2014證券從業(yè)資格《證券交易》第十章習(xí)題:工作登記核算

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1.證券交易從(　　)的時(shí)間安排來(lái)看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。

　　A.結(jié)算

　　B.申請(qǐng)

　　C.交收

　　D.清算

　　2.為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為(　　)。

　　A.本金風(fēng)險(xiǎn)

　　B.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　3.下列不適用于T+1滾動(dòng)交收的是(　　)。

　　A.基金

　　B.B股

　　C.A股

　　D.債券

　　4.下列關(guān)于證券初始登記的表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股份登記包括首次公開(kāi)發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等

　　B.公積金轉(zhuǎn)增股本是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本

　　C.記賬式國(guó)債通過(guò)招投標(biāo)或其他方式發(fā)行的，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)財(cái)政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立證券持有人名冊(cè)，完成初始登記

　　D.證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行要進(jìn)行募集登記

　　5.清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為(　　)。

　　A.清收

　　B.結(jié)算

　　C.交割

　　D.軋計(jì)

　　解讀

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

　　6.下列關(guān)于凈額清算的描述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用

　　B.凈額清算分為單邊凈額清算和雙邊凈額清算

　　C.在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額

　　D.目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易大多采取多邊凈額清算方式

　　7.下列關(guān)于貨銀對(duì)付說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.貨銀對(duì)付實(shí)現(xiàn)了資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，無(wú)法有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，降低了證券交易的安全性

　　B.貨銀對(duì)付又稱款券兩訖或錢貨兩清

　　C.根據(jù)貨銀對(duì)付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券，反之亦然

　　D.貨銀對(duì)付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金

　　8.結(jié)算備付金利息，結(jié)息日為每季度(　　)，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

　　A.第三個(gè)月的10日

　　B.第三個(gè)月的28日

　　C.第三個(gè)月的20日

　　D.第二個(gè)月的20日

　　9.A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為(　　)。

　　A.T日10：00

　　B.T+1日16：00

　　C.T+2日16：00

　　D.T+3日12：00

　　10.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行入建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為稱為(　　)。

　　A.證券買賣

　　B.證券登記

　　C.證券結(jié)算

　　D.權(quán)益登記

　　解讀

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

　　二、多項(xiàng)選擇題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)

　　1.證券登記簿記系統(tǒng)記錄的信息包括(　　)。

　　A.司法凍結(jié)

　　B.證券持有人通信地址

　　C.持有證券名稱

　　D.證券賬戶號(hào)碼

　　2.下列關(guān)于證券登記的初始登記流程說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下

　　B.中國(guó)結(jié)算公司審核申請(qǐng)材料后，辦理證券持有人名冊(cè)的初始登記

　　C.中國(guó)結(jié)算公司完成證券持有人名冊(cè)初始登記后，向證券發(fā)行人出具證券登記證明文件

　　D.已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)結(jié)算公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出辦理證券初始登記的申請(qǐng)

　　3.下列選項(xiàng)中，屬于股份登記的有(　　)。

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.配股登記

　　D.送股登記

　　4.下列關(guān)于清算和交收說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　B.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，交收是清算的基礎(chǔ)和保證，清算是交收的后續(xù)與完成

　　C.交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移(雖然有時(shí)非實(shí)物形式)

　　D.清算結(jié)果正確才能確保交收順利進(jìn)行;而只有通過(guò)交收，才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程

　　解讀

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

　　5.證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來(lái)看，交收可以分為(　　)。

　　A.滾動(dòng)交收

　　B.按月交收

　　C.會(huì)計(jì)日交收

　　D.按周交收

　　6.按照證券類別和發(fā)行情況，可以將證券初始登記進(jìn)一步劃分為(　　)

　　A.基金募集登記

　　B.債券發(fā)行登記

　　C.權(quán)證發(fā)行登記

　　D.股份初始登記

　　7.根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》規(guī)定，結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的材料有(　　)。

　　A.結(jié)算參與人資格證書(shū)

　　B.法定代表人授權(quán)委托書(shū)

　　C.資金交收賬戶印鑒卡

　　D.指定收款賬戶授權(quán)書(shū)

　　8.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)成

　　因大致可以分為(　　)。

　　A.宏觀政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　C.結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　解讀

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

　　9.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)中的信用風(fēng)險(xiǎn)具體包括(　　)。

　　A.買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無(wú)法足額收回的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.證券臀記結(jié)算機(jī)構(gòu)自身集中承擔(dān)了所有的對(duì)手方的信用風(fēng)險(xiǎn)

　　三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　1.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，可以登記在名義持有人名下。目前，境內(nèi)多數(shù)投資者持有的股票均登記在名義持有人名下。(　　)

　　2.我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，T+1滾動(dòng)交收適用于B股(人民幣特種股票);T+3滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等。(　　)

　　3.交收是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移;清算則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。(　　)

　　4.由于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行滾動(dòng)交收制度，因此一般來(lái)說(shuō)，不同交易日發(fā)生的交易是分開(kāi)清算的，在同一個(gè)交易日發(fā)生的交易才會(huì)進(jìn)行軋抵處理，包括凈額結(jié)算。(　　)

　　5.資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金時(shí)，結(jié)算參與人必須在當(dāng)日交收截止時(shí)點(diǎn)之前將不足部分劃入其資金交收賬戶;否則，構(gòu)成資金交收違約。(　　)

　　6.公積金轉(zhuǎn)增股本是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本;送股是指股份公司將公積金的一部分按每股一定比例轉(zhuǎn)增為股本。(　　)

　　7.在初始登記流程中通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行的證券，由證券交易所根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。(　　)

　　8.清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。(　　)

　　9.集中交易過(guò)戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。(　　)

　　10.結(jié)算系統(tǒng)參與人無(wú)對(duì)應(yīng)交易席位且已結(jié)清與中國(guó)結(jié)算公司的一切債權(quán)、債務(wù)后，可申請(qǐng)終止在中國(guó)結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。(　　)

　　解讀

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

　　參考答案

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.【答案】A證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來(lái)看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。滾動(dòng)交收要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。

　　2.【答案】B在發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般采取暫不向違約方交付證券的本金風(fēng)險(xiǎn)防范措施(即實(shí)行貨銀對(duì)付原則)，同時(shí)履行共同對(duì)手方職責(zé)，按先前的成交價(jià)將對(duì)應(yīng)賣出款項(xiàng)墊付給守約方。為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.【答案】BT+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等。

　　4.【答案】B送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本;公積金轉(zhuǎn)增股本是指股份公司將公積金的一部分按每股一定比例轉(zhuǎn)增為股本。故B項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　5.【答案】B清算與交收是整個(gè)證券交易過(guò)程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)。清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為結(jié)算。

　　6.【答案】B凈額清算又稱差額清算。凈額清算又分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算，故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　7.【答案】A貨銀對(duì)付通過(guò)實(shí)現(xiàn)資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，大大提高證券交易的安全性。故A項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　8.【答案】C結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

　　9.【答案】BA股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為T+1日的16：00。

　　10.【答案】B證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在。

　　解讀

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　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.【答案】ABCD證券登記簿記系統(tǒng)的主要功能是根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊(cè)的登記。記錄的信息包括但不限于以下內(nèi)容：證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號(hào)碼、有效身份證明文件號(hào)碼、證券持有人通信地址、持有證券名稱、持有證券數(shù)量、證券托管機(jī)構(gòu)以及限售情況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài)。

　　2.【答案】ABCD初始登記指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)維護(hù)證券持有人名冊(cè)，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。初始登記大體流程如下：①已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出辦理證券初始登記的申請(qǐng);②中國(guó)結(jié)算公司審核申請(qǐng)材料后，辦理證券持有人名冊(cè)的初始登記。其中，通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(以下稱“網(wǎng)上發(fā)行”)的證券，由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下;③中國(guó)結(jié)算公司完成證券持有人名冊(cè)初始登記后，向證券發(fā)行人出具證券登記證明文件。

　　3.【答案】ABCD股份登記包括：首次公開(kāi)發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

　　4.【答案】ACD從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成。故B項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　5.【答案】AC證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來(lái)看，交收可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。

　　6.【答案】ABCD按照證券類別和發(fā)行情況，可以將證券初始登記進(jìn)一步劃分為股份初始登記、基金募集登記、債券發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記和交易型開(kāi)放式指數(shù)基金發(fā)行登記。

　　7.【答案】ABCD根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》規(guī)定，結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交結(jié)算參與人資格證書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)、開(kāi)立資金交收賬戶申請(qǐng)表、資金交收賬戶印鑒卡、指定收款賬戶授權(quán)書(shū)等材料。

　　8.【答案】BCD證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)成因大致可以分為信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)。

　　9.【答案】ABD證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)中的信用風(fēng)險(xiǎn)包括：買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn);賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn);證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自身集中承擔(dān)了所有的對(duì)手方的信用風(fēng)險(xiǎn)。

　　解讀

　　2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

　　三、判斷題

　　1.【答案】B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，可以登記在名義持有人名下。目前，境內(nèi)多數(shù)投資者持有的股票均登記在持有者本人名下。

　　2.【答案】B我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等;T+3滾動(dòng)交收適用于B股(人民幣特種股票)。

　　3.【答案】B清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移;交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。

　　4.【答案】B由于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行滾動(dòng)交收制度，因此一般來(lái)說(shuō)，不同交易日發(fā)生的交易是分開(kāi)清算的，在同一個(gè)交易日發(fā)生的交易才會(huì)進(jìn)行軋抵處理。除凈額清算外，在一些證券品種上還存在逐筆交收制度，如權(quán)證的行權(quán)、買斷式回購(gòu)的到期結(jié)算等。對(duì)于實(shí)行逐筆交收的證券交易，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司并不將其納入到凈額清算中，而是逐筆計(jì)算對(duì)應(yīng)結(jié)算參與人的應(yīng)收和應(yīng)付金額。

　　5.【答案】A

　　6.【答案】B送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本;公積金轉(zhuǎn)增股本是指股份公司將公積金的一部分按每股一定比例轉(zhuǎn)增為股本。

　　7.【答案】B在初始登記流程中通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行的證券，由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　8?！敬鸢浮緽清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。

　　9.【答案】B集中交易過(guò)戶登記是指投資者委托證券公司參與證券交易所集中交易后，中國(guó)結(jié)算公司需要根據(jù)證券交易的交收結(jié)果在買方的證券賬戶上增加證券，在賣方的證券賬戶上減少證券，并相應(yīng)在證券持有人名冊(cè)上進(jìn)行變更登記。

　　10.【答案】A

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