2013證券從業(yè)《證券交易》押題測(cè)試卷四(單選)

　　解讀

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　　8.( )依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　A.證券交易所

　　B.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

　　C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　9.關(guān)于證券登記，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　B.是規(guī)范證券發(fā)行和證券過(guò)戶的關(guān)鍵所在

　　C.是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

　　D.是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊(cè)登記

　　10.根據(jù)《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，( )。

　　A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日不可以賣(mài)出

　　B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以贖回

　　C.當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以賣(mài)出

　　D.當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回

　　11.下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者

　　B.按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者

　　C.按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者

　　D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者

　　12.在自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程方面，以下說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.投資組合的制定和交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)

　　B.禁止從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

　　C.交易指令需要強(qiáng)制留痕

　　D.交易指令執(zhí)行前應(yīng)經(jīng)過(guò)審核

　　13.市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。

　　A.上一交易日收盤(pán)價(jià)格

　　B.當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格

　　C.當(dāng)時(shí)買(mǎi)進(jìn)價(jià)和賣(mài)出價(jià)的中間價(jià)

　　D.當(dāng)日的加權(quán)平均成交價(jià)

　　14.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。

　　A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　D.違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　解讀

　　15.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含( )兩項(xiàng)內(nèi)容。

　　A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶

　　B.新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶

　　C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶

　　D.新開(kāi)立證券賬戶和證券的交易過(guò)戶

　　16.根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的內(nèi)容的說(shuō)明，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物

　　B.不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

　　C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

　　D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　　17.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)( )形成的回購(gòu)融資額度。

　　A.收益率加權(quán)

　　B.面值平均

　　C.折現(xiàn)率折現(xiàn)

　　D.折算率折算

　　18.在回購(gòu)交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分( )。

　　A.券種

　　B.回購(gòu)期限

　　C.債券利率

　　D.債券價(jià)格

　　19.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括( )。

　　A.上市公司的詳細(xì)資料

　　B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告

　　C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究

　　D.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告

　　20.在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　21.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為( )。

　　A.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　B.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣

　　C.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　D.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣

　　解讀

　　22.為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家( )的規(guī)定。

　　A.貨幣政策

　　B.財(cái)政政策

　　C.產(chǎn)業(yè)政策

　　D.價(jià)格政策

　　23.會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所( )辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。

　　A.市場(chǎng)總監(jiān)

　　B.總經(jīng)理

　　C.會(huì)員部

　　D.會(huì)員大會(huì)常委會(huì)

　　24.不屬于限價(jià)委托的特點(diǎn)的是( )。

　　A.證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

　　B.市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交

　　C.成交速度慢

　　D.沒(méi)有價(jià)格上的限制

　　25.在我國(guó)，根據(jù)不同種類(lèi)席位的含義，將只從事B種股票買(mǎi)賣(mài)的B股席位，只從事債券買(mǎi)賣(mài)的債券專(zhuān)用席位等席位稱為( )。

　　A. 自營(yíng)席位

　　B.代理席位

　　C.普通席位

　　D.專(zhuān)用席位

　　26.下列關(guān)于申報(bào)原則的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　B.證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　C.證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

　　D.證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易

　　27.按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( )。

　　A.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

　　B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告

　　C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

　　D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　28.關(guān)于目標(biāo)市場(chǎng)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.目標(biāo)市場(chǎng)是指具有共同需求或特征的投資者的集合

　　B.目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略中的差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略又稱“密集型策略”

　　C.目標(biāo)市場(chǎng)的設(shè)定可以是一個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，也可能是一系列細(xì)分市場(chǎng)

　　D.證券公司的目標(biāo)市場(chǎng)選擇是指證券公司在市場(chǎng)細(xì)分的基礎(chǔ)上，對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行評(píng)估，經(jīng)過(guò)比較和篩選，選定一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，在其中實(shí)施營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃并獲取利潤(rùn)的行為

　　解讀

　　29.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由( )審核批準(zhǔn)。

　　A.交易所總經(jīng)理

　　B.交易所理事會(huì)

　　C.交易所會(huì)員大會(huì)

　　D.交易所會(huì)員管理部門(mén)

　　30.下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A.違法違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易

　　C.喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

　　D.證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失

　　31.根據(jù)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷(xiāo)商為唯一的賣(mài)方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣(mài)出價(jià)格為( )。

　　A.實(shí)際發(fā)行價(jià)格

　　B.第一筆買(mǎi)入申報(bào)價(jià)

　　C.平均發(fā)行價(jià)

　　D.發(fā)行底價(jià)

　　32.融資融券業(yè)務(wù)是指( )出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　A.證券公司向客戶

　　B.銀行向客戶

　　C.銀行向證券公司

　　D.證券公司向銀行

　　33.假設(shè)××股票某時(shí)點(diǎn)的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如下表所示。

　　××股票某時(shí)點(diǎn)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量

　　買(mǎi)入或賣(mài)出申報(bào)價(jià)格(元/股)申報(bào)數(shù)量(股)

　　賣(mài)三5.40800

　　賣(mài)二5.39300

　　賣(mài)一5.382000

　　買(mǎi)一5.371500

　　買(mǎi)二5.36800

　　買(mǎi)三5.351800

　　假定投資該股票的客戶錢(qián)大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買(mǎi)入指令，價(jià)格為5.39元，數(shù)量為2600股，那么成交情況為( )。

　　A.成交300股，價(jià)格為539元

　　B.成交1800股，價(jià)格為535元

　　C.成交2300股，價(jià)格分別為2000股5.38元、300股5.39元

　　D.成交2600股，價(jià)格分別為1800股5.35元、800股5.36元

　　解讀

　　34.證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為( )。

　　A.機(jī)構(gòu)開(kāi)戶所使用的名稱

　　B.機(jī)構(gòu)專(zhuān)用

　　C.機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號(hào)

　　D.交易席位所屬的公司名稱

　　35.柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。

　　A.銀行柜臺(tái)

　　B.證券交易所

　　C.證券交易系統(tǒng)

　　D.其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

　　36.證券公司持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( )，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　37.證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能?chē)?yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向( )報(bào)告。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券承銷(xiāo)商

　　D.證券交易所

　　38.無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰

　　不包括( )。

　　A.公示處分

　　B.警告

　　C.沒(méi)收非法所得

　　D.罰款

　　39.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供的《客戶須知》用來(lái)向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是( )。

　　A.合法的證券公司

　　B.投資品種的選擇

　　C.委托買(mǎi)賣(mài)方式的選擇

　　D.全權(quán)委托投資

　　40.某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為( )元。

　　A.1.24

　　B.1.86

　　C.2.24

　　D.2.86

　　解讀

　　41.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為( )日。(R為股權(quán)登記日)

　　A.R

　　B.R+1

　　C.R+2

　　D.R+3

　　42.在委托時(shí)，( )的身份確認(rèn)可不由密碼控制。

　　A.電話自動(dòng)委托

　　B.電話轉(zhuǎn)委托

　　C.自助委托

　　D.網(wǎng)上委托

　　43.關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映

　　B.上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)

　　C.深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷(xiāo)商未予包銷(xiāo)的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

　　D.深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下

　　44.投資者從事ETF買(mǎi)賣(mài)交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元。

　　A.0.1

　　B.0.01

　　C.0.001

　　D.0.0001

　　45.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.交易風(fēng)險(xiǎn)

　　C.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　46.上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括( )。

　　A.上證A股指數(shù)

　　B.上證綜合指數(shù)

　　C.上證100指數(shù)

　　D.上證紅利指數(shù)

　　47.( )是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。

　　A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借

　　B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)

　　C.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

　　D.將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購(gòu)

　　解讀

　　48.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后( )，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.15個(gè)工作日內(nèi)

　　B.20個(gè)工作日內(nèi)

　　C.10個(gè)工作日內(nèi)

　　D.5個(gè)工作日內(nèi)

　　49.關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，錯(cuò)誤的說(shuō)法是( )。

　　A.當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

　　B.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分由承銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)

　　C.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每 1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽

　　D.每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍

　　50.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近( )年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.1

　　51.清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是( )。

　　A.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　B.交收不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　C.清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　D.清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　52.采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的( )個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　53.每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　54.按我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到( )及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上?；蛏钲诜止?/P>

　　解讀

　　55.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依 ( )自主選擇。

　　A.資金數(shù)量

　　B.交易量

　　C.交易品種

　　D.時(shí)間和條件

　　56.李明所在的證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為50億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為9億元人民幣，無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備為1億元人民幣，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長(zhǎng)期投資為0.5億元人民幣。則這家證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是( )億元。

　　A.45.55

　　B.47.55

　　C.46.95

　　D.46.35

　　57.( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。

　　A.滾動(dòng)交收

　　B.會(huì)計(jì)日交收

　　C.時(shí)點(diǎn)交收

　　D.定期交收

　　58.證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員的編制應(yīng)不少于( )人，且不少于本單

　　位總?cè)藬?shù)的( )。

　　A.1，5%

　　B.3，8%

　　C.5，10%

　　D.2，10%

　　59.證券交易的特征不包括( )。

　　A.流動(dòng)性

　　B.收益性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.公開(kāi)性

　　60.下列關(guān)于期權(quán)的描述，正確的是( )。

　　A.金融期權(quán)交易是以金融期權(quán)合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

　　B.金融期權(quán)合約的買(mǎi)入者無(wú)需支付任何費(fèi)用

　　C.買(mǎi)入期權(quán)后，就必須行使權(quán)力而不能放棄

　　D.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者賣(mài)出的權(quán)利

　　解讀