2013證券從業(yè)《證券交易》押題測試卷三(判斷)

　　三、判斷是非題部分 (共60題每題1分共60分)

　　1. 在采用新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式時，若同一證券賬戶多飲申購，則全部申購均視作無效.

　　正確答案是：否

　　2. 全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額10萬元。

　　正確答案是：否

　　3. 對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù).

　　正確答案是：是

　　4. 在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，投資者在發(fā)行當(dāng)日的多飲申報僅第一飲申報有效.

　　正確答案是：是

　　5. 按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的存管銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理.

　　正確答案是：是

　　6. 持有股票發(fā)行公司5喊以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。

　　正確答案是：是

　　7. 客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。

　　正確答案是：是

　　8. 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導(dǎo)。

　　正確答案是：是

　　9. 證券交易所為各種類型的證券提供使利而充分的交易條件，要實施公開、公正和及時的信息披露.

　　正確答案是：是

　　10. 新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀(jì)商進行申購的發(fā)行方式.

　　正確答案是：是

　　解讀

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　　11. 目前我國證券交易所質(zhì)押式回購交易中期限最長的回購交易品種是365夭回購.

　　正確答案是：否

　　12. 證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益與代理手續(xù)費一樣穩(wěn)定.

　　正確答案是：否

　　13. 債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方在回購期間內(nèi)取得了債券的所有權(quán).

　　正確答案是：否

　　14. 客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期間可繼續(xù)執(zhí)行，等待機會成交，直到有效期結(jié)束.

　　正確答案是：是

　　15. 證券公司受理客戶的融資融券業(yè)務(wù)申請后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信調(diào)查.

　　正確答案是：是

　　16. 結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險結(jié)算參與人的，中國結(jié)算公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金日巨額.

　　正確答案是：是

　　17. 在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，上海證券交易所在配股繳款期內(nèi)，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證。

　　正確答案是：否

　　18. 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、協(xié)議，真實、淮確、完整、及時地披露信息.

　　正確答案是：是

　　19. 按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定，當(dāng)有兩個以上價位符合集合竟價的原則時，深圳證券交易所取其中間價為成交價。

　　正確答案是：否

　　20. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，將客戶的資產(chǎn)用于證券市場上股票的投資組合，以實現(xiàn)客戶資產(chǎn)安全穩(wěn)定增值的行為。

　　正確答案是：否

　　解讀

　　21. 上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)，應(yīng)在公司股票簡稱前冠以"*ST”字樣。

　　正確答案是：否

　　22. 合格境外機構(gòu)投資者是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。

　　正確答案是：是

　　23. 按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時，停牌期間，既接受撒銷停牌前的申報，也接受新的申報。

　　正確答案是：是

　　24. 根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，B股的竟價結(jié)果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。

　　正確答案是：否

　　25. 證券經(jīng)紀(jì)人可以是自然人也可以是法人.

　　正確答案是：否

　　26. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于操縱市場行為.

　　正確答案是：是

　　27. 境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿5年，方可申請成為證券交易所的特別會員。

　　正確答案是：否

　　28. 滬深證券交易所技術(shù)性停牌或臨時停市的訣定必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　正確答案是：否

　　29. 買斷式回購履約金的比率如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整.

　　正確答案是：是

　　30. 深幼l證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票.

　　正確答案是：否

　　解讀

　　31. 理財顧間服務(wù)具有顧｝鐘性、專業(yè)性、綜合性和長期性的特點。

　　正確答案是：是

　　32. 全國銀行間債券市場買斷式回購交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長回購期限。

　　正確答案是：否

　　33. 全國銀行間債券市場買斷式回購以凈價交易、全價結(jié)算。

　　正確答案是：是

　　34. 超過漲跌限價的申報為無效申報，目前我國證券公司不得接受超過漲跌限價的委托。

　　正確答案是：是

　　35. 實行分級結(jié)算原則主要是出干防范結(jié)算風(fēng)險的考慮。

　　正確答案是：是

　　36. 在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買入證券后，可以在其他任一家證券營業(yè)部賣出該證券。

　　正確答案是：否

　　37. 深幼l證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票.

　　正確答案是：否

　　38. 股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)未按規(guī)定辦理退出登記手續(xù)的，中國結(jié)算公司可將其登記數(shù)據(jù)資料公證法達，并視同退出登記手續(xù)辦理完畢.

　　正確答案是：是

　　39. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日的前一日，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金.

　　正確答案是：否

　　40. 證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，對每個集合資產(chǎn)管理計劃的運營情況進行年度審計。

　　正確答案是：是

　　解讀

　　41. 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為.

　　正確答案是：是

　　42. 證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易.

　　正確答案是：是

　　43. 在證券交易中，如果出現(xiàn)異常交易行為涉及投資者的，上海證券交易所和深圳證券交易所必須采取現(xiàn)場調(diào)查措施，要求相關(guān)會員及其營業(yè)部提供投資者的所有資料.

　　正確答案是：否

　　44. 市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進或賣出證券.

　　正確答案是：是

　　45. 就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入券商交易場所自行買賣證券。

　　正確答案是：是

　　46. 證券交易所會員拖欠證券交易所相關(guān)費用的，證券交易所可視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　正確答案是：是

　　47. 標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)誰券金額與其面值的比率.

　　正確答案是：是

　　48. 對于有價格漲跌幅限制的證券，計算漲跌幅價格時，計算結(jié)果四舍五入至價格最小變動單位。

　　正確答案是：是

　　49. 全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易完整的回購合同應(yīng)包括回購成交合同與債券回購主協(xié)議。

　　正確答案是：是

　　50. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系。

　　正確答案是：否

　　解讀

　　51. 人民幣普通股票賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣班股的境內(nèi)投資者和合格境外機構(gòu)投資者.

　　正確答案是：是

　　52. 證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，必須擁有資金和證券.

　　正確答案是：否

　　53. 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)和單個客戶三方簽署。

　　正確答案是：否

　　54. 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓。

　　正確答案是：是

　　55. 報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱為訂單驅(qū)動市場。

　　正確答案是：否

　　56. 證券公司營銷員工推介產(chǎn)品時，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。

　　正確答案是：是

　　57. 中國結(jié)算上海分公司對國債買斷式回購到期購回結(jié)算提供交收擔(dān)保.

　　正確答案是：否

　　58. 融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)載明的事項不包括開立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容.

　　正確答案是：否

　　59. 證券市場有效性是證券市場生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ).

　　正確答案是：否

　　60. 我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，證券公司可以根據(jù)市場.清況調(diào)整大宗交易的最低限額.

　　正確答案是：否

　　解讀