2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題:權(quán)證的分類

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　不定項(xiàng)選擇

　　15. 為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需采取的措施有()。

　　A.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度

　　B.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

　　C.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

　　D.對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

　　16. 以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法，正確的有()。

　　A.現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割

　　B.期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行

　　C.以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的

　　D.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行

　　17. 關(guān)于交易席位的使用，正確的有()。

　　A.會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓

　　B.將席位承包給他人使用

　　C.席位能在會(huì)員和非會(huì)員間轉(zhuǎn)讓

　　D.與他人共用席位

　　18. 在國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)上，權(quán)證的分類有()。

　　A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

　　B.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

　　C.看漲權(quán)證和看跌權(quán)證

　　D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大式權(quán)證

　　19. 非上市的開(kāi)放式基金，投資者辦理基金份額申購(gòu)和贖回的途徑有()。

　　A.只允許通過(guò)證券交易所系統(tǒng)辦理

　　B.只允許通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理

　　C.可以通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理，也可以通過(guò)證券交易所系統(tǒng)辦理

　　D.自己辦理

　　20. 以下關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法，正確的有()。

　　A.由基金托管人托管

　　B.由基金管理人管理和運(yùn)用資金

　　C.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金

　　D.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)

　　21. 以下關(guān)于股票的說(shuō)法，正確的有()。

　　A.股東可以據(jù)以獲取股息和紅利

　　B.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

　　C.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益

　　D.股票是一種有價(jià)證券

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　22. 我國(guó)證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括()。

　　A.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益

　　B.遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度

　　C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料

　　D.遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策

　　23. 以下不屬于證券交易所會(huì)員權(quán)利的有()。

　　A.參加會(huì)員大會(huì)

　　B.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

　　C.參與收益分配

　　D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

　　24. 一般來(lái)說(shuō)，證券交易所從()方面規(guī)定入會(huì)的條件。

　　A.證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍

　　B.證券公司的人員素質(zhì)

　　C.證券公司的組織機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力

　　25. 下列說(shuō)法正確的有()。

　　A.連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時(shí)性

　　B.連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低

　　C.連續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過(guò)程中提供更多韻市場(chǎng)價(jià)格信息

　　D.在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

　　26. 從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來(lái)看，證券交易機(jī)制可以分為()。

　　A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　C.定期交易系統(tǒng)

　　D.連續(xù)交易系統(tǒng)

　　27. 對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的有()。

　　A.持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為普通股票

　　B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券

　　C.持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息

　　D.持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售

　　28. 以下關(guān)于回購(gòu)交易的說(shuō)法，不正確的有()。

　　A.更多地具有長(zhǎng)期融資的屬性

　　B.更多地具有短期融資的屬性

　　C.結(jié)合了期貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)

　　D.結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　參考答案

　　不定項(xiàng)選擇

　　15　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見(jiàn)教材P12。

　　16　　[答案]：ABD　　[解析]：參見(jiàn)教材P6。

　　17　　[答案]：A　　[解析]：參見(jiàn)教材P20。

　　18　　[答案]：ABD　　[解析]：參見(jiàn)教材P5。

　　19　　[答案]：BC　　[解析]：參見(jiàn)教材P4。

　　20　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見(jiàn)教材P4。

　　21　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見(jiàn)教材P3。

　　22　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見(jiàn)教材P15。

　　23　　[答案]：C　　[解析]：參見(jiàn)教材P15。

　　24　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見(jiàn)教材P15。

　　25　　[答案]：ACD　　[解析]：參見(jiàn)教材P12。

　　26　　[答案]：AB　　[解析]：參見(jiàn)教材P13。

　　27　　[答案]：B　　[解析]：參見(jiàn)教材P5。

　　28　　[答案]：AC　　[解析]：參見(jiàn)教材P6。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

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