2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試一[多選]
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二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1.金融期權(quán)的基本類型是( )。
A.貨幣期權(quán)
B.互換期權(quán)
C.買入期權(quán)
D.賣出期權(quán)
2.證券交易機制的目標(biāo)是多重的，主要目標(biāo)有( )。
A.流動性
B.穩(wěn)定性
C.安全性
D.有效性
3.上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括( )。
A.具有一定規(guī)模的資本金或營運資金
B.具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
C.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司
D.按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
4.會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所繳納交易單元( )。
A.網(wǎng)關(guān)費
B.流速費
C.流量費
D.使用費
5.證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的( )。
A.證券余額
B.賬戶注冊資料
C.證券變更情況
D.資金余額
6.下列關(guān)于限價委托方式，敘述正確的有( )。
A.證券可以以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交
B.有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃
C.成交速度慢，有時甚至無法成交
D.在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易失去成交機會
7.下列屬于連續(xù)競價的特點的有( )。
A.每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進行不同的處理
B.能成交的予以成交
C.不能成交的等待機會成交
D.部分成交的讓剩余部分繼續(xù)等待
8.下列屬于投資者在委托買賣證券時，需支付的費用和稅收的是( )。
A.傭金
B.過戶費
C.印花稅
D.托管費
9.下列關(guān)于過戶費的收取，正確的有( )。
A.上海證券交易所A股過戶費為成交面額的0.75‰
B.深圳證券交易所的過戶費包含在交易經(jīng)手費中，不向投資者單獨收取
C.深圳證券交易所B股結(jié)算費為成交金額的0.5‰，但最高不超過500美元
D.目前免收基金交易過戶費
10.關(guān)于證券交易所上市證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的描述正確的有( )。
A.證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息
B.證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
C.證券停牌期間，不得繼續(xù)申報
D.證券復(fù)牌時，對已接受的申報實行集合競價
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11.對于有價格漲跌幅限制的證券，出現(xiàn)( )情形的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出金額。
A.連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的
B.日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只證券
C.日價格振幅達到15%的前3只證券
D.日換手率達到20%的前3只證券
12.對于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以采取的措施有( )。
A.限制相關(guān)證券賬戶交易
B.報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
C.要求提交書面承諾
D.約見談話
13.關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易，以下說法中正確的有( )。
A.合格境外機構(gòu)投資者只能委托1家具有交易所會員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)
B.合格境外機構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易的持股比例為每一合格境外機構(gòu)投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額不得高于該公司總股本的20%
C.當(dāng)日交易結(jié)束后，如果遇到所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的，證券交易所將按照后買先賣的原則確定平倉順序
D.合格投資者對超過持股限定比例的股份未按規(guī)定進行處理的，證券交易所及中國結(jié)算公司有權(quán)通知受托的證券公司及托管人實施平倉
14.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在( )。
A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機構(gòu)
B.指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細變動及余額
C.客戶、證券公司和指定的商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項
D.客戶資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理
15.在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有一定的權(quán)利，包括( )。
A.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
B.尋求司法保護權(quán)
C.對證券交易過程的知情權(quán)
D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
16.證券經(jīng)紀(jì)商可以為投資者提供信息服務(wù)，這些服務(wù)包括( )。
A.上市公司的詳細資料
B.經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究
C.有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告
D.公司和行業(yè)的研究報告
17.證券市場投資者教育的主要內(nèi)容包括( )。
A.證券知識普及
B.證券交易風(fēng)險揭示
C.證券法規(guī)宣傳
D.證券公司基本信息公示
18.陌生拜訪法中，營銷人員拜訪的特定群體一般包括( )。
A.企業(yè)群體
B.會員組織群體
C.社團群體
D.社會群體
19.客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析的是( )。
A.客戶的年齡
B.客戶的職業(yè)
C.家庭固定資產(chǎn)狀況
D.家庭年收入
20.關(guān)于新股申購資金的凍結(jié)、驗資及配號，下列說法中正確的是( )。
A.申購日后的第一個交易日的下午4點前，申購資金須全部到位
B.申購日后的第一個交易日的下午4點后.發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算公司分公司和會計師事務(wù)所對申購資金的到位情況進行核查
C.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
D.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽。確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股
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21.對于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價格可因公司( )進行調(diào)整。
A.增發(fā)新股
B.配股
C.送紅股
D.降低轉(zhuǎn)股價格
22.從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站.公開( )等信息。
A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C.客戶開戶和交易流程、出入金流程
D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
23.證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的( )。
A.保密意識
B.合規(guī)操作意識
C.合作意識
D.風(fēng)險控制意識
24.中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的( )對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進行稽核。
A.會計師事務(wù)所
B.審計事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.咨詢公司
25.證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送的材料包括( )。
A.申請書
B.內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度文本
C.凈資本計算表
D.證券公司章程
26.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。
A.嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求
B.健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限.嚴(yán)格遵守投資限制.防止越權(quán)決策
C.具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風(fēng)險分析支持，并有決策記錄
D.建立有效的投資風(fēng)險評估與管理制度
27.集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的( )等內(nèi)容。
A.風(fēng)險揭示
B.投資目標(biāo)
C.盈利預(yù)期
D.特點
28.為了控制風(fēng)險，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》要求，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證( )的相互獨立。
A.自有資產(chǎn)和其他客戶資產(chǎn)
B.自有資產(chǎn)和集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
C.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
D.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)
29.在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，業(yè)務(wù)決策機構(gòu)負(fù)責(zé)( )。
A.確定對單一客戶和單一證券的授信額度
B.制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
C.制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程
D.制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度
30.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義。在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
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31.關(guān)于維持擔(dān)保比例，下列說法中正確的有( )。
A.客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150%
B.證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔(dān)保比例
C.維持擔(dān)保比例超過200%時?？蛻艨梢蕴崛”ＷC金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券.但提取后維持擔(dān)保比例不得低于200%，交易所另有規(guī)定的除外
D.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例
32.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司( )的可能性。
A.資產(chǎn)流動性不足
B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C.盈利能力下降
D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險加大
33.下列質(zhì)押式債券回購交易品種中，( )天是深圳證券交易所推出而上海證券交易所未推出的品種。
A.1
B.3
C.63
D.273
34.下列關(guān)于買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別，說法正確的有( )。
A.買斷式回購初始交易時債券持有人(正回購方)是將債券“賣”給債券購買方(逆回購方)
B.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移
C.買斷式回購，債券所有權(quán)沒有隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移
D.買斷式回購，該債券在協(xié)議期內(nèi)可以由債券購買方(逆回購方)自由支配，即債券購買方(逆回購方)在任何情況下都可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自由地進行再回購或買賣等操作
35.下列關(guān)于全國銀行間債券市場買斷式回購的監(jiān)管，說法正確的有( )。
A.發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應(yīng)及時向中國人民銀行報告
B.同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則
C.同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作
D.中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作
36.在全國銀行間債券市場，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作有( )。
A.定期向中國人民銀行報告?zhèn)泄芮闆r
B.及時為參與者提供債券結(jié)算服務(wù)
C.建立嚴(yán)格的內(nèi)部稽核制度
D.對債券賬務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)
37.非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因( )等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。
A.財產(chǎn)分割
B.繼承
C.司法扣劃
D.捐贈
38.世界各國證券結(jié)算風(fēng)險的防范措施包括( )。
A.采取盯市制度、收取擔(dān)保品來防范價差風(fēng)險
B.妥善選擇結(jié)算銀行，防范結(jié)算銀行風(fēng)險
C.建立結(jié)算互保金和其他財務(wù)資源.防范流動性風(fēng)險
D.加強證券登記結(jié)算機構(gòu)內(nèi)部管理，完善證券登記結(jié)算系統(tǒng)軟、硬件設(shè)施，防止操作風(fēng)險
39.屬于內(nèi)幕人員的有( )。
A.發(fā)行人的打字員
B.證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員
C.通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員
D.為發(fā)行人進行審計的注冊會計師
40.凈額清算又分為( )。
A.雙邊凈額清算
B.多邊凈額清算
C.同步凈額清算
D.單邊凈額清算
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41.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有( )。
A.新聞出版業(yè)
B.為他人提供擔(dān)保
C.以營利為目的的業(yè)務(wù)
D.管理和公布市場信息
42.證券交易所的會員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。
A.組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)
B.組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培i)11
C.協(xié)調(diào)會員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測試等
D.督促會員及時履行報告與公告義務(wù)
43.關(guān)于申報時間，上海證券交易所規(guī)定：接受會員競價交易申報的時間為每個交易日的( )。
A.9：20～9：40
B.9：15～9：25
C.9：30～11：30
D.13：00～15：00
44.在辦理( )賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)進行客戶身份識別。
A.客戶資料修改
B.信用賬戶的開立、注銷
C.增加服務(wù)品種
D.開通非柜面交易委托方式
45.在上海證券交易所，普通投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品有( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券
B.國債
C.地方政府債券
D.債券質(zhì)押式回購的融券交易
46.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷實務(wù)中，地理因素的具體變量主要有( )。
A.鄉(xiāng)村城市規(guī)模
B.交通通信條件
C.社會階層
D.人口密度
47.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)與管理.包括( )等方面應(yīng)符合中國證券業(yè)協(xié)會制定的《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求。
A.安全保障
B.系統(tǒng)運行維護
C.管理制度
D.網(wǎng)絡(luò)通信
48.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括( )。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.代理客戶進行期貨交易
C.代期貨公司收付期貨保證金
D.提供期貨行情信息
49.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括( )。
A.完善的交易控制體系
B.完備的合規(guī)檢查
C.科學(xué)的風(fēng)險評估
D.建立授權(quán)管理與問責(zé)制
50.除( )情形外。任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。
A.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
B.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算
C.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金
D.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款
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