2014年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷(xiāo)》單選習(xí)題二

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　　2014年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷(xiāo)》單選習(xí)題及答案

　　11.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指( )。

　　A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券

　　D.證券公司資產(chǎn)支持證券

　　正確答案：B

　　12.國(guó)際推介的對(duì)象主要是( )。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.承銷(xiāo)商

　　C.個(gè)人投資者

　　D.主承銷(xiāo)商

　　正確答案：A

　　13.保薦代表人數(shù)量少于( )的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得注冊(cè)登記為保薦人。

　　A.2名

　　B.3名

　　C.4名

　　D.5名

　　正確答案：A

　　14.資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：C

　　15.發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)的決定之日起( )后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.6個(gè)月

　　B.10個(gè)月

　　C.12個(gè)月

　　D.18個(gè)月

　　正確答案：A

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　　16.( )依法對(duì)上市公司新股發(fā)行活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.上海、深圳證券交易所

　　D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　正確答案：D

　　17.非公開(kāi)發(fā)行股票，如發(fā)行對(duì)象均屬于( )的，則可以由上市公司自行銷(xiāo)售。

　　A.原前15名股東

　　B.原前10名股東

　　C.原前20名股東

　　D.原前50名股東

　　正確答案：B

　　18.( )是我國(guó)的公司登記機(jī)關(guān)。

　　A.財(cái)政部門(mén)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.各地計(jì)委

　　D.工商行政管理機(jī)關(guān)

　　正確答案：D

　　19.采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)( )，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員，并通過(guò)公司章程草案。

　　A.創(chuàng)立大會(huì)

　　B.全體發(fā)起人大會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　正確答案：B

　　20.發(fā)行環(huán)節(jié)多，工作量大，認(rèn)購(gòu)成本高，發(fā)行時(shí)間較長(zhǎng)的股票發(fā)行方式是( )。

　　A.購(gòu)證方式

　　B.儲(chǔ)蓄存單方式

　　C.全額預(yù)繳、比例配售

　　D.網(wǎng)上定價(jià)、競(jìng)價(jià)

　　正確答案：A

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