2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題:交易參與人

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題匯總】

　　49.上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前(　)個交易日發(fā)布公告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正確答案】A

　　【答案解析】上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前1個交易日發(fā)布公告。

　　50.全國銀行間市場買斷式回購以(　)。

　　A.凈價交易、全價結算

　　B.凈價交易、凈價結算

　　C.全價交易、全價結算

　　D.全價交易、凈價結算

　　【正確答案】A

　　【答案解析】全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易、全價結算。

　　51.在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券(　)的一方。

　　A.質(zhì)權

　　B.抵押權

　　C.處置權

　　D.所有權

　　【正確答案】A

　　【答案解析】在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權的一方。

　　52.參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應在(　)辦理債券的質(zhì)押登記。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結算公司

　　C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　D.中央國債登記結算有限責任公司

　　【正確答案】D

　　【答案解析】參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應在中央國債登記結算有限責任公司辦理債券的質(zhì)押登記。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點  

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習題

　　投資基金押題測試卷

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題匯總】

　　53.證券公司開展融資融券業(yè)務選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿(　)以上。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.1年

　　D.2年

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司開展融資融券業(yè)務選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。

　　54.深圳證券交易所規(guī)定(　)的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。

　　A.基金交易

　　B.A股交易

　　C.債券買斷式回購交易

　　D.權證交易

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。

　　55.證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶是(　)。

　　A.客戶信用證券賬戶

　　B.客戶信用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　【正確答案】B

　　【答案解析】客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。

　　56.根據(jù)凈價的基本原理，應計利息額的計算公式應為(　)。

　　A.應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)

　　B.應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×未計息天數(shù)

　　C.應計利息額=債券價值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)

　　D.應計利息額=債券面值×貼現(xiàn)利率÷365(天)×已計息天數(shù)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點  

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習題

　　投資基金押題測試卷

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題匯總】

　　57.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當于每季度結束之日起(　)日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.30

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當于每季度結束之日起5日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。

　　58.證券公司、托管機構應當至少每(　)向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等做出詳細說明。

　　59.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是(　)。

　　A.證券公司與客戶必須是一對多的

　　B.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

　　C.應在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例

　　D.應在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額

　　【正確答案】B

　　【答案解析】為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的;(2)具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定;(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作。

　　60.交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的(　)進行證券交易。

　　A.普通席位

　　B.特殊席位

　　C.交易單元

　　D.交易席位

　　【正確答案】C

　　【答案解析】交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的交易單元進行證券交易。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點  

　　解讀

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　　投資基金押題測試卷

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