2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題四(判斷)

更新時(shí)間：2014-05-05 16:10:08 來(lái)源：|0

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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要 2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題四(判斷)，環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理供大家參考學(xué)習(xí)。2014年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道與您一路同行，一起迎接新一輪的挑戰(zhàn)!

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　　三、判斷題

　　1、設(shè)立公司，符合《公司法》規(guī)定的設(shè)立條件的，由公司登記機(jī)關(guān)分別登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　2、發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　3、1994 年7 月1 日實(shí)施的《公司法》規(guī)定，我國(guó)募集設(shè)立的公司均指向特定對(duì)象募集設(shè)立的股份有限公司。2005 年10 月27 日修訂實(shí)施的《公司法》將募集設(shè)立分為向特定對(duì)象募集設(shè)立和公開(kāi)募集設(shè)立。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　4、根據(jù)《公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2 人以上200 人以下為發(fā)起人，其中，必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　5、公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在3 年內(nèi)繳足。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　6、全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的20%。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　7、以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書(shū)面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購(gòu)的股份;一次繳納的，應(yīng)即繳納全部出資;分期繳納的，應(yīng)即繳納首期出資。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　8、發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券公司承銷(xiāo)，簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)同銀行簽訂代收股款協(xié)議。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　9、發(fā)行的股份超過(guò)招股說(shuō)明書(shū)規(guī)定的截止期限尚未募足的，或者發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在20 日內(nèi)未召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　10、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)有的法規(guī)規(guī)定，股份有限公司的登記機(jī)關(guān)為設(shè)區(qū)的市(地區(qū))工商行政管理局以上的工商行政管理部門(mén)。依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。

　　( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　11、實(shí)行企業(yè)化經(jīng)營(yíng)、國(guó)家不再核撥經(jīng)費(fèi)的事業(yè)單位和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的科技性社會(huì)團(tuán)體，具備企業(yè)法人條件的，應(yīng)當(dāng)先申請(qǐng)企業(yè)法人登記，然后才可作為發(fā)起人。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　12、《公司法》第九十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額不得高于公司總資產(chǎn)額。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　13、我國(guó)目前遵循的是授權(quán)資本制的原則，不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求在設(shè)立登記前認(rèn)購(gòu)或募足完畢。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　14、資本維持原則強(qiáng)調(diào)公司應(yīng)當(dāng)保持與其章程規(guī)定一致的資本，是動(dòng)態(tài)的維護(hù);資本不變?cè)瓌t強(qiáng)調(diào)非經(jīng)修改公司章程，不得變動(dòng)公司資本，是靜態(tài)的維護(hù)。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　15、股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的l/2 以上通過(guò)。變動(dòng)后，應(yīng)由法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具驗(yàn)資證明，并依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　16、股份有限公司減資生效后，如果是因資本過(guò)剩而減資，應(yīng)當(dāng)按照股東所持股份的比例向股東發(fā)還股款，或者免除或減少股東繳納股款的義務(wù)。如果是因虧損而減資，則通常由公司按比例注銷(xiāo)股份。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　17、股份設(shè)質(zhì)應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同，并在證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記次日起生效。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　18、公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　19、實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　20、公司為公司股東(含控股股東)或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東大會(huì)決議。在此種情況下，股東或者受實(shí)際控制人支配的股東，可參加表決。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　21、監(jiān)事會(huì)和連續(xù)90 日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司20%以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　22、無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5 日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止，將股票交存于公司。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　23、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會(huì)成員為5～19 人。董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　24、董事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　25、董事會(huì)每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10 日前通知全體董事和監(jiān)事。代表1/10 以上表決權(quán)的股東、1/3 以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　26、董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受?chē)?yán)重

　　損失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　27、監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/2，具體比例由公司章程規(guī)定。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　28、監(jiān)事會(huì)作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3 以上監(jiān)事通過(guò)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　29、累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　30、直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份3%以上或者是上市公司前10 名股東中的自然人股東及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

　　解讀

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　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　31、獨(dú)立董事在任期屆滿(mǎn)前不得無(wú)故被免職。提前免職的，上市公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露;被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)?，可以作出公開(kāi)聲明。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　32、董事會(huì)秘書(shū)由董事長(zhǎng)提名，經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘。公司董事或者其他高級(jí)管理人員可以兼任公司董事會(huì)秘書(shū)。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　33、董事會(huì)秘書(shū)由董事長(zhǎng)提名，經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘。公司董事或者其他高級(jí)管理人員可以兼任公司董事會(huì)秘書(shū)。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　34、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的l0%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本30%以上的，可以不再提取。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　35、股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款以及國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　36、公司聘用取得“從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格”的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證及其他相關(guān)的咨詢(xún)服務(wù)等業(yè)務(wù)，聘期1 年，可以續(xù)聘。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　37、公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿。對(duì)公司資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　38、一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。兩個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　39、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30 日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30 日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起30 日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　40、監(jiān)事的任期每屆為3 年。監(jiān)事任期屆滿(mǎn)，不可以連任。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　41、監(jiān)事的任期每屆為3 年。監(jiān)事任期屆滿(mǎn)，不可以連任。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　42、公司章程的修改可由股東大會(huì)以普通決議通過(guò)。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　43、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)10 日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì);董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后2 日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　44、所謂關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。國(guó)家控股的企業(yè)之問(wèn)因?yàn)橥車(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　45、公司股份的全部注銷(xiāo)只有在公司解散時(shí)才發(fā)生。另外，通過(guò)股份的回購(gòu)及與持有本公司股票的公司合并等方式，也可以達(dá)到注銷(xiāo)股份的目的。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　46、對(duì)公司而言，清算意味著一個(gè)法人實(shí)體的消亡。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　47、債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書(shū)之日起30 日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起60 日內(nèi)，向清算組申報(bào)其債權(quán)。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　48、公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成的書(shū)面協(xié)議另有約定的除外。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　49、公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)決定。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　50、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的50%。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

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　　51、上市公司股東大會(huì)對(duì)利潤(rùn)分配方案作出決議后，公司董事會(huì)須在股東大會(huì)召開(kāi)后1個(gè)月內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)事項(xiàng)。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　52、根據(jù)《公司法》第一百六十六條的規(guī)定，股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的30 日前置備于本公司，供股東查閱;公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　53、上市公司董事會(huì)可以按照股東大會(huì)的有關(guān)決議，設(shè)立戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的成員全部由董事組成。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　54、上市公司出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3 人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　55、上市公司董事或者其他高級(jí)管理人員不可兼任公司董事會(huì)秘書(shū)。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　56、除了津貼外，獨(dú)立董事不應(yīng)當(dāng)從該上市公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　57、獨(dú)立董事連續(xù)2 次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　58、股份有限公司監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　59、董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　60、董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

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