2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬測(cè)試二(3)
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51.股價(jià)指數(shù)編制的第四步是( )。
A.選擇樣本股
B.選定某基期,并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值
C.指數(shù)化
D.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值
52.下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中,錯(cuò)誤的是( )。
A.簡(jiǎn)稱“中小板指數(shù)”
B.由深圳證券交易所編制
C.以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日,設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)
D.屬于綜合指數(shù)類
53.股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利是( )。
A.股息收入
B.資本利得
C.公積金轉(zhuǎn)增收益
D.再投資收益
54.下列關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的表述中,錯(cuò)誤的是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)較大的證券其要求的收益率相對(duì)要高
B.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng),風(fēng)險(xiǎn)越大,收益就一定越高
C.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存,承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提,收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬
D.投資者投資的目的是為了得到收益,與此同時(shí)又不可避免地面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)
55.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。
A.5000萬(wàn)
B.1億
C.2億
D.5億
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56.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi),依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定,并通知申請(qǐng)人。
A.1
B.3
C.6
D.9
57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元。
A.5000萬(wàn)
B.1億
C.1.5億
D.2億
58.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東,不可以向股東會(huì)提名( )。
A.董事
B.經(jīng)理
C.監(jiān)事候選人
D.獨(dú)立董事
59.下列各項(xiàng)中,不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是( )。
A.自有資金可以少于人民幣2億元,但不得低于1億元
B.必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
60.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次,即由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的( ),由國(guó)務(wù)院制定并頒布的( )以及由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的( )。
A.行政法規(guī)國(guó)家法律部門規(guī)章
B.國(guó)家法律行政法規(guī)部門規(guī)章
C.國(guó)家法律部門規(guī)章行政法規(guī)
D.部門規(guī)章國(guó)家法律行政法規(guī)
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61.下列各項(xiàng)中,屬于欺詐客戶的行為是( )。
A.利用傳播媒介,或者通過(guò)其他方式提供傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息。
B.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響交易價(jià)格或交易數(shù)量
C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行虛買虛賣
D.單獨(dú)或合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)操縱交易價(jià)格和交易量
62.根據(jù)《證券投資基金法》,當(dāng)下列各文件所述內(nèi)容存在沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)以( )為準(zhǔn)。
A.基金合同
B.基金募集方案
C.基金發(fā)行計(jì)劃
D.招募說(shuō)明書
63.下列各項(xiàng)中,屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是( )。
A.《證券法》
B.《上市公司收購(gòu)管理辦法》
C.《基金法》
D.《中華人民共和國(guó)刑法》
64.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,( )經(jīng)營(yíng),履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。
A.審慎
B.誠(chéng)信
C.依法
D.獨(dú)立
65.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和( )應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
A.中國(guó)人民銀行
B.地方人民政府
C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
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66.下列關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的意義的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.防止信息濫用
B.有利于價(jià)值判斷
C.降低證券市場(chǎng)效率
D.防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
67.下列關(guān)于證券公司的重要事項(xiàng)變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是( )。
A.公司設(shè)立、收購(gòu)或撤銷分支機(jī)構(gòu)
B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊(cè)資本
C.變更持有4%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人
D.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
68.下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員管理的說(shuō)法中,不正確的是( )。
A.接納的會(huì)員,應(yīng)當(dāng)是有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B.必須限定交易席位的數(shù)量,設(shè)立普通席位以外的席位,應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C.會(huì)員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用
D.決定接納或者開除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員,應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案
69.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律組織,采取( )的組織形式。
A.會(huì)員制
B.公司制
C.社團(tuán)組織
D.非獨(dú)立法人
70.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話提醒屬于誠(chéng)信信息中的( )。
A.基本信息
B.獎(jiǎng)勵(lì)信息
C.警示信息
D.處罰信息
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參考答案
51.【答案】C
【解析】股價(jià)指數(shù)編制的第四步是指數(shù)化。
52.【答案】C
【解析】以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日,設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)。
53.【答案】A
【解析】股息收入是股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。
54.【答案】B
【解析】一般來(lái)講,收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng),,但不能說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)越大,收益就一定越高,也存在高風(fēng)險(xiǎn)低收益或高收益低風(fēng)險(xiǎn)的債券。
55.【答案】A
【解析】按照《證券法》的規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬(wàn)元。
56.【答案】C
【解析】按照《證券法》的規(guī)定,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi),依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
57.【答案】D
【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元,且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)。
58.【答案】B
【解析】單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東,可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。
59.【答案】A
【解析】設(shè)立證券登記結(jié)算公司,其自有資金必須不少于人民幣2億元。
60.【答案】B
【解析】涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次,第一個(gè)層次是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的國(guó)家法律,主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個(gè)層次是由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。
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61.【答案】A
【解析】B、C、D選項(xiàng)屬于操縱市場(chǎng)的行為。
62.【答案】A
【解析】《證券投資基金法》規(guī)定,當(dāng)各文件所述內(nèi)容存在沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)以基金合同為準(zhǔn)。
63.【答案】B
【解析】涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次,第一個(gè)層次是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的國(guó)家法律,主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個(gè)層次是由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。A、C、D選項(xiàng)均屬于國(guó)家法律。
64.【答案】A
【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,審慎經(jīng)營(yíng),履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。
65.【答案】B
【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
66.【答案】C
【解析】信息披露的意義在于:有利于價(jià)值判斷;防止信息濫用;有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理;防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng);提高證券市場(chǎng)效率。
67.【答案】C
【解析】變更持有5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人才需向證券監(jiān)管部門審批。
68.【答案】C
【解析】C選項(xiàng)會(huì)員不得將席位以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。
69.【答案】A
【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織形式是會(huì)員制。
70.【答案】C
【解析】誠(chéng)信信息包括:受到證監(jiān)會(huì)談話提醒、拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查、在職業(yè)注冊(cè)或變更過(guò)程中隱瞞或編造有關(guān)情況、無(wú)正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或職業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度。
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