2014年證券從業(yè)《投資分析》標(biāo)準(zhǔn)模擬題四(多選)
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二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不礙分)
1.證券投資分析的目標(biāo)有( )。
A. 提高對未來預(yù)測的能力
B. 實現(xiàn)投資決策的科學(xué)性
C.實現(xiàn)戰(zhàn)勝市場的夢想
D.實現(xiàn)證券投資凈效用最大化
2.法瑪(1970)根據(jù)市場對信息反應(yīng)的強(qiáng)弱將有效市場分為( )。
A.強(qiáng)勢有效市場
B.弱勢有效市場
C.半強(qiáng)勢有效市場
D.半弱勢有效市場
3.基本分析法又稱基本面分析法，其基本分析的內(nèi)容主要包括( )。
A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析
B.公司分析
C.技術(shù)分析
D.行業(yè)和區(qū)域分析
4.基本分析法中的公司分析側(cè)重于對公司的( )的分析。
A.發(fā)展?jié)摿?/P>
B. 競爭能力
C.財務(wù)狀況
D.潛在風(fēng)險
5.證券投資分析的信息來源包括( )。
A.上市公司的年度報告和中期報告
B. 國家的法律法規(guī)、政府部門發(fā)布的政策信息
C.通過家庭成員、朋友、鄰居等獲得的有關(guān)信息，甚至包括內(nèi)幕信息
D.投資者通過實地調(diào)研、老師訪談、市場調(diào)查等渠道獲得的有關(guān)信息
6.根據(jù)產(chǎn)生市場價格的證券交易發(fā)生時間，通常將有價證券的市場價格區(qū)分為( )。
A.當(dāng)前價格
B. 歷史價格
C.發(fā)行價格
D.預(yù)期市場價格
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7.利用歷史數(shù)據(jù)對股票市盈率進(jìn)行估計時，可以采用的方法有( )。
A.算術(shù)平均數(shù)法或中間數(shù)法
B. 回歸調(diào)整法
C. 市場決定法
D.趨勢調(diào)整法
8.美國Whitebeck和Kisor用多重回歸分析法發(fā)現(xiàn).美國股票市場在1962年6月8日的規(guī)律中建立了市盈率與( )的關(guān)系。
A.市場利率
B. 收益增長率
C.股息支付率
D.增長率標(biāo)準(zhǔn)差
9.下列選項中，影響期貨價格的因素包括( )。
A.市場利率
B.期貨合約的流動性
C.財政政策、貨幣政策
D.現(xiàn)貨金融工具的供求關(guān)系
10.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證杠桿作用的說法正確的是( )。
A.杠桿作用可以用考察期內(nèi)認(rèn)股權(quán)證的市場價格變化百分比與同一時期內(nèi)可認(rèn)購股票的市場價格變化百分比的比值表示
B.杠桿作用表現(xiàn)為認(rèn)股權(quán)證的市場價格要比其可認(rèn)購股票的市場價格上漲或下跌的速度快得多
C.杠桿作用可以用考察期期初可認(rèn)購股票的市場價格與考察期期初認(rèn)股權(quán)證的市場價格的比值近似表示
D.杠桿作用反映了認(rèn)股權(quán)證市場價格上漲(或下跌)幅度是可認(rèn)購股票市場價格上漲(或下跌)幅度的幾倍
11.宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本方法包括( )。
A.因素分析法
B.總量分析法
C.結(jié)構(gòu)分析法
D.比較分析法
12.工業(yè)增加值的計算方法有( )。
A.生產(chǎn)法
B.收入法
C.要素分配法
D.工廠法
13.按我國現(xiàn)行管理體制劃分，全社會固定資產(chǎn)投資包括( )。
A.更新改造
B.國有經(jīng)濟(jì)單位投資
C.基本建設(shè)
D.房地產(chǎn)開發(fā)投資
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14.下列選項中屬于財政支出的項目有( )。
A.企業(yè)挖潛改造資金
B.行政管理費(fèi)
C科技三項費(fèi)用
D.地質(zhì)勘探費(fèi)用
15.財政政策分為( )。
A.緊縮性財政政策
B.擴(kuò)張性財政政策
C.中性財政政策
D.針對性財政政策
16.影響證券市場需求的因素有( )。
A.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境
B.政策因素
C.居民金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整
D.機(jī)構(gòu)投資者的培育和壯大
17.經(jīng)濟(jì)全球化的表現(xiàn)有( )。
A.生產(chǎn)活動全球化’
B.投資活動遍及全球
C. 跨國公司作用進(jìn)一步加強(qiáng)
D.各國金融日益融合在一起
18.經(jīng)濟(jì)全球化對各國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大影響有( )。
A.導(dǎo)致貿(mào)易理論與國際直接投資理論一體化
B.導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的全球性轉(zhuǎn)移
C.國際分工的基礎(chǔ)出現(xiàn)重要變化
D.國際分工的模式出現(xiàn)重要變化
19.下列關(guān)于調(diào)查研究法的表述正確的是( )。
A.在描述性、解釋性和探索性的研究中都可以運(yùn)用調(diào)查研究的方法
B.可以獲得最新的資料和信息
C.通過抽樣調(diào)查、實地調(diào)研、深度訪談等形式進(jìn)行
D.這種方法的成功與否不取決于研究者和訪問者的技巧和經(jīng)驗
20.數(shù)理統(tǒng)計法包括( )。
A.比較研究
B. 時間數(shù)列
C.相關(guān)分析
D.線性回歸
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21.衡量公司行業(yè)競爭地位的主要指標(biāo)是( )。
A.產(chǎn)品的市場占有率
B.公司利潤水平
C.行業(yè)綜合排序
D.產(chǎn)品在消費(fèi)者當(dāng)中的認(rèn)知度
22.健全的公司法人治理機(jī)制體現(xiàn)在( )。
A.規(guī)范的股權(quán)結(jié)構(gòu)
B.完善的獨(dú)立董事制度
C.董事會權(quán)力的合理界定與約束
D.優(yōu)秀的職業(yè)經(jīng)理層
23.具體來看，公司的( )等，在結(jié)合特定或非特定的公司調(diào)研目標(biāo)下，將不同程度地為公司調(diào)研的重點(diǎn)內(nèi)容。
A業(yè)務(wù)與技術(shù)
B.基本情況
C.同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易
D.高級管理人員信息
24.下列選項中，關(guān)于已獲利息倍數(shù)的說法正確的是( )。
A.反映企業(yè)經(jīng)營收益為所需支付的債務(wù)利息的多少倍
B.也稱利息保障倍數(shù)
C.可以測試債權(quán)人投入資本的風(fēng)險
D.指企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)收益與利息費(fèi)用的比率
25.企業(yè)的年度會計報表附注一般披露的內(nèi)容有( )。
A.不符合會計核算前提的說明
B.重要會計政策和會計估計的說明
C.或有事項的說明
D.重要會計政策和會計估計變更的說明以及重大會計差錯更正的說明
26.市場行為最基本的表現(xiàn)是( )。
A.成交量
B. 成交價
C.成交時間
D.成交地點(diǎn)
27.下列說法中，正確的是( )。
A.證券市場里的人分為多頭和空頭兩種
B. 壓力線只存在于上升行情中
C.支撐線和壓力線可以相互轉(zhuǎn)換
D.反映價格變動的趨勢線不可能一成不變，而是要隨著價格波動的實際情況進(jìn)行調(diào)整
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28.波浪理論考慮的因素主要有( )。
A.股價走勢所形成的形態(tài)
B.完成某個形態(tài)所經(jīng)歷的時間長短
C.波浪移動的級別
D.股價走勢圖中各個高點(diǎn)和低點(diǎn)所處的相對位置
29.MA的特點(diǎn)有( )。
A.穩(wěn)定性
B. 滯后性
C.追蹤趨勢
D.助漲助跌性
30.證券組合管理的意義在于( )。
A.達(dá)到在一定預(yù)期收益的前提下投資風(fēng)險最小的目標(biāo)
B.避免投資過程的隨意性
C.達(dá)到在控制風(fēng)險的前提下投資收益最大化的目標(biāo)
D.采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄟx擇多種證券作為投資對象
31.關(guān)于單個證券的風(fēng)險度量，下列說法正確的是( )。
A.單個證券的風(fēng)險大小在數(shù)學(xué)上由收益率的方差來度量
B. 單個證券可能的收益率越分散，投資者承擔(dān)的風(fēng)險也就越大
C.實際中我們可以使用歷史數(shù)據(jù)來估計收益率的方差
D.單個證券的風(fēng)險大小由未來可能收益率與期望收益率的偏離程度來反映
32.下列關(guān)于最優(yōu)證券組合的表述正確的是( )。
A.是能帶來最高收益的組合
B.肯定在有效邊界上
C.是理性投資者的最佳選擇
D.是無差異曲線簇與有效邊界的切點(diǎn)所表示的組合
33.評價組合業(yè)績的基本原則為( )。
A.要考慮組合投資中單個證券收益的高低
B. 要考慮組合收益的高低
C. 要考慮組合投資中單個證券風(fēng)險的大小
D.要考慮組合所承擔(dān)風(fēng)險的大小
34.金融工序主要指運(yùn)用金融工具和其他手段實現(xiàn)既定目標(biāo)的程序和策略，它包括( )。
A.金融工具運(yùn)用的創(chuàng)新
B.原生金融工具的設(shè)計
C. 金融工具的創(chuàng)新
D.金融制度的設(shè)計
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35.一般而言，進(jìn)行套期保值操作要遵循的原則有( )。
A.品種相同原則
B.買賣方向?qū)?yīng)的原則
C.數(shù)量相等原則
D.月份相同或相近原則
36.根據(jù)VaR法，“時間為l天，置信水平為95%，所持股票組合的VaR=1000元”的含義是( )。
A.明天該股票組合有95%的把握，其最大損失會超過1000元
B.明天該股票組合有95%的把握，其最大損失不會超過1000元
C.明天該股票組合最大損失超過1000元的概率為95%
D.明天該股票組合最大損失超過1000元的可能性只有5%37.歷史模擬法在計算VaR時具有的優(yōu)點(diǎn)有( )。
A.概念直觀、計算簡單
B. 可以有效處理非對稱和厚尾問題
C.無需進(jìn)行分布假設(shè)
D.計算量較小
38.AIMR由原來的( )于1990年合并而成，總部設(shè)在美國。
A.特許金融分析師學(xué)院
B.金融分析師聯(lián)盟
C.歐洲證券分析師公會
D.亞洲證券分析師聯(lián)合會
39.《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指( )。
A.信托責(zé)任原則
B.公平對待已有客戶和潛在客戶原則
C.獨(dú)立性和客觀性原則
D.謹(jǐn)慎客觀原則
40.關(guān)于《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》對會員制機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格的規(guī)定，下列說法正確的是( )。
A.會員制機(jī)構(gòu)必須具有清晰的股權(quán)結(jié)構(gòu)和最終控制關(guān)系
B.會員制機(jī)構(gòu)必須具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格
C.規(guī)定會員制機(jī)構(gòu)實收資本不得低于500萬元，每設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于250萬元的實收資本
D.開展會員制業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須具備證券投資咨詢資格
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