審的方式對申請材料的內(nèi)容進行審查

　　C.采取調(diào)查核實的方式對申請材料的內(nèi)容進行審查

　　D.自受理之日起5個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準備情況

　　4.場內(nèi)申購、贖回ETF采用的方式是(　　)。

　　A.份額申購

　　B.金額贖回

　　C.金額申購

　　D.份額贖回

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　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習題

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　　5.LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包括(　　)。

　　A.從場內(nèi)到場內(nèi)轉(zhuǎn)托管

　　B.從場內(nèi)到場外轉(zhuǎn)托管

　　C.從場外到場內(nèi)轉(zhuǎn)托管

　　D.從場外到場外轉(zhuǎn)托管

　　答案解析

　　1.ABC

　　[解析]基金產(chǎn)品與銀行儲蓄存款的差異體現(xiàn)在：性質(zhì)不同、收益與風險特性不同、信息披露程度不同等方面。

　　2.ABCD

　　[解析]ABCD四項都是對基金高級管理人員監(jiān)管的重要性體現(xiàn)。

　　3.ABCD

　　[解析]基金管理公司設(shè)立審核時，中國證監(jiān)會對其采取的審查方式包括：征求相關(guān)機構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見;采取老師評審、調(diào)查核實等方式對申請材料的內(nèi)容進行審查;自受理之日起5個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準備情況。

　　4.AD

　　[解析]場內(nèi)申購、贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式;場外申購贖回采用金額申購、份額贖回的方式。

　　5.ABCD

　　[解析]LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管與跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管包括從場內(nèi)到場內(nèi)和從場外到場外兩種;跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管包括從場內(nèi)到場外以及從場外到場內(nèi)兩種。

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