2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬測(cè)試二(7)

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　　151.債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　152.浮動(dòng)利率債券是指?jìng)睦试谧罡咂泵胬实幕A(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。(　　)

　　153.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它和發(fā)行股票籌措的資金都?xì)w屬于資本金。(　　)

　　154.特種國債是指政府籌措資金用于建設(shè)項(xiàng)目的國債。(　　)

　　155.國債被稱為是“金邊債券”是因?yàn)槠涫找媛首罡摺?　　)

　　156.在國際市場(chǎng)上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)財(cái)政赤字的一種債券。(　　)

　　157.記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱為跨市場(chǎng)發(fā)行)三種情況，個(gè)人或者機(jī)構(gòu)投資者都可以購買所有品種。(　　)

　　158.非流通國債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國債，它不能自由轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　159.外國債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。(　　)

　　160.按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔(dān)保。(　　)

　　161.依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可投資于衍生金融工具。(　　)

　　162.《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可以用于買賣其他基金份額。(　　)

　　163.契約型基金具有法人資格，可以向銀行申請(qǐng)貸款。(　　)

　　164.黃金基金是將基金委托專業(yè)經(jīng)理人處理，用于投資黃金產(chǎn)品，屬于風(fēng)險(xiǎn)較小的投資方式，適合風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者投資。(　　)

　　165.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債總額。(　　)

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　　參考答案

　　三、判斷題

　　131.【答案】B

　　【解析】證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)。

　　132.【答案】B

　　【解析】證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。

　　133.【答案】A

　　【解析】股票沒有期限，可以視為無期債券。

　　134.【答案】A

　　【解析】證券的形式含義是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

　　135.【答案】B

　　【解析】有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。

　　136.【答案】B

　　【解析】根據(jù)有價(jià)證券的定義：有價(jià)證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。該題的考點(diǎn)在于有價(jià)證券的功能是可以證明持有人或該證券指定的特定主體享有的權(quán)利。題目中的描述顯然違背定義，是錯(cuò)誤的。

　　137.【答案】B

　　【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。而貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。題目中的描述張冠李戴，顯然錯(cuò)誤。

　　138.【答案】B

　　【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　139.【答案】B

　　【解析】風(fēng)險(xiǎn)小的投資(約占60%)由社?；鹄硎聲?huì)直接運(yùn)作，風(fēng)險(xiǎn)較高的投資(約占40%)則委托專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作。

　　140.【答案】B

　　【解析】西歐的證券交易最早是商業(yè)票據(jù)的買賣，即15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。

　　141.【答案】B

　　【解析】2000年3月起，我國證券發(fā)行由審批制過渡到核準(zhǔn)制。

　　142.【答案】B

　　【解析】股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理。

　　143.【答案】A

　　【解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十九條規(guī)定：股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。

　　144.【答案】A

　　【解析】股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會(huì)并行使權(quán)利，同時(shí)也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。

　　145.【答案】A

　　【解析】股票以面值發(fā)行，稱為平價(jià)發(fā)行，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。

　　146.【答案】B

　　【解析】股東大會(huì)一般每年召開一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要、監(jiān)事會(huì)提議召開、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)，可召開臨時(shí)股東大會(huì)。

　　147.【答案】B

　　【解析】外資股是指股份公司向外國和我國中國香港、中國澳門、中國臺(tái)灣投資者發(fā)行的股票。

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　　148.【答案】A

　　【解析】非參與優(yōu)先股票只能享有優(yōu)先股息，不能再和普通股股東去分享剩余的收益，所以其收益是限定的。

　　149.【答案】B

　　【解析】這是一道經(jīng)常出的常識(shí)考查題。境外上市外資股是以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購和交易的記名股票。

　　150.【答案】B

　　【解析】債券年利息收入與債券面額之比稱為票面收益率。即期收益率是債券年利息收入與購買債券的價(jià)格之比，是以公告形式向社會(huì)公開宣布某債券的期限和利率。

　　151.【答案】A

　　【解析】債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　152.【答案】B

　　【解析】浮動(dòng)利率債券是指?jìng)睦试谧畹推泵胬实幕A(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。

　　153.【答案】B

　　【解析】發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負(fù)債，不是資本金。發(fā)行股票籌措的資金歸屬于資本金。

　　154.【答案】B

　　【解析】特種國債是指政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國債;政府籌措資金用于建設(shè)項(xiàng)目的國債是建設(shè)國債。

　　155.【答案】B

　　【解析】國債被稱為“金邊債券”是因?yàn)閲鴤男庞玫燃?jí)最高、安全性最高，而不是因?yàn)槠涫找媛首罡?，況且國債的收益率是相對(duì)較低的。

　　156.【答案】B

　　【解析】在國際市場(chǎng)上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。

　　157.【答案】B

　　【解析】個(gè)人投資者可以購買交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國債。流通國債可以不記名也可以記名，而非流通國債必須是記名的。

　　158.【答案】A

　　【解析】非流通國債的考察。

　　159.【答案】B

　　【解析】歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券少，它不需官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。

　　160.【答案】A

　　【解析】《證券投資基金法》第五十九條的規(guī)定。

　　161.【答案】B

　　【解析】基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于上市交易的股票、債券以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。不包括衍生金融工具。

　　162.【答案】B

　　【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得買賣其他基金份額。

　　163.【答案】B

　　【解析】公司型基金具有法人資格，在需要擴(kuò)大規(guī)模增加資產(chǎn)時(shí)可以向銀行申請(qǐng)借款。契約型基金不具有法人資格，一般不向銀行借款。

　　164.【答案】B

　　【解析】由于投資于黃金基金成敗的關(guān)鍵在于經(jīng)理人的專業(yè)知識(shí)、操作技巧以及信譽(yù)，所以屬于風(fēng)險(xiǎn)較高的投資方式，適合喜歡冒險(xiǎn)的積極型投資者。

　　165.【答案】A

　　【解析】基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值;基金份額資產(chǎn)凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。

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