2014年證券從業(yè)資格《證券交易》單選習(xí)題五

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》單選備考習(xí)題

　　41.依據(jù)( )的不同，可以將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。

　　A.基金管理人

　　B.運(yùn)作方式

　　C.基金托管人

　　D.法律形式

　　42.基金公司在發(fā)售基金份額時(shí)都會(huì)向投資者提供一份( )。

　　A.基金合同

　　B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

　　C.招募說(shuō)明書(shū)

　　D.基金宣傳冊(cè)

　　43.基金反映的是一種( )關(guān)系，是一種( )憑證，投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額就成為基金的受益人。

　　A.所有權(quán)關(guān)系，所有權(quán)

　　B.債權(quán)債務(wù)，債權(quán)

　　C.信托，受益

　　D.委托代理，代理

　　44.( )在基金運(yùn)作中具有核心作用。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　45.( )對(duì)基金的投資交易行為還承擔(dān)著重要的一線(xiàn)監(jiān)控職責(zé)。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》重難點(diǎn)匯總  

　　解讀

　　2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

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　　46.根據(jù)美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)(ICI)的統(tǒng)計(jì)，截至2008年年末，我國(guó)已成為全球( )基金市場(chǎng)。

　　A.第五大

　　B.第八大

　　C.第十大

　　D.第十五大

　　47.上海證券交易所的開(kāi)業(yè)時(shí)間為( )。

　　A.1990年7目

　　B.1990年l2月

　　C.1991年7月

　　D.1991年12月

　　48.深圳證券交易所的開(kāi)業(yè)時(shí)間為( )。

　　A.1990年7月

　　B.1990年12月

　　C.1991年7月

　　D.1991年12月

　　49.在試點(diǎn)發(fā)展階段，為確保試點(diǎn)的成功，監(jiān)管部門(mén)首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的( )。

　　A.審批制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.申報(bào)制

　　D.準(zhǔn)入限制

　　50.在試點(diǎn)發(fā)展階段，《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的主要發(fā)起人必須是證券公司或信托投資公司，每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少予( )億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　參考答案：

　　41.【正確答案】：B

　　【答案解析】：教材9頁(yè)

　　42.【正確答案】：C

　　【答案解析】：教材2頁(yè)

　　43.【正確答案】：C

　　【答案解析】：教材4頁(yè)

　　44.【正確答案】：B

　　【答案解析】：教材6頁(yè)

　　45.【正確答案】：A

　　【答案解析】：教材7頁(yè)

　　46.【正確答案】：C

　　【答案解析】：教材12頁(yè)

　　47.【正確答案】：B

　　【答案解析】：教材15頁(yè)

　　48.【正確答案】：C

　　【答案解析】：教材15頁(yè)

　　49.【正確答案】：A

　　【答案解析】：教材16頁(yè)

　　50.【正確答案】：C

　　【答案解析】：教材16頁(yè)

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