2013年證券從業(yè)《投資基金》押題測試卷四(單選)

　　解讀

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　　8.母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費用的基金是() 。

　　A.指數(shù)基金

　　B.對沖基金

　　C.雨傘基金

　　D.開放式基金

　　9.全球第一個公司型開放式投資基金是( ) 。

　　A.英國"海外及殖民地政府信托"

　　B.富來明創(chuàng)立的"蘇格蘭美國投資信托"

　　C.波士頓"馬薩諸塞投資信托基金"

　　D.麥哲倫基金

　　10.中國證監(jiān)會發(fā)布的《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)，對我國開放式基金的試點起了極大的推動作用，其發(fā)布日期是() 。

　　A.1997年11月14日

　　B.1998年3月1日

　　C.2000年10月8日

　　D.2001年9月1日

　　11.基金管理公司的發(fā)起人可以是( )。

　　A.保險公司

　　B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.金融咨詢公司

　　12.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為( )。

　　A.1000萬元

　　B.1500萬元

　　C.2000萬元

　　D.3000萬元

　　13.基金管理公司發(fā)起人的實收資本不少于( )。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.4億元

　　14.基金會計帳冊、報表和記錄的保存年限在( )。

　　A.10年以上

　　B.20年以上

　　C.15年以上

　　D.5年以上

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　　15.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括( ) 。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.股東大會

　　D.消費者

　　16.基金管理公司的獨立董事不少于( ) 。

　　A.2人

　　B.3人

　　C.4人

　　D.5人

　　17.基金管理公司的獨立董事的人數(shù)占董事會的比例不得低于( ) 。

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.1/5

　　18.我國封閉式基金不允許以下列價格發(fā)行( ) 。

　　A.溢價發(fā)行

　　B.折價發(fā)行

　　C.平價發(fā)行

　　D.面值發(fā)行

　　19.根據(jù)我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時間不得少于( ) 年，最低募集數(shù)額不得少于() 億元：

　　A.10，5

　　B.5， 10

　　C.5， 2

　　D.10，10

　　20.我國封閉式基金的發(fā)行期限為( ) 。

　　A.4個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.1個月

　　21.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準規(guī)模的( ) 方可成立：

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.60%

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　　22.開放式基金的銷售機構(gòu)不包括( ) 。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.保險公司

　　C.證券公司

　　D.擔(dān)保公司

　　23.基金變更不包括( )。

　　A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

　　B.封閉式基金清算

　　C.封閉式基金擴募

　　D.封閉式基金續(xù)期

　　24.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的() 。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.15%

　　25.基金清算帳冊以及有關(guān)文件由( ) 來保存。

　　A.基金托管人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金管理人

　　D.基金清算小組

　　26.在我國，基金發(fā)起人不包括( )。

　　A.證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.基金管理公司

　　D.金融咨詢公司

　　27.在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于( ) 。

　　A.2億元人民幣

　　B.3億元人民幣

　　C.4億元人民幣

　　D.1億元人民幣

　　28.證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括( ) 。

　　A.合規(guī)性原則

　　B.誠實信用原則

　　C.合理性原則

　　D.投資分散化原則

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　　29.證券投資管理的的作業(yè)流程不包括( ) 。

　　A.確定投資目標

　　B.信息管理

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.風(fēng)險管理

　　30.貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品不包括( ) 。

　　A.短期國債

　　B.公司債券

　　C.大額可轉(zhuǎn)讓存單

　　D.回購協(xié)議

　　31.資本市場上交易的金融產(chǎn)品不包括( ) 。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.基金證券

　　D.商業(yè)票據(jù)

　　32.金融期貨市場交易的產(chǎn)品包括( ) 。

　　A.利率期貨

　　B.大豆期貨

　　C.綠豆期貨

　　D.遠期合約

　　33.證券投資的交易成本不包括( )。

　　A.固定成本

　　B.變動成本

　　C.人力成本

　　D.買賣價差

　　34.證券投資的交易成本包括( )。

　　A.執(zhí)行成本

　　B.信息成本

　　C.科研成本

　　D.人力成本

　　35.證券投資的執(zhí)行成本包括( )。

　　A.機會成本

　　B.市場沖擊成本

　　C.持有庫存的風(fēng)險成本

　　D.買賣價差

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　　36.估計公平市場價格的方法不包括( ) 。

　　A.交易前價格基準

　　B交易后價格基準

　　C.平均價格基準

　　D.執(zhí)行價格基準

　　37.資產(chǎn)管理人的投資方式不包括( ) 。

　　A.長期與短期

　　B.動態(tài)與靜態(tài)

　　C.主動與被動

　　D.系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策

　　38.投資組合收益率的計算方法不包括( ) 。

　　A.算術(shù)平均法

　　B.時間加權(quán)法

　　C.凈現(xiàn)金流加權(quán)法

　　D.移動平均法

　　39.風(fēng)險的衡量指標不包括( )。

　　A.標準差

　　B.貝塔值

　　C.阿爾法值

　　D.決定系數(shù)

　　40.投資績效的風(fēng)險調(diào)整方法不包括( ) 。

　　A.夏普比率

　　B.詹森指數(shù)

　　C.博迪比率

　　D.特雷諾比率

　　41.常見的業(yè)績評價基準不包括( )。

　　A.市場指數(shù)

　　B.普通風(fēng)格指數(shù)

　　C.標準化投資組合

　　D.詹森指數(shù)

　　42.投資組合超額收益的來源是( )。

　　A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

　　B.股票選擇能力

　　C.資產(chǎn)混合效率

　　D.資產(chǎn)類別收益

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　　43.投資組合的績效歸屬模型不包括( ) 。

　　A.資產(chǎn)混合效率

　　B.資產(chǎn)風(fēng)險管理

　　C.資產(chǎn)類別效率

　　D.資產(chǎn)配置效率

　　44.假設(shè)投資組合的收益率為20%，無風(fēng)險收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那么，該投資組合的夏普比率等于() 。

　　A.0.4

　　B.1.00

　　C.0.6

　　D.0.2

　　45.基金托管人的實收資本不少于( ) 。

　　A.60億元

　　B.70億元

　　C.80億元

　　D.90億元

　　46.基金帳冊、會計報表和記錄由( ) 來保管：

　　A.基金持有人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　47.開放式基金的申購費率不得超過申購金額的( ) 。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　48.開放式基金的贖回費率不得超過贖回金額的( ) 。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

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　　49.巨額贖回是指基金凈贖回申請超過基金總份額的( ) 。

　　A.10%

　　B.9%

　　C.8%

　　D.7%

　　50.假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金單位凈值為( ) 。

　　A.1元/份

　　B.1.167元/份

　　C.1.33億/份

　　D.1.2元/份

　　51.開放式基金的買入價不可以是( ) 。

　　A.基金單位凈值

　　B.基金單位凈值減交易費

　　C.基金單位凈值減贖回費

　　D.基金單位凈值加交易費

　　52.假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為 10000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付的報酬為5000萬元，應(yīng)付稅金為5000萬元，基金單位為20000萬，請運用一般的會計原則，計算基金單位凈值為() 。

　　A.1.09元

　　B.1.53元

　　C.1.15元

　　D.1.35元

　　53.非金融機構(gòu)法人買賣基金應(yīng)繳納稅收，其稅種包括( ) 。

　　A.營業(yè)稅

　　B.印花稅

　　C.企業(yè)所得稅

　　D.個人所得稅

　　54.下列哪種風(fēng)險可以通過組合投資來分散( ) 。

　　A.利率風(fēng)險

　　B.通貨膨脹風(fēng)險

　　C.市場風(fēng)險

　　D.違約風(fēng)險

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　　55.我國證券投資基金是基于( )而組織起來的代理投資行為。

　　A.委托原理

　　B.代理原理

　　C.契約原理

　　D.公約原理

　　56.公司型基金的持有人是基金公司的( ) 。

　　A.債權(quán)人

　　B.受益人

　　C.委托人

　　D.股東

　　57.證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。

　　A.基金監(jiān)管人

　　B.基金持有人

　　C.基金發(fā)起人

　　D.基金管理人

　　58.契約型基金是基于( )而組織起來的代理投資行為。

　　A.委托原則

　　B.代理原則

　　C.契約原理

　　D.公約原理

　　59.契約型基金持有人實際上是( )。

　　A.經(jīng)營者

　　B.監(jiān)管者

　　C.受益者

　　D.受托者

　　60.不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達公司現(xiàn)場的時間每年應(yīng)當(dāng)不少于() 。

　　A.7天

　　B.10天

　　C.7個工作日

　　D.10個工作日

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