2013年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》押題測試卷五(不定項)

　　二、不定項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　61、證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有(　　)。

　　A.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　B.受托從事的介紹業(yè)務范圍

　　C.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　62、下列有關(guān)證券投資收益與風險的關(guān)系的說法中，正確的包括(　　)。

　　A.同一主體發(fā)行的債券之所以利率不同是因為利率風險不同

　　B.期限相同的同類型債券利率不同是因為信用風險不同

　　C.同一主體發(fā)行的同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同是因為購買力風險不同

　　D.同一主體發(fā)行的不同品種證券收益率不同是因為信用風險不同

　　63、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有(　　)。

　　A.換股期限

　　B.換股價格

　　C.換股比率

　　D.票面利率、期限

　　64、下列關(guān)于地方政府債券的闡述正確的是(　　)。

　　A.我國自1981年恢復國債發(fā)行以來，發(fā)行過一次地方政府債券

　　B.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務憑證

　　C.我國以金融債券的形式發(fā)行地方政府債券

　　D.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益?zhèn)?

　　65、公司型基金的特點有(　　)。

　　A.依據(jù)基金契約營運基金

　　B.基金設(shè)有持有人大會

　　C.基金的設(shè)立程序似于一般股份公司

　　D.基金設(shè)有董事會

　　解讀

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　　66、金融期貨的主要交易制度有(　　)。

　　A.集中交易制度

　　B.標準化的期貨合約和對沖機制

　　C.保證金及其杠桿作用

　　D.大戶報告制度

　　67、債券與股票比較，兩者的相同點有(　　)。

　　A.兩者都屬于有價證券

　　B.兩者都是籌措資金的手段

　　C.兩者的收益率相互影響

　　D.兩者的發(fā)行目的相同

　　68、股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞可通過(　　)來分析。

　　A.財務狀況

　　B.公司競爭力

　　C.公司治理水平與管理層質(zhì)量

　　D.公司所隸屬的行業(yè)

　　69、中國證監(jiān)會是國務院直屬機構(gòu)，是全國(　　)的主管部門。

　　A.銀行

　　B.證券

　　C.企業(yè)

　　D.期貨

　　70、獨立董事的作用在于(　　)。

　　A.加強董事會的獨立性

　　B.強化董事會內(nèi)部的制衡機制

　　C.強化公司董事會的戰(zhàn)略管理職能

　　D.關(guān)注利益相關(guān)者的利益。

　　解讀

　　71、發(fā)放股票股息的目的是(　　)。

　　A.增加公司資產(chǎn)總額

　　B.增加公司股東權(quán)益總額

　　C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要

　　D.使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通

　　72、證券登記結(jié)算公司的職能為(　　)。

　　A.中央登記

　　B.中央存管

　　C.中央清算

　　D.中央結(jié)算

　　73、系統(tǒng)風險包括(　　)。

　　A.政策風險

　　B.利率風險

　　C.經(jīng)營風險

　　D.信用風險

　　74、關(guān)于ETF描述正確的是(　　)。

　　A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點

　　B.ETF出現(xiàn)于20世紀90年代初期

　　C.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系

　　D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴格意義上最早出現(xiàn)的ETF

　　75、下列屬于最簡單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具的是(　　)。

　　A.金融互換

　　B.金融期權(quán)

　　C.金融遠期合約

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　解讀

　　76、國際證券市場上著名的股價指數(shù)有(　　)。

　　A.NASDAQ綜合指數(shù)

　　B.日經(jīng)225股價指數(shù)

　　C.金融時報100指數(shù)

　　D.道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

　　77、債券的票面要素包括(　　)。

　　A.債券的票面價值

　　B.債券的到期期限

　　C.債券發(fā)行者名稱

　　D.債券的票面利率

　　78、根據(jù)舉借債務對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為(　　)。

　　A.赤字國債

　　B.特種國債

　　C.戰(zhàn)爭國債

　　D.建設(shè)國債

　　79、證券投資基金的特點包括(　　)。

　　A.分散風險

　　B.專業(yè)理財

　　C.集合投資

　　D.穩(wěn)定市場

　　80、在我國，基金性質(zhì)機構(gòu)投資者包括(　　)。

　　A.證券投資基金

　　B.社?；?/P>

　　C.社會公益基金

　　D.企業(yè)年金

　　解讀

　　81、新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括(　　)。

　　A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　　B.加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風險

　　C.加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

　　D.對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市等問題進行了修訂

　　82、開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于(　　)。

　　A.基金份額交易方式不同

　　B.基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同

　　C.投資策略不同

　　D.基金份額的交易價格計算標準不同

　　83、國際債券同國內(nèi)債券相比具有(　　)的特點。

　　A.資金來源廣

　　B.發(fā)行規(guī)模大

　　C.存在匯率風險

　　D.有國家主權(quán)保障

　　84、下列屬于金融衍生工具的基礎(chǔ)變量的是(　　)。

　　A.資產(chǎn)價格

　　B.自然現(xiàn)象

　　C.信用等級

　　D.匯率

　　85、中央銀行通常采用的貨幣政策有(　　)。

　　A.公開市場業(yè)務

　　B.再貼現(xiàn)政策

　　C.轉(zhuǎn)移支付

　　D.存款準備金制度

　　解讀

　　86、下列關(guān)于公司型基金的說法中正確的有(　　)。

　　A.設(shè)有董事會

　　B.持有人大會也就是股東大會

　　C.擁有法人資格

　　D.直接進行基金資產(chǎn)的運作

　　87、新《證券法》完善了證券監(jiān)管制度，加強對證券市場的監(jiān)管力度，從而使證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)(　　)。

　　A.查詢有關(guān)單位和個人的銀行賬戶

　　B.查閱和復制與被調(diào)查事件有關(guān)的工商登記、稅務、海關(guān)等資料

　　C.對有轉(zhuǎn)移或者隱藏涉案財產(chǎn)或者偽造、毀滅重要證據(jù)跡象的，可以凍結(jié)或者查封

　　D.限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣

　　88、證券發(fā)行市場的基本功能(　　)。

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　B.為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化

　　C.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化

　　D.為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風險的途徑

　　89、一般意義的收益公司債的特點有(　　)。

　　A.清償時排序先于股票

　　B.到期日固定

　　C.債券的未付利息可以累加

　　D.公司有盈利時才付息

　　90、開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在(　　)等方面。

　　A.交易費用不同

　　B.基金份額資產(chǎn)凈值公布時間不同

　　C.投資策略不同

　　D.投資對象不同

　　解讀

　　91、下列屬于證券市場顯著特征的是(　　)。

　　A.證券市場是價值直接交換的場所

　　B.證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所

　　C.證券市場是風險直接交換的場所

　　D.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

　　92、下列概念中，屬于股票性質(zhì)的有(　　)。

　　A.有價證券

　　B.要式證券

　　C.設(shè)權(quán)證券

　　D.證權(quán)證券

　　93、股票具有以下(　　)幾個特征。

　　A.收益性

　　B.風險性

　　C.流動性

　　D.波動性

　　94、大體上，目前國內(nèi)證券公司基本實行(　　)管理方式。

　　A.總部式

　　B.分公司式

　　C.單一式

　　D.結(jié)合式

　　95、導致債券不能收回投資的風險主要有兩種情況，分別為(　　)。

　　A.債務人不履行債務

　　B.惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值

　　C.流通市場風險

　　D.債權(quán)人的意外死亡

　　解讀

　　96、公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán)的目的為(　　)。

　　A.不改變老股東對公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利

　　B.因發(fā)行新股將導致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風險補償

　　C.增加新發(fā)行股票對股東的吸引力

　　D.增加認購股票的投資者的數(shù)量

　　97、根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，(　　)屬于基金投資的禁止行為。

　　A.從事國家債券的投資業(yè)務

　　B.買賣與基金管理人，基金托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券

　　C.買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券

　　D.買賣其它基金份額

　　98、我國的債券指數(shù)包括(　　)。

　　A.中證全債指數(shù)

　　B.政策性銀行金融債指數(shù)

　　C.上證企業(yè)債指數(shù)

　　D.中國債券指數(shù)

　　99、在下列事項中，(　　)會影響股票的市場價格。

　　A.政治局勢

　　B.宏觀經(jīng)濟狀況

　　C.市場利率

　　D.公司的盈利水平

　　100、金融時報證券交易所指數(shù)包括(　　)。

　　A.金融時報工業(yè)股票指數(shù)

　　B.FT-200 指數(shù)

　　C.100 種股票交易指數(shù)

　　D.綜合精算股票指數(shù)

　　解讀