2013證券從業(yè)《證券交易》押題測試卷二(多選)

　　解讀

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　　88、關(guān)于集合競價說法正確的是 ( )

　　A、遵循最大成交量原則

　　B、所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列

　　C、所有買方有效委托按委托限價由低到高的順序排列

　　D、所有成交都以同一成交價成交

　　E、未能成交的委托，自動進(jìn)入連續(xù)競價

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e

　　89、連續(xù)競價時，成交價的決定原則為 ( )

　　A、最高買入申報與最低賣出申報價位相同

　　B、買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位

　　C、對新進(jìn)入的一個買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊列等待成交

　　D、賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價成交

　　E、對于新進(jìn)入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣出委托隊列等待成交

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　90、證券交易所競價的結(jié)果有 ( )

　　A、全部成交

　　B、部分成交

　　C、推遲成交

　　D、不成交

　　E、持續(xù)成交

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　91、關(guān)于B股交易，說法正確的是 ( )

　　A、采用無紙化交易方式

　　B、上海證券交易所以1000股為一單位

　　C、深圳證券交易所以1000股為一單位

　　D、目前實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

　　E、上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e

　　92、目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有 ( )

　　A、網(wǎng)上申購

　　B、網(wǎng)上競價發(fā)行

　　C、網(wǎng)上定價發(fā)行

　　D、網(wǎng)上標(biāo)購

　　E、網(wǎng)上定價市值配售

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, e

　　93、投資者委托買賣證券時，應(yīng)付的費用和稅收包括 ( )

　　A、委托手續(xù)費

　　B、傭金

　　C、過戶費

　　D、印花稅

　　E、所得稅

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　94、證券自營業(yè)務(wù)的特點是 ( )

　　A、決策的自主性

　　B、交易的流動性

　　C、成交的不確定性

　　D、交易的風(fēng)險性

　　E、收益的不穩(wěn)定性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e

　　解讀

　　95、根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有 ( )

　　A、證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

　　B、證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬人民幣的凈資本

　　C、 2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書”

　　D、證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金

　　E、證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　96、內(nèi)慕交易包括的行為有 ( )

　　A、內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券

　　B、內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券

　　C、內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息

　　D、非內(nèi)慕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息

　　E、不公平交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　97、對證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有 ( )

　　A、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%

　　B、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的20%

　　C、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%

　　D、證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10

　　E、流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　98、證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務(wù)半年至一年的處罰 ( )

　　A、不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查

　　B、不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告

　　C、將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

　　D、私自轉(zhuǎn)讓會員席位

　　E、委托其它證券公司代為買賣證券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, e

　　99、對清算、交割、交收正確的說法是 ( )

　　A、證券的收付稱為交割

　　B、資金的收付稱為交收

　　C、證券交割和交收兩個過程稱為證券結(jié)算

　　D、證券清算和交割、交收過程稱為證券結(jié)算

　　E、資金的收付稱為清算

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　100、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 ( )

　　A、自有資金不少于人民幣1億元

　　B、自有資金不少于人民幣2億元

　　C、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D、 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　　E、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, e

　　101、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是 ( )

　　A、雙向過戶原則

　　B、凈額清算原則

　　C、逐日盯市原則

　　D、最小費用原則

　　E、錢貨兩清原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, e

　　解讀

　　102、深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會員之間的資金結(jié)算流程為 ( )

　　A、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對各會員進(jìn)行資凈額結(jié)算

　　B、 T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

　　C、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

　　D、 T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

　　E、 T+1日，應(yīng)付款會員應(yīng)于當(dāng)日及時通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

　　103、一般來說，交割、交收方式可分為 ( )

　　A、當(dāng)日交割、交收

　　B、次日交割、交收

　　C、例行日交割、交收

　　D、特約日交割、交收

　　E、發(fā)行日交割、交收

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　104、我國現(xiàn)行交割、交收方式有 ( )

　　A、 T+0交割、交收

　　B、 T+1交割、交收

　　C、 T+2交割、交收

　　D、 T+3交割、交收

　　E、 T+4交割、交收

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

　　105、對交收中的透支行為的處罰辦法有 ( )

　　A、在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時，必須在當(dāng)日下午17時之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶

　　B、逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款

　　C、 T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款

　　D、 T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款

　　E、 T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%罰款

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　106、股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有 ( )

　　A、交易性過戶

　　B、非交易性過戶

　　C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　D、財產(chǎn)分割過戶

　　E、法院判決過戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　107、下列情況允許辦理非交易過戶的有 ( )

　　A、符合法律規(guī)定的贈與、繼承、財產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更

　　B、證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　C、因股票賬戶遺失而重新開戶

　　D、證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶

　　E、股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　108、我國開展證券回購交易的主要場所有 ( )

　　A、上海證券交易所

　　B、深圳證券交易所

　　C、柜臺交易市場

　　D、第三市場

　　E、經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

　　解讀

　　109、對證券回購交易的禁止行為的規(guī)定有 ( )

　　A、禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個人的債券進(jìn)行回購交易

　　B、禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易

　　C、禁止金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易

　　D、禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資

　　E、禁止將回購資金用于股本投資

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　110、關(guān)于證券回購交易報價，正確的說法有 ( )

　　A、國外通常用到期收益率作為報價方式

　　B、我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報價方式

　　C、我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時就以年收益率作為報價方式

　　D、上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.005或其整數(shù)倍

　　E、深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d, e

　　2013證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案二

　　2013年8月20日

　　正文

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　　本文導(dǎo)航

　　第1頁：單選題及答案(1-25)第2頁：單選題及答案(26-50)第3頁：單選題及答案(51-70)第4頁：多選題及答案(71-90)第5頁：多選題及答案(91-110)第6頁：多選題及答案(111-130)第7頁：判斷題及答案(131-170)第8頁：判斷題及答案(171-200)　　111、上海證券交易所目前的國債回購品種有 ( )

　　A、 3天

　　B、 7天

　　C、 14天

　　D、 28天

　　E、 182天

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　112、對證券回購的交易單位，正確的有 ( )

　　A、上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手

　　B、 1手為1000元面額國債

　　C、 1手為100元面額國債

　　D、深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計面額1000元及其整數(shù)倍

　　E、不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e

　　113、申請設(shè)立證券營業(yè)部的條件有 ( )

　　A、符合證券市場的發(fā)展

　　B、證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

　　C、證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的40%

　　D、證券營業(yè)部的證券營運資金不少于人民幣500萬

　　E、有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　114、申請設(shè)立證券服務(wù)部的條件有 ( )

　　A、在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年

　　B、有健全的風(fēng)險管理制度

　　C、營業(yè)場所的面積不得小于200平方米

　　D、近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查

　　E、近兩年內(nèi)經(jīng)營持續(xù)盈利

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　115、證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有 ( )

　　A、客戶開發(fā)

　　B、客戶資料管理

　　C、客戶需求調(diào)查

　　D、客戶個性化服務(wù)

　　E、客戶一般化服務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解讀

　　116、按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯的直接原因，業(yè)務(wù)差錯可分為 ( )

　　A、出納差錯

　　B、交易差錯

　　C、事故性差錯

　　D、責(zé)任性差錯

　　E、技術(shù)性差錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d, e

　　117、對業(yè)務(wù)差錯的處理方法有 ( )

　　A、按工作職責(zé)確定責(zé)任人

　　B、按差錯造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任

　　C、一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失

　　D、撤消責(zé)任人職務(wù)

　　E、情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, e

　　118、業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有 ( )

　　A、保證正常交易原則

　　B、控制風(fēng)險、降低損失原則

　　C、維護(hù)社會安定原則

　　D、及時報告、處置原則

　　E、保證流動性原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　119、證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有 ( )

　　A、自助委托中斷

　　B、遠(yuǎn)程終端中斷

　　C、電話委托中斷

　　D、銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳

　　E、交易服務(wù)器不能正常運行，交易系統(tǒng)癱瘓

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　120、證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度 ( )

　　A、分賬管理

　　B、計息

　　C、對賬

　　D、嚴(yán)禁信用交易

　　E、存取款自由

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　121、證券營業(yè)部損益管理的內(nèi)容有 ( )

　　A、財務(wù)收入管理

　　B、財務(wù)支出管理

　　C、投資收益管理

　　D、財務(wù)成本管理

　　E、費用管理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

　　122、證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有 ( )

　　A、“誰主管誰負(fù)責(zé)”原則

　　B、“快速反應(yīng)”原則

　　C、“疏導(dǎo)化解”原則

　　D、“重點保護(hù)”原則

　　E、“依法辦事”原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　解讀

　　123、證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為 ( )

　　A、市場風(fēng)險

　　B、政策風(fēng)險

　　C、證券自營風(fēng)險

　　D、管理風(fēng)險

　　E、證券經(jīng)紀(jì)風(fēng)險

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, e

　　124、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的種類有 ( )

　　A、市場風(fēng)險

　　B、違約風(fēng)險

　　C、公司風(fēng)險

　　D、經(jīng)營管理風(fēng)險

　　E、政策法律風(fēng)險

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e

　　125、證券交易風(fēng)險的制度防范的內(nèi)容有 ( )

　　A、全額交易結(jié)算資金制度

　　B、漲跌停板制度

　　C、強(qiáng)行平倉制度

　　D、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

　　E、壞賬準(zhǔn)備制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e

　　126、證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范應(yīng)遵循的原則為 ( )

　　A、內(nèi)部監(jiān)察原則

　　B、外部防范原則

　　C、重點防范原則

　　D、綜合防范原則

　　E、系統(tǒng)防范原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

　　127、對交易差錯風(fēng)險防范的措施有 ( )

　　A、嚴(yán)格操作規(guī)程

　　B、提高員工素質(zhì)

　　C、嚴(yán)格內(nèi)部管理

　　D、提高差錯或糾紛的處理效率

　　E、內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　128、關(guān)于折算率的說法正確的是 ( )

　　A、是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率

　　B、折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的

　　C、用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理

　　D、上海證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

　　E、深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

　　129、深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有 ( )

　　A、每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理

　　B、 T日下午收市后約半小時，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包

　　C、 T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包

　　D、證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫，并反饋信息

　　E、證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對賬和處理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

　　130、上海證券交易所國債實物券交易有關(guān)確定有 ( )

　　A、對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行“先入庫，后賣出”的制度

　　B、若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，同時該部分資金款項也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差

　　C、對因欠庫而被暫扣的資金，實行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”

　　D、超過上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉

　　E、若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實物券庫存，交作“賣空”處理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　解讀