2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬測(cè)試二(3)

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　　56.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元。

　　A.5000萬(wàn)

　　B.1億

　　C.1.5億

　　D.2億

　　58.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名(　　)。

　　A.董事

　　B.經(jīng)理

　　C.監(jiān)事候選人

　　D.獨(dú)立董事

　　59.下列各項(xiàng)中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是(　　)。

　　A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

　　B.必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

　　D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　60.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，即由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的(　　)，由國(guó)務(wù)院制定并頒布的(　　)以及由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的(　　)。

　　A.行政法規(guī)國(guó)家法律部門規(guī)章

　　B.國(guó)家法律行政法規(guī)部門規(guī)章

　　C.國(guó)家法律部門規(guī)章行政法規(guī)

　　D.部門規(guī)章國(guó)家法律行政法規(guī)

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　　61.下列各項(xiàng)中，屬于欺詐客戶的行為是(　　)。

　　A.利用傳播媒介，或者通過(guò)其他方式提供傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息。

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響交易價(jià)格或交易數(shù)量

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行虛買虛賣

　　D.單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱交易價(jià)格和交易量

　　62.根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)下列各文件所述內(nèi)容存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以(　　)為準(zhǔn)。

　　A.基金合同

　　B.基金募集方案

　　C.基金發(fā)行計(jì)劃

　　D.招募說(shuō)明書

　　63.下列各項(xiàng)中，屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是(　　)。

　　A.《證券法》

　　B.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

　　C.《基金法》

　　D.《中華人民共和國(guó)刑法》

　　64.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，(　　)經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

　　A.審慎

　　B.誠(chéng)信

　　C.依法

　　D.獨(dú)立

　　65.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和(　　)應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.地方人民政府

　　C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

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　　66.下列關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的意義的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.防止信息濫用

　　B.有利于價(jià)值判斷

　　C.降低證券市場(chǎng)效率

　　D.防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　67.下列關(guān)于證券公司的重要事項(xiàng)變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是(　　)。

　　A.公司設(shè)立、收購(gòu)或撤銷分支機(jī)構(gòu)

　　B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊(cè)資本

　　C.變更持有4%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人

　　D.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　68.下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員管理的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)是有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B.必須限定交易席位的數(shù)量，設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C.會(huì)員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用

　　D.決定接納或者開除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案

　　69.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律組織，采取(　　)的組織形式。

　　A.會(huì)員制

　　B.公司制

　　C.社團(tuán)組織

　　D.非獨(dú)立法人

　　70.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話提醒屬于誠(chéng)信信息中的(　　)。

　　A.基本信息

　　B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C.警示信息

　　D.處罰信息

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　　參考答案

　　51.【答案】C

　　【解析】股價(jià)指數(shù)編制的第四步是指數(shù)化。

　　52.【答案】C

　　【解析】以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)。

　　53.【答案】A

　　【解析】股息收入是股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。

　　54.【答案】B

　　【解析】一般來(lái)講，收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，,但不能說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高，也存在高風(fēng)險(xiǎn)低收益或高收益低風(fēng)險(xiǎn)的債券。

　　55.【答案】A

　　【解析】按照《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬(wàn)元。

　　56.【答案】C

　　【解析】按照《證券法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

　　57.【答案】D

　　【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)。

　　58.【答案】B

　　【解析】單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。

　　59.【答案】A

　　【解析】設(shè)立證券登記結(jié)算公司，其自有資金必須不少于人民幣2億元。

　　60.【答案】B

　　【解析】涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，第一個(gè)層次是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的國(guó)家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個(gè)層次是由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。

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　　61.【答案】A

　　【解析】B、C、D選項(xiàng)屬于操縱市場(chǎng)的行為。

　　62.【答案】A

　　【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，當(dāng)各文件所述內(nèi)容存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以基金合同為準(zhǔn)。

　　63.【答案】B

　　64.【答案】A

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

　　65.【答案】B

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　66.【答案】C

　　【解析】信息披露的意義在于：有利于價(jià)值判斷;防止信息濫用;有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理;防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng);提高證券市場(chǎng)效率。

　　67.【答案】C

　　【解析】變更持有5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人才需向證券監(jiān)管部門審批。

　　68.【答案】C

　　【解析】C選項(xiàng)會(huì)員不得將席位以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。

　　69.【答案】A

　　【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織形式是會(huì)員制。

　　70.【答案】C

　　【解析】誠(chéng)信信息包括：受到證監(jiān)會(huì)談話提醒、拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查、在職業(yè)注冊(cè)或變更過(guò)程中隱瞞或編造有關(guān)情況、無(wú)正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或職業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度。

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