2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷八(單選)

　　解讀

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　　8、債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來(lái)自利率的波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為(　　)。

　　A.固定利率債券與可變利率債券

　　B.單利債券與復(fù)利債券

　　C.固定利率債券與累進(jìn)利率債券

　　D.貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券

　　9、下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人

　　B.目前，我國(guó)封閉式基金按照0. 25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

　　C.我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常高于0.25%

　　D.股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率

　　10、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為(　　)億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為(　　)億元。

　　A.3,5

　　B.1,3

　　C.2,6

　　D.3,4

　　11、縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指(　　)。

　　A.1929～1933年

　　B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代

　　C.20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段

　　D.從20世紀(jì)70年代開(kāi)始至今

　　12、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由(　　)代扣代收。

　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.證券交易協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)(　　)。

　　A.現(xiàn)值理論

　　B.預(yù)期理論

　　C.合理收益理論

　　D.流動(dòng)性理論

　　14、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去(　　)后的價(jià)值。

　　A.基金負(fù)債

　　B.基金份額凈值

　　C.各類(lèi)證券的價(jià)值

　　D.證券基金的費(fèi)用

　　解讀

　　15、臨時(shí)停市(　　)。

　　A.由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行

　　B.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

　　C.由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?/P>

　　D.由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　16、證券公司中單獨(dú)或合并持有該公司(　　)以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　17、 1999年11月，國(guó)務(wù)院頒布(　　)。

　　A.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

　　B.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　C.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　D.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　18、上市公司欲改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)過(guò)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.發(fā)行審核委員會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.證券交易所

　　19、證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的(　　)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　20、由H股、N股、S股等構(gòu)成的是(　　)。

　　A.境外上市外資股

　　B.境內(nèi)上市外資股

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.紅籌股

　　21、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

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　　22、股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指(　　)。

　　A.每股股票的實(shí)際賣(mài)出價(jià)

　　B.每股股票在當(dāng)日的市價(jià)

　　C.每股股票當(dāng)日的實(shí)際交易價(jià)

　　D.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值

　　23、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.5000萬(wàn)元

　　B.8000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　24、下列對(duì)20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化包括的內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.取消對(duì)存款利率的最低限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化

　　B.打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類(lèi)限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相自由滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展

　　C.放松外匯管制

　　D.開(kāi)放各類(lèi)金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制

　　25、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有(　　)。

　　A.制定公司內(nèi)部基本管理制度

　　B.制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案

　　C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　D.對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議

　　26、有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股，某計(jì)算日它們的收盤(pán)價(jià)為16.30、11.20元和7.00元。則該日這三種股票的簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)和以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)分別是(　　)。

　　A.10.59元和11.50元

　　B.11.50元和10.59元

　　C.10.5元和11.59元

　　D.11.59元和10.59元

　　27、下列不屬于上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)的是(　　)。

　　A.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)

　　B.大宗交易系統(tǒng)

　　C.固定收益證券綜合電子平臺(tái)

　　D.綜合協(xié)議交易平臺(tái)

　　28、按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于(　　)。

　　A.欺詐客戶(hù)行為

　　B.操縱市場(chǎng)行為

　　C.虛假陳述行為

　　D.內(nèi)幕交易行為

　　解讀

　　29、我國(guó)《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款?！?/P>

　　A.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上

　　D.10萬(wàn)元以下

　　30、美國(guó)《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對(duì)定期存款和儲(chǔ)蓄存款的(　　)。

　　A.最低利率要求

　　B.最高利率要求

　　C.平均利率限制

　　D.基準(zhǔn)利率要求

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　　A.套期保值

　　B.附有轉(zhuǎn)股權(quán)

　　C.雙重選擇權(quán)

　　D.單項(xiàng)選擇權(quán)

　　32、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的(　　)。

　　A.500%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.5%

　　33、(　　)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令及時(shí)辦理清算、交割事宜。

　　A.基金管理人

　　B.證券公司

　　C.證券登記公司

　　D.基金托管人

　　34、證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則不包括(　　)。

　　A.公開(kāi)原則

　　B.公允原則

　　C.公平原則

　　D.公正原則

　　35、樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類(lèi)行業(yè)的股票組成的股價(jià)指數(shù)是(　　)。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.深證綜合指數(shù)

　　C.中小企業(yè)板指數(shù)

　　D.深證創(chuàng)新指數(shù)

　　解讀

　　36、下列關(guān)于債券發(fā)行主體的論述中，正確的是(　　)。

　　A.金融債券的發(fā)行主體是銀行

　　B.司債券的發(fā)行主體是股份公司

　　C.記賬式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

　　D.憑證式債券的發(fā)行主體是政府非股份制企業(yè)

　　37、二板市場(chǎng)指的是(　　)。

　　A.中小企業(yè)板塊市場(chǎng)

　　B.主板市場(chǎng)

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　38、 2009年3月18日，滬深300指數(shù)開(kāi)盤(pán)報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開(kāi)盤(pán)價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開(kāi)盤(pán)即多頭開(kāi)倉(cāng)，并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉(cāng)，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為(　　)。

　　A.20%

　　B.25.5%

　　C.31.66%

　　D.30.5%

　　39、 1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過(guò)(　　)元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。

　　A.6億

　　B.5億

　　C.4億

　　D.3億

　　40、滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映(　　)市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。

　　A.H股

　　B.B股

　　C.A股

　　D.S股

　　41、下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是(　　)。

　　A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　42、下列不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是(　　)。

　　A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.保護(hù)投資者

　　D.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　解讀

　　43、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是(　　)。

　　A.會(huì)員證券商

　　B.非會(huì)員證券商

　　C.會(huì)員承銷(xiāo)商

　　D.會(huì)員證券自營(yíng)商

　　44、按(　　)，證券投資基金可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

　　A.投資理念的不同

　　B.基金的組織形式不同

　　C.投資目標(biāo)劃分

　　D.基金運(yùn)作方式不同

　　45、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券稱(chēng)為(　　)。

　　A.歐洲債券

　　B.國(guó)際債券

　　C.亞洲債券

　　D.外國(guó)債券

　　46、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易罪

　　B.誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪

　　C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　47、隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大，管理費(fèi)用有逐步(　　)的傾向

　　A.調(diào)高

　　B.調(diào)低

　　C.穩(wěn)定

　　D.不斷波動(dòng)

　　48、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由(　　)代扣代收。

　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.證券交易協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　解讀

　　49、在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證稱(chēng)為(　　)。

　　A.存托憑證

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.股票期權(quán)

　　D.權(quán)證

　　50、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名(　　)。

　　A.董事

　　B.經(jīng)理

　　C.監(jiān)事候選人

　　D.獨(dú)立董事

　　51、非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股息分派以(　　)為界，當(dāng)年結(jié)清

　　A.每個(gè)經(jīng)營(yíng)周期

　　B.每個(gè)分配年度

　　C.每個(gè)營(yíng)業(yè)年度

　　D.每個(gè)生產(chǎn)周期

　　52、下列不屬于無(wú)限售條件股份的是(　　)。

　　A.國(guó)有法人持股

　　B.人民幣普通股

　　C.境內(nèi)上市外資股

　　D.境外上市外資股

　　53、當(dāng)套期保值者沒(méi)能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，因此就產(chǎn)生了(　　)。

　　A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　D.基差風(fēng)險(xiǎn)

　　54、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，(　　)是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　B.依法監(jiān)管

　　C.保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心

　　D.防止內(nèi)幕交易

　　解讀

　　55、對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.我國(guó)有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值

　　B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金

　　C.社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

　　D.社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

　　56、保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮(　　)。

　　A.本金安全和收益率

　　B.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.調(diào)劑資金余缺

　　D.籌集資金

　　57、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心接受(　　)監(jiān)管。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.銀監(jiān)會(huì)

　　58、對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述正確的是(　　)。

　　A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

　　B.封閉式基金一直是我國(guó)基金設(shè)立的主流形式

　　C.1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ? 基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸

　　D.截至 2007 年末，我國(guó)已有基金管理公司 59 家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過(guò)千億元的基金公司

　　59、關(guān)于私募證券，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.采取公示制度

　　B.審查條件嚴(yán)格

　　C.發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者

　　D.投資者較多

　　60、下列選項(xiàng)中，對(duì)公司型基金描述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類(lèi)似

　　B.公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大

　　C.公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)

　　D.公司型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股票后成為該公司的股東

　　解讀