2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)模擬題一

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng)，著重指一級(jí)市場(chǎng)上的()的財(cái)務(wù)顧問。

　　A.承銷業(yè)務(wù)

　　B.并購(gòu)業(yè)務(wù)

　　C.基金管理

　　D.融資業(yè)務(wù)

　　2.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)()。。

　　A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

　　C.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)

　　3.證券公司有下列()行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

　　B.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票

　　C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

　　4.以下哪項(xiàng)須由股東大會(huì)以特別決議通過()。

　　A.董事會(huì)擬訂的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

　　B.公司章程的修改

　　C.公司增加或者減少注冊(cè)資本

　　D.變更公司形式

　　5.公司因()事項(xiàng)而解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)成立清算組，開始清算。

　　A.股東大會(huì)決議解散

　　B.因公司合并或者分立需要解散

　　C.依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

　　D.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

　　6.重大關(guān)聯(lián)交易指()。

　　A.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易

　　B.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于500萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易

　　C.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的3%的關(guān)聯(lián)交易

　　D.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易

　　7.以下關(guān)于股東的出席和代理出席股東大會(huì)，正確的是()。

　　A.股東可以親自出席會(huì)議，也可以委托代理人代為出席和表決

　　B.個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)出示本人身份證和持股憑證

　　C.法人股東法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明和持股憑證

　　D.無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開l0日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止，將股票交存于公司

　　8.根據(jù)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的要求有()。

　　A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的20%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上

　　D.公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　9.我國(guó)企業(yè)改革的目的在于實(shí)現(xiàn)企業(yè)投資主體的多元化，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立起以()分權(quán)與制衡為特征的公司法人治理結(jié)構(gòu)。

　　A.經(jīng)理

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.股東大會(huì)

　　10.對(duì)占有單位的無(wú)形資產(chǎn)，應(yīng)區(qū)別下列情況評(píng)定重估價(jià)值()。

　　A.外購(gòu)的無(wú)形資產(chǎn)，根據(jù)購(gòu)人成本以及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力評(píng)定重估價(jià)值

　　B.自創(chuàng)的或者自身?yè)碛械臒o(wú)形資產(chǎn)，根據(jù)其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力評(píng)定重估價(jià)值

　　C.自創(chuàng)的或者自身?yè)碛械臒o(wú)形資產(chǎn)，只能根據(jù)其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本評(píng)定重估價(jià)值

　　D.自創(chuàng)的或者自身?yè)碛械奈磫为?dú)計(jì)算成本的無(wú)形資產(chǎn)，根據(jù)該項(xiàng)資產(chǎn)具有的獲利能力評(píng)定重估價(jià)值

　　11.發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開展業(yè)務(wù)所必需的()投入擬發(fā)行上市公司。

　　A.固定資產(chǎn)

　　B.在建工程

　　C.無(wú)形資產(chǎn)

　　D.其他資產(chǎn)

　　12.MM理論的假設(shè)條件有()。

　　A.企業(yè)的增長(zhǎng)率為l00%，所有現(xiàn)金流量都是固定年金

　　B.沒有交易成本，投資者可同企業(yè)一樣以同樣利率借款

　　C.所有債務(wù)都是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的，債務(wù)利率為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

　　D.現(xiàn)在和將來(lái)的投資者對(duì)企業(yè)未來(lái)的EBIT估計(jì)完全相同，即投資者對(duì)企業(yè)未來(lái)收益和這些收益風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期是相等的

　　13.可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點(diǎn)有()。

　　A.一個(gè)高速增長(zhǎng)的公司在其普通股價(jià)格大幅上升的情況下，利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要高于普通股或優(yōu)先股

　　B.如果可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權(quán)，將稀釋每股收益和剩余控制權(quán)

　　C.可轉(zhuǎn)換證券有利于未來(lái)資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

　　D.可轉(zhuǎn)換證券通過出售看漲期權(quán)可降低籌資成本

　　14.保薦機(jī)構(gòu)提交發(fā)行保薦書后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)下列()工作。

　　A.指定保薦代表人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門進(jìn)行專業(yè)溝通

　　B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查

　　C.保薦代表人在發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)議上接受委員質(zhì)詢

　　D.組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見進(jìn)行答復(fù)

　　15.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有()情形。

　　A.涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見

　　B.最近24個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收：土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重

　　C.最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　D.最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)

　　16.首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)包括()。

　　A.初步詢價(jià)

　　B.再次詢價(jià)

　　C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　D.逐步投標(biāo)詢價(jià)

　　17.根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份在()情形下不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.本公司股票上市交易之日起。l年內(nèi)

　　B.本公司股票上市交易之日起2年內(nèi)

　　C.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)

　　D.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的

　　18.首次公開發(fā)行股票的基本原則包括()。

　　A.“公開、公平、公正”原則

　　B.靈活原則

　　C.高效原則

　　D.經(jīng)濟(jì)原則

　　19.發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況，包括()。

　　A.質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)

　　B.出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛

　　C.質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人

　　D.質(zhì)量控制措施

　　20.發(fā)行人對(duì)外擔(dān)保采用()方式的，應(yīng)披露擔(dān)保物的種類、數(shù)量、價(jià)值等相關(guān)情況。

　　A.抵押

　　B.質(zhì)押

　　C.保證

　　D.按揭

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀