2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬測(cè)試三(2)

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　　25. 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( )億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( )億元.

　　A 3,5

　　B 1,3

　　C 2,6

　　D 3,4

　　正確答案是：A

　　26. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣( )元.

　　A 2000萬元

　　B 5000萬元

　　C 1億元

　　D 5億元

　　正確答案是：D

　　27. 依照我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于( )人民幣。

　　A 1億元

　　B 5億元

　　C 2億元

　　D 3億元

　　正確答案是：D

　　28. 北平證券交易所作為中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于( )年。

　　A 1918

　　B 1920

　　C 1914

　　D 1872

　　正確答案是：A

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　　29. 某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù).選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為500元，800元，400元，流通股數(shù)分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股.某交易日，這三種股票的價(jià)格分別為10元，12元，6元，流通股數(shù)分別為8000萬股，11000萬股，7500萬股。若定基期指數(shù)為100，精確到兩位數(shù)，則該交易日時(shí)該指數(shù)為( ).

　　A 196.18

　　B 162.66

　　C 178.59

　　D 163.36

　　正確答案是：D

　　30. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( ).

　　A 股東權(quán)利

　　B 股票的記載方式

　　C 股票名稱

　　D 股票編號(hào)

　　正確答案是：B

　　31. 我國(guó)現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是( )

　　A 協(xié)商定價(jià)方式

　　B 詢價(jià)方式

　　C 上網(wǎng)竟價(jià)方式

　　D 投標(biāo)定價(jià)方式

　　正確答案是：B

　　32. 我國(guó)《證養(yǎng)法》規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng)。

　　A 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B 證券交易所

　　C 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D 中國(guó)人民銀行

　　正確答案是：B

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　　33. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)( )批準(zhǔn)、( )批復(fù)同意而設(shè)立的。

　　A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)，深圳證券交易所

　　B 國(guó)務(wù)院，深圳證券交易所

　　C 國(guó)務(wù)院，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D 深切l(wèi)證券交易所，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　正確答案是：C

　　34. 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心接受( )監(jiān)管.

　　A 中國(guó)人民銀行

　　B 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C 證監(jiān)會(huì)

　　D 銀監(jiān)會(huì)

　　正確答案是：A

　　35. 通常，在金融期貨交易中，( )需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金.

　　A 只有賣方

　　B 只有買方

　　C 買賣雙方

　　D 雙方都不

　　正確答案是：C

　　36. 證券交易所根據(jù)( )的授權(quán)和有關(guān)規(guī)定，對(duì)上市公司股權(quán)分置改革工作實(shí)施一線監(jiān)管。

　　A 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會(huì)

　　C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D 國(guó)務(wù)院

　　正確答案是：C

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　　37. 關(guān)于證券市場(chǎng)，以下說法不正確的是( )。

　　A 證券市場(chǎng)的基本功能不包括定價(jià)功能

　　B 證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所

　　C 證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

　　D 證券市場(chǎng)有效化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題

　　正確答案是：A

　　38. 當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，( )會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

　　A 證券交易所

　　B 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C 證券公司

　　D 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：D

　　39. 有價(jià)證券是( )的一種形式.

　　A 真實(shí)資本

　　B 慮擬資本

　　C 營(yíng)運(yùn)資本

　　D 實(shí)際資本

　　正確答案是：B

　　40. 以下關(guān)于債券的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A 債券是一種有價(jià)證券

　　B 債券是一種所有權(quán)憑證

　　C 債券是一種慮擬資本

　　D 債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　正確答案是：B

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