2014年證券從業(yè)《投資基金》標準模擬題一(判斷)

更新時間：2014-04-29 13:01:30 來源：|0

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摘要 2014年證券從業(yè)《投資基金》標準模擬題一(判斷)，環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理供大家參考學習。2014年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道與您一路同行，一起迎接新一輪的挑戰(zhàn)!

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　　判斷題

　　請在下列題目中選擇最適合的答案，每題1分。

　　66、從整體上說，證券的風險與收益是成正比的。

　　67、封閉式基金是通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的。

　　68、1992年10月，國務(wù)院證券委員會及其監(jiān)管執(zhí)行機構(gòu)中國證監(jiān)會宣布成立，標志著全國證券市場進人統(tǒng)一監(jiān)督管理的專門機構(gòu)產(chǎn)生。

　　69、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權(quán)取得收入，并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)憑證。

　　70、債券一般有明確的還本付息期限，而股票一般沒有期限性，因而可以視為無期證券。

　　71、證券中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)，包括證券公司和其他證券服務(wù)機構(gòu)。

　　72、2002年7月，為了兌現(xiàn)加入WTO后的承諾，上海證券交易所先后頒布了《境外證券經(jīng)營機構(gòu)申請B股席位暫行辦法》和《上海證券交易所境外特別會員管理暫行規(guī)定》，以適應(yīng)境外證券經(jīng)營機構(gòu)參與上海證券交易所市場業(yè)務(wù)的需要。

　　73、境內(nèi)居民個人所購B股不得向境外轉(zhuǎn)托管。

　　74、股票及其他有價證券的理論價格就是以市場利率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　75、債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮。

　　76、實物國債與實物債券含義相近，都是指以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券。

　　77、零息票債券以低于面值的價格發(fā)行和交易，債券持有人實際上是以買賣(到期贖回)價差的方式取得債券利息。

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　　78、舉借國債是政府彌補赤字的惟一手段。

　　79、歐洲債券市場上，附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買普通股股票。

　　80、股票期貨也稱為“單個股票期貨”，是以單只股票作為基礎(chǔ)工具的期貨，買賣雙方約定，以約定的價格在合約到期日買賣規(guī)定數(shù)量的股票。

　　81、期貨交易的保證金是買賣雙方履行其在期貨合約中應(yīng)承擔義務(wù)的財力擔保，起履約保證作用。

　　82、可轉(zhuǎn)換證券的回售是指當公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為。

　　83、美國中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，負責ADR的保管和清算。

　　84、附屬于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品主合約之外的某些條款使該金融產(chǎn)品具有了普通基礎(chǔ)產(chǎn)品與衍生工具的現(xiàn)金流特征，該部分條款可以單獨進行定價，在某些情況下，還可能從主合約中分離出來單獨交易的是內(nèi)置型衍生工具。

　　85、發(fā)行認股權(quán)證后，如果出現(xiàn)公司股份增加或減少等情況，通常要對認股權(quán)證的認股價格進行調(diào)整。

　　86、公司盈利的變化既會影響股息收入，又會影響股票價格，所以經(jīng)營風險對于股票價格有重要影響。

　　87、當通貨膨脹率大于零的時候，實際收益率要高于名義收益率。

　　88、我國的股票發(fā)行實行注冊制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。

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　　89、證券交易所內(nèi)的證券交易價格往往被投機者操縱，不能作為引導資本流動的信號。

　　90、建業(yè)股息來自公司的股本，是一種違規(guī)行為。

　　91、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　92、“三公”原則就是指公開、公平、公正。

　　93、上市公司作為公眾公司，他們的信用是一種社會信用，他們的身份不是單純的市場交易主體，而是具有很強的公眾性，其基本社會責任表現(xiàn)為維護投資者、債權(quán)人以及其他社會公眾的利益。

　　94、證券業(yè)協(xié)會的職責包括協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī);收集整理證券信息，為會員服務(wù);依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施等。

　　95、虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映買際資本額的變化。

　　96、對同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財務(wù)審計與資產(chǎn)評估工作可以由同一機構(gòu)承擔。

　　97、股票公開發(fā)行與上市交易的公司，有權(quán)自行選擇已取得證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估，任何部門不得進行干預。

　　98、發(fā)行債券是金融機構(gòu)的非主動負債，金融機構(gòu)沒有較大的主動權(quán)和靈活性。

　　99、作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量可以是利率、各類價格指數(shù)甚至天氣(溫度)指數(shù)。

　　100、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是金融自由化。

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