2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題:注冊(cè)資本

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　1.1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在(　)證券交易所上市。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.中國(guó)香港

　　D.紐約

　　【正確答案】A

　　【答案解析】1992年年初，人民幣特種股票即B股在上海證券交易所上市。

　　2.證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣(　)億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣5億元。

　　3.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括(　)。

　　A.一類(lèi)或多類(lèi)證券品種或特定證券品種的交易

　　B.上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回

　　C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　D.小額交易

　　【正確答案】D

　　【答案解析】深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定了交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：

　　(1)一類(lèi)或多類(lèi)證券品種或特定證券品種的交易。

　　(2)大宗交易。

　　(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

　　(4)交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(LOF)及非上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回。

　　(5)融資融券交易。

　　(6)特定證券的主交易商報(bào)價(jià)。

　　(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　4.(　)創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開(kāi)市。

　　A.2008年10月1日

　　B.2009年10月30日

　　C.2009年l0月1日

　　D.2010年1月1日

　　【正確答案】B

　　【答案解析】2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開(kāi)市。

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　5.回購(gòu)交易通常在(　)交易中運(yùn)用。

　　A.遠(yuǎn)期

　　B.債券

　　C.現(xiàn)貨

　　D.股票

　　【正確答案】B

　　【答案解析】回購(gòu)交易通常在債券交易中運(yùn)用。

　　6.深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為(　)。

　　A.0.001元人民幣

　　B.0.01元人民幣

　　C.0.01港元

　　D.0.001美元

　　【正確答案】C

　　【答案解析】深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01港元。

　　7.上海證券交易所規(guī)定(　)的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。

　　A.權(quán)證交易

　　B.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易

　　C.基金交易

　　D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易

　　【正確答案】D

　　【答案解析】上海證券交易所規(guī)定債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。

　　8.(　)是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　A.證券托管

　　B.證券交易

　　C.證券存管

　　D.證券交付

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　9.深圳證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，(　)即可用于交易。

　　A.當(dāng)日

　　B.第二天

　　C.次一交易日

　　D.第二個(gè)工作日

　　【正確答案】A

　　【答案解析】目前，上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效。深圳證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。

　　10.市場(chǎng)所有參與者可以提交成交申報(bào)申請(qǐng)按指定的價(jià)格與(　)全部或部分成交，交易主機(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對(duì)成交。

　　A.意向申報(bào)

　　B.定價(jià)申報(bào)

　　C.成交申報(bào)

　　D.雙邊報(bào)價(jià)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】市場(chǎng)所有參與者可以提交成交申報(bào)申請(qǐng)按指定的價(jià)格與定價(jià)申報(bào)全部或部分成交，交易主機(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對(duì)成交。

　　11.(　)要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.意向申報(bào)

　　B.定價(jià)申報(bào)

　　C.成交申報(bào)

　　D.雙邊報(bào)價(jià)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】定價(jià)申報(bào)要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。

　　12.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購(gòu)大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告(　)的信息。

　　A.證券名稱(chēng)

　　B.成交價(jià)

　　C.成交量

　　D.買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后應(yīng)公布的信息：股票和基金大宗交易公告證券名稱(chēng)、成交價(jià)、成交量及買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)等信息。債券和債券回購(gòu)大宗交易公告證券名稱(chēng)、成交價(jià)和成交量等信息。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀

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　　投資基金押題測(cè)試卷

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