2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷第六章習題:信息披露

　　2014證券從業(yè)資格《投資基金》練習題 

　　2014年證券從業(yè)資格考試標準模擬題匯總

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　課程推薦：簽約保過 無限次重學    VIP全科保過 送官方輔導教材

　　2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷章節(jié)練習題

　　三、判斷題。

　　1.發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。(　　)

　　2.上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報交易所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。(　　)

　　3.董事會秘書空缺期間超過6個月之后，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。(　　)

　　4.在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表行使其權利并履行其職責。在此期間，免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責任。(　　)

　　5.第9號準則的規(guī)定是對招股說明書信息披露的最低要求。(　　)

　　6.若第1號準則的某些具體要求對發(fā)行人確實不適用的，發(fā)行人可根據(jù)實際情況，在不影響披露內容完整性的前提下作適當修改，但應在申報時作書面說明。(　　)

　　7.在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對各相關部分的內容進行適當?shù)募夹g處理，以避免重復，保持文字簡潔。(　　)

　　8.招股說明書中引用的財務報表在其最近1期截止日后6個月內有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過3個月。(　　)

　　9.在申請文件受理前，發(fā)行審核委員會審核后，發(fā)行人應當將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網站預先披露。(　　)

　　10.預先披露的招股說明書(申報稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。(　　)

　　參考答案

　　一、單選題

　　1.B 2.A 3.C 4.B 5.D  6.A 7.A 8.A 9.B 10.A

　　二、不定項選擇題

　　1.A 2.ABCD 3.ABC 4.AB  5.ABD 6.ACD 7.ABCD 8.ABCD  9.AB 10.ABCD

　　三、判斷題

　　1.A 2.A 3.B 4.B 5.B  6.A 7.A 8.B 9.B 10.A

　　解讀