2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》標(biāo)準(zhǔn)模擬題一(答案)
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2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總
參考答案及詳細(xì)解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.C
【解析】股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。
2.D
【解析】中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。
3.D
【解析】社會(huì)保障基金委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%。
4.B
【解析】在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。
5.D
【解析】l602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。
6.A
【解析】l918年夏天成立的北平證券交易所是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
7.B
【解析】截至2008年年底，分別有12家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在中國(guó)香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。
8.D
【解析】本題考查股票的性質(zhì)。股票是要式證券，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
9.C
【解析】本題考查股票的類型。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。
10.D
【解析】本題考查股份回購的相關(guān)內(nèi)容。通常股份回購會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)上漲，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
11.D
【解析】本題考查財(cái)政政策的手段。選項(xiàng)ABC屬于貨幣政策。
12.C
【解析】本題考查普通股票股東的權(quán)利。股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
13.B
【解析】本題考查優(yōu)先股票的特征。當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。
14.A
【解析】本題考查累積優(yōu)先股的概念。
15.A
【解析】本題考查境外上市外資股的內(nèi)容。
16.D
【解析】本題考查債券的定義。債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。
17.C
【解析】本題考查債券的分類。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。
18.D
【解析】本題考查國(guó)債的分類。
19.A
【解析】本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的特點(diǎn)。儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。
20.A
【解析】我國(guó)和日本一樣，將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位。
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2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總
21.C
【解析】本題考查中央銀行票據(jù)的本質(zhì)。中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券。
22.A
【解析】本題考查我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展階段。
23.A
【解析】本題考查外國(guó)債券的定義。
24.C
【解析】一般認(rèn)為，基金起源于英國(guó)，是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。
25.B
【解析】本題考查股票基金的概念。在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
26.C
【解析】ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是50萬份或100萬份。
27.D
【解析】本題考查基金管理人不得具有的行為。選項(xiàng)ABC是基金管理人的職責(zé)。
28.C
【解析】目前，我國(guó)股票基金大部分按照l.5%比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。
29.D
【解析】本題考查基金資產(chǎn)估值的原則。估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。
30.C
【解析】本題考查公司型基金的概念。契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。
31.A
【解析】選項(xiàng)A屬于嵌入式衍生工具。
32.D
【解析】本題考查金融遠(yuǎn)期合約的定義。
33.A
【解析】金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。
34.C
【解析】截至2009年12月31E1，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為72%。
35.C
【解析】本題考查股票指數(shù)期貨投機(jī)。當(dāng)日即實(shí)現(xiàn)盈利：(2748.6-2648)×300=30180(元)
投入資金：2648×300×120=95328(元)
日收益率：30180/95328≈31.66%
36.B
【解析】本題考查金融期權(quán)的分類。根據(jù)合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
37.C
【解析】我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年。
38.D
【解析】存券銀行是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介。
39.A
【解析】按發(fā)行對(duì)象分類，證券發(fā)行分為公募發(fā)行和私募發(fā)行。
40.A
【解析】上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。
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41.B
【解析】債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。
42.D
【解析】本題考查股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件。選項(xiàng)D的正確表述是：公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。
43.B
【解析】中小企業(yè)股票的收盤價(jià)通過收盤前最后3分鐘集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。
44.D
【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于2001年6月。
45.D
【解析】本題考查中證規(guī)模指數(shù)的概念。兩岸三地指數(shù)成分股原則上每半年定期調(diào)整一次。
46.C
【解析】本題考查現(xiàn)金股息的相關(guān)內(nèi)容。
47.B
【解析】我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是深圳特區(qū)證券公司。
48.D
【解析】我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
49.C
【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
50.C
【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于2億元。
51.B
【解析】本題考查證券公司獨(dú)立董事的任職資格。選項(xiàng)ACD都不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。
52.D
【解析】本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障――獨(dú)立性、知情權(quán)、必要的工作條件。
53.C
【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
54.A
【解析】2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂的新《證券法》于2006年1月1日起生效。
55.B
【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
56.B
【解析】招股說明書的有效期為6個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。
57.A
【解析】本題考查國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)――保護(hù)投資者;保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
58.C
【解析】操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。
59.A
【解析】本題考查上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則――真實(shí)原則、準(zhǔn)確原則、完整原則、及時(shí)原則。
60.B
【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
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二、多項(xiàng)選擇題
1.ACD
【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。
2.CD
【解析】近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了交易所交易基金(ETF)或上市開放式基金(LOF)交易，使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。
3.ABC
【解析】不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型。
4.ABCD
【解析】本題考查證券市場(chǎng)的一體化趨勢(shì)，主要表現(xiàn)為ABCD。
5.ABD
【解析】加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過1/3。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。
6.ABCD
【解析】本題考查股票的特征――收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性。
7.ABCD
【解析】本題考查記名股票的特點(diǎn)。選項(xiàng)ABCD都屬于記名股票的特點(diǎn)。
8.ACD
【解析】本題考查影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素――公司經(jīng)營(yíng)狀況、行業(yè)與部門因素、宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。選項(xiàng)B屬于影響股票價(jià)格變動(dòng)的其他因素，不是基本因素。
9.ABC
【解析】許多國(guó)家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是：只能用留存收益支付;紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本;公司在無力償債時(shí)不能支付紅利。
10.ABC
【解析】未上市流通股份包括發(fā)起人股份、募集法人股份、內(nèi)部職工股份、優(yōu)先股或其他。選項(xiàng)D屬于有限售條件股份。
11.ACD
【解析】本題考查債券的特征――償還性、流動(dòng)性、安全性、收益性。
12.BCD
【解析】目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)。
13.BD
【解析】本題考查地方政府債券。我國(guó)自1981年恢復(fù)國(guó)債發(fā)行以來，從未發(fā)行過地方政府債券。我國(guó)以企業(yè)債券的形式發(fā)行地方政府債券。
14.ABCD
【解析】本題考查我國(guó)企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確。
15.ABC
【解析】本題考查國(guó)際債券的發(fā)行人。選項(xiàng)D屬于國(guó)際債券的投資者。
16.ABCD
【解析】本題考查我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況。選項(xiàng)ABCD都正確。
17.BD
【解析】本題考查決定基金期限長(zhǎng)短的因素――基金本身投資期限的長(zhǎng)短、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。
18.AB
【解析】分級(jí)基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金”。
19.ABD
【解析】本題考查基金托管人的更換條件。選項(xiàng)ABD正確。
20.ABCD
【解析】本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)ABCD都正確。
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21.CD
【解析】本題考查金融衍生工具的分類。選項(xiàng)AB是按照交易場(chǎng)所分類的。
22.ABCD
【解析】本題考查金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的差異。選項(xiàng)ABCD都正確。
23.ABCD
【解析】本題考查金融期貨的基本功能。選項(xiàng)ABCD都正確。
24.ABCD
【解析】本題考查金融互換的分類。選項(xiàng)ABCD都正確。
25.ABCD
【解析】本題考查權(quán)證的要素。選項(xiàng)ABCD都正確。
26.BCD
【解析】本題考查證券發(fā)行市場(chǎng)的作用。選項(xiàng)BCD正確。
27.ABD
【解析】本題考查股票發(fā)行的定價(jià)方式――協(xié)商定價(jià)方式、詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式。
28.ABCD
【解析】公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對(duì)該股票做出實(shí)行特別處理、退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、終止上市的決定。
29.BCD
【解析】本題考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能。選項(xiàng)BCD正確。
30.ABD
【解析】本題考查加權(quán)股價(jià)指數(shù)――拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)、派許加權(quán)指數(shù)、費(fèi)雪理想式。
31.BC
【解析】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。
32.ABD
【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格的條件。配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
33.BC
【解析】合規(guī)總監(jiān)的任職條件之一是從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。
34.ABCD
【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。
35.ABCD
【解析】本題考查資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)u估資格的條件。選項(xiàng)ABCD都正確。
36.ABCD
【解析】本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券公司的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。
37.BCD
【解析】選項(xiàng)A可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3―5年的證券市場(chǎng)禁入措施，而不是終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
38.ABCD
【解析】本題考查信息披露制度的意義。選項(xiàng)ABCD都正確。
39.ABCD
【解析】本題考查證券交易所對(duì)上市公司的管理。選項(xiàng)ABCD都正確。
40.ABC
【解析】本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的特定禁止行為。選項(xiàng)D屬于一般性的禁止行為。
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三、判斷題
1.A
【解析】本題考查有價(jià)證券的特征。題干表述正確。
2.B
【解析】中國(guó)人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個(gè)月到3年不等，主要用于對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性。
3.A
【解析】本題考查企業(yè)年金的概念。題干表述正確。
4.A
【解析】本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。題干表述正確。
5.A
【解析】本題考查國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)中的金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化。題干表述正確。
6.B
【解析】l998年12月，我國(guó)《證券法》正式頒布并于1999年7月實(shí)施，是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。
7.A
【解析】本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。題干表述正確。
8.A
【解析】本題考查股票的形式。題干表述正確。
9.B
【解析】我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。
10.A
【解析】本題考查股票的內(nèi)在價(jià)值。題干表述正確。
11.B
【解析】即使行業(yè)不同，但只要處于相同生命周期的股票價(jià)格通常也會(huì)呈現(xiàn)相似的特征。
12.A
【解析】本題考查匯率變化對(duì)股價(jià)的影響。題于表述正確。
13.A
【解析】本題考查股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確。
14.B
【解析】本題考查國(guó)有法人股的概念。國(guó)有法人股屬于國(guó)有股權(quán)。
15.B
【解析】本題考查我國(guó)的股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為G股。
16.B
【解析】一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。
17.A
【解析】本題考查債券與股票的比較。題干表述正確。
18.B
【解析】2007年以來國(guó)家開發(fā)銀行、國(guó)家進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場(chǎng)所發(fā)行的浮息債券均選擇3個(gè)月shibor作為基準(zhǔn)利率。
19.A
【解析】本題考查混合資本債券的相關(guān)內(nèi)容。
20.B
【解析】本題考查不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券。不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。
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2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總
21.B
【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)上同時(shí)存在企業(yè)債券和公司債券，它們?cè)诎l(fā)行主體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及規(guī)范的法規(guī)上有一定區(qū)別。
22.A
【解析】本題考查雙貨幣債券的概念。題干表述正確。
23.B
【解析】我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期。
24.A
【解析】本題考查證券投資基金的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確。
25.A
【解析】本題考查封閉式基金的性質(zhì)。題干表述正確。
26.B。
【解析】固定收入型基金的主要投資對(duì)象是債券和優(yōu)先股。
27.B
【解析】代表基金份額l0%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
28.A
【解析】本題考查基金管理人與托管人的關(guān)系。題干表述正確。
29.B
【解析】開放式基金份額的申購或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。
30.A
【解析】本題考查證券投資基金的利潤(rùn)分配。題于表述正確。
31.A
【解析】本題考查金融自由化的概念。題干表述正確。
32.B
【解析】題干表述的是金融期貨的交易價(jià)格，不是金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格。金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是在交易過程中通過公開競(jìng)價(jià)或協(xié)商議價(jià)形成的，這一價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)，代表在某一時(shí)點(diǎn)上供求雙方均能接受的市場(chǎng)均衡價(jià)格。
33.A
【解析】本題考查股票組合的期貨。題干表述正確。
34.B
【解析】?jī)r(jià)格發(fā)現(xiàn)并不意味著期貨價(jià)格必然等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格。
35.A
【解析】本題考查金融期權(quán)的主要特征。題干表述正確。
36.B
【解析】備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。
37.B
【解析】目前我國(guó)只有可轉(zhuǎn)換債券。
38.A
【解析】本題考查存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)。題干表述正確。
39.B
【解析】股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式，會(huì)直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。
40.B
【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所均按會(huì)員制方式組成。
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2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總
41.A
【解析】本題考查固定收益證券綜合電子平臺(tái)的概念。題干表述正確。
42.B
【解析】集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。
43.B
【解析】當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘;首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至l4：57。
44.B
【解析】深證l00指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。
45.A
【解析】本題考查中證全債指數(shù)的計(jì)算方法。題干表述正確。
46.B
【解析】本題考查非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的概念。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。
47.A
【解析】本題考查證券公司的注冊(cè)資本。題干表述正確。
48.A
【解析】本題考查證券公司的分類監(jiān)管制度。題干表述正確。
49.B
【解析】本題考查證券的保薦業(yè)務(wù)。證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。
50.B
【解析】證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。
51.A
【解析】本題考查證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。題干表述正確。
52.B
【解析】證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
53.B
【解析】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
54.A
【解析】本題考查《公司法》的調(diào)整范圍。題干表述正確。
55.B
【解析】單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
56.A
【解析】本題考查證券公司融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則。題干表述正確。
57.B
【解析】證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。
58.A
【解析】本題考查監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的H常監(jiān)管形式。題干表述正確。
59.A
【解析】本題考查證券投資者保護(hù)基金公司的概念。題干表述正確。
60.B
【解析】目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。
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