2013年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》押題測試卷十(單選)

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　　8、在債券招標發(fā)行中，以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率的方式是(　　)。

　　A.收益率為標的的美式招標

　　B.收益率為標的的荷蘭式招標

　　C.價格為標的的美式招標

　　D.價格為標的的荷蘭式招標

　　9、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由(　　)承擔(dān)責(zé)任。

　　A.直接責(zé)任人

　　B.證券公司和直接責(zé)任人連帶

　　C.所屬證券公司

　　D.證券交易所

　　10、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行(　　)億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　11、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有(　　)以上的獨立董事。

　　A.1/5

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.1/2

　　12、以下關(guān)于外資股的說法錯誤的是(　　)。

　　A.境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份

　　B.H股、N股、B股屬于境外上市外資股

　　C.外資股是指股份公司向外國和我國中國香港、中國澳門、中國臺灣投資者發(fā)行的股票

　　D.紅籌股不屬于外資股

　　13、下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容的是(　　)。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.處罰處分信息

　　D.收入情況信息

　　14、下列選項中，對契約型基金描述正確的是(　　)。

　　A.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

　　B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)

　　C.其資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本

　　D.契約型基金起源于美國，后來在中國中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行

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　　15、證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括(　　)。

　　A.必要的工作條件

　　B.知情權(quán)

　　C.獨立性

　　D.監(jiān)督權(quán)

　　16、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實行監(jiān)督管理的部門為(　　)。

　　A.財政部和中國證監(jiān)會

　　B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會

　　C.國務(wù)院和中國證監(jiān)會

　　D.司法部和中國證監(jiān)會

　　17、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)不包括(　　)。

　　A.中央存托公司

　　B.托管銀行

　　C.存券銀行

　　D.評級公司

　　18、金融期權(quán)的賣方(　　)履行合約。

　　A.有權(quán)利而無義務(wù)

　　B.有權(quán)利也有義務(wù)

　　C.有義務(wù)而無權(quán)利

　　D.無義務(wù)也無權(quán)利

　　19、受利率風(fēng)險影響較大的債券是(　　)。

　　A.短期債券

　　B.中期債券

　　C.長期債券

　　D.浮動利率債券

　　20、 2004年以前，只有在中國香港上市的(　　)發(fā)行過二級存托憑證。

　　A.中華汽車

　　B.青島啤酒

　　C.平安保險

　　D.氯堿化工

　　21、通常所說的“金邊債券”是指(　　)

　　A.企業(yè)債券

　　B.金融債券

　　C.以黃金儲備為擔(dān)保而發(fā)行的債券

　　D.政府債券

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　　22、證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括(　　)。

　　A.技術(shù)風(fēng)險

　　B.管理能力風(fēng)險

　　C.匯率風(fēng)險

　　D.巨額贖回風(fēng)險

　　23、我國發(fā)行國際債券始于20世紀(　　)年代初期。

　　A.60

　　B.70

　　C.80

　　D.90

　　24、基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說法正確的是(　　)。

　　A.委托人與受托人的關(guān)系

　　B.管理與被管理的關(guān)系

　　C.相互制衡的關(guān)系

　　D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

　　25、(　　)是全球最重要的機構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

　　A.合格境外機構(gòu)投資者

　　B.證券經(jīng)營機構(gòu)

　　C.保險公司

　　D.商業(yè)銀行

　　26、中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣(　　)，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控。

　　A.金融債券或公司債券

　　B.公司債券或政府機構(gòu)債券

　　C.政府債券或政府機構(gòu)債券

　　D.政府債券或金融債券

　　27、按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　　)。

　　A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C.收益保證型和非收益保證型

　　D.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　28、美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括(　　)。

　　A.金融機構(gòu)的去杠桿化

　　B.國際金融合作的加強

　　C.金融監(jiān)管的改革

　　D.金融分業(yè)經(jīng)營

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　　29、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的IPO(首飲公開發(fā)行)過程中，發(fā)行人及其保薦機構(gòu)可以通過(　　)確定發(fā)行價格。

　　A.初步詢價

　　B.靜態(tài)市盈率

　　C.動態(tài)市盈率

　　D.累計投標詢價

　　30、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.1.5億

　　D.2億

　　31、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的(　　)。

　　A.企業(yè)債券

　　B.政府債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　32、投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)(　　)年以上的經(jīng)驗。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　33、下列關(guān)于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項表述錯誤的是(　　)。

　　A.股票獲準在證券交易所交易的日期

　　B.持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數(shù)額

　　C.公司的實際控制人

　　D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

　　34、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.2億

　　B.3億

　　C.4億

　　D.5億

　　35、下列關(guān)于歐洲債券和外國債券的表述錯誤的是(　　)。

　　A.外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷

　　B.在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多

　　C.歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅

　　D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元

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　　36、在金融期貨交易中，(　　)。

　　A.僅有極少數(shù)合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的，絕大多數(shù)到期進行實物交割

　　B.全部合約將在到期前對沖平倉

　　C.僅有極少數(shù)合約到期進行實物交割，絕大多數(shù)是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的

　　D.全部合約將在到期日進行實物交割

　　37、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)(　　)許可。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.財政部

　　D.國務(wù)院

　　38、中國指數(shù)期貨是標準化合約，代號為CX,最小變動單位為(　　)

　　A.0.5

　　B.0.1

　　C.0.01

　　D.0.05

　　39、中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心的總部設(shè)在(　　)。

　　A.北京

　　B.上海

　　C.天津

　　D.深圳

　　40、下列關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況表述錯誤的是(　　)。

　　A.規(guī)模越來越大

　　B.期限趨于長期化

　　C.市場創(chuàng)新日新月異

　　D.發(fā)行方式趨于市場化

　　41、下列屬于交易所交易的衍生工具的是(　　)。

　　A.公司債券條款中包含的贖回條款

　　B.公司債券條款中包含的返售條款

　　C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

　　D.在期貨交易所交易的期貨合約

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　　42、我國和(　　)一樣，將金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位。

　　A.日本

　　B.美國

　　C.英國

　　D.德國

　　43、關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　B.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體

　　C.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體

　　D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

　　44、按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指(　　)。

　　A.附息債券

　　B.緩息債券

　　C.貼現(xiàn)債券

　　D.零息債券

　　45、(　　)是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計中得到廣泛運用。

　　A.金融互換

　　B.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品

　　C.金融遠期

　　D.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品

　　46、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于(　　)的行為。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.操縱市場

　　C.欺詐客戶

　　D.虛假陳述

　　47、關(guān)于金融期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述錯誤的是(　　)。

　　A.今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格

　　B.期貨價格是世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)

　　C.期貨價格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點

　　D.理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價格保持不變，期貨價格就不會與之存在差異

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　　48、在國際債券市場上，不需要官方主管機構(gòu)批準，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令管制和約束的債券是(　　)。

　　A.武士債券

　　B.揚基債券

　　C.熊描債券

　　D.歐洲債券

　　49、證券投資基金(　　)。

　　A.起源于美國，盛行于日本

　　B.起源于美國，盛行于英國

　　C.起源于英國，盛行于美國

　　D.起源于英國，盛行于日本

　　50、簡單算術(shù)股價平均數(shù)(　　)。

　　A.是以樣本股每日最高價之和除以樣本數(shù)

　　B.是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)

　　C.在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實性

　　D.考慮了發(fā)行量不同的股票對股票市場的影響

　　51、平衡型基金一般將(　　)的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

　　A.10%～25%

　　B.15%～25%

　　C.25%～50%

　　D.35%～50%

　　52、我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營合伙企業(yè)

　　B.私營獨資企業(yè)

　　C.非法人組織形式

　　D.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　53、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標標準敘述錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

　　D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

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　　54、美國證券市場是從買賣(　　)開始的。

　　A.運輸公司股票

　　B.鐵路股票

　　C.政府債券

　　D.金融債券

　　55、有價證券是(　　)的一種形式。

　　A.真實資本

　　B.慮擬資本

　　C.營運資本

　　D.實際資本

　　56、可轉(zhuǎn)換公司債享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式(　　)。

　　A.分別是股票、公司債

　　B.分別是公司債、股票

　　C.都屬于股票

　　D.都屬于債券

　　57、當(dāng)公司的股價低于(　　)時，股東最好的選擇的解散公司。

　　A.票面價值

　　B.內(nèi)在價值

　　C.清算價值

　　D.帳面價值

　　58、下列各項中，有關(guān)政府機構(gòu)的說法錯誤的是(　　)。

　　A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控

　　B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

　　C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控

　　D.成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩

　　59、下列各項中，不屬于證券中介機構(gòu)的是(　　)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.計審計機構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所

　　D.資產(chǎn)評估機構(gòu)

　　60、有價證券的正常交易起著自發(fā)地分配(　　)的作用。

　　A.實物資產(chǎn)

　　B.資本資產(chǎn)

　　C.閑置資產(chǎn)

　　D.貨幣資產(chǎn)

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