2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試二[單選]

　　點擊查看：2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試題匯總

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.公開原則的核心要求是(　　)。

　　A.參與交易的各方應當獲得平等的機會

　　B.交易各方要及時公布有關信息

　　C.實現市場信息的公開化

　　D.上市公司對重大事項及時向社會公布

　　2.從內容上看，權證具有(　　)的性質。

　　A.期權

　　B.期貨

　　C.遠期交易

　　D.可轉換債券

　　3.一般的境外投資者呵以投資在證券交易所上市的(　　)。

　　A.可轉換債券

　　B.B股

　　C.A股

　　D.封閉式基金

　　4.我國上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機構是(　　)。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.理事會

　　D.總經理

　　5.在做市商市場中，做市商的收入來源是(　　)。

　　A.投機收入

　　B.手續(xù)費和傭金收入

　　C.買賣證券的差價

　　D.投資收入

　　6.境外證券經營機構設立的駐華代表處，若符合條件，經申請可以成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的(　　)。

　　A.正式會員

　　B.臨時會員

　　C.普通會員

　　D.特別會員

　　7.證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于(　　)。

　　A.交收

　　B.清算

　　C.成交

　　D.結算

　　8.下列各項中，(　　)不是我國證券賬戶的種類。

　　A.人民幣普通股票賬戶

　　B.人民幣特種股票賬戶

　　C.證券投資基金賬戶

　　D.權證交易賬戶

　　9.在填寫委托單時，下列符合填寫證券名稱的通常做法的是(　　)。

　　A.邯鄲鋼鐵

　　B.600001

　　C.邯鄲鋼鐵股份有限公司

　　D.600001邯鄲鋼鐵

　　10.在申報價格最小變動單位方面，不符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的是(　　)。

　　A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

　　B.基金、權證交易為0.001元人民幣

　　C.B股交易為0.01港元

　　D.債券質押式回購交易為0.005元人民幣

　　編輯推薦：

　　VIP全科保過 送官方輔導教材

　　成績查詢入口

　　成績查詢入口

　　2015年證券從業(yè)資格《基礎知識》考點速記匯總

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　點擊查看：2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試題匯總

　　11.驗證主要是對(　　)進行核實。

　　A.客戶委托時遞交的相關證件

　　B.客戶填寫的委托單

　　C.客戶的資金賬戶

　　D.客戶的證券賬戶

　　12.按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個交易日有(　　)個時間段為集合競價時間。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　13.甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出A股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價為10.50元，時間為1 3：20;乙的賣出價為10.80元，時間為13：35;丙的賣出價為10.65元，時間為13：30;丁的賣出價為10.80元，時間為13：40。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為(　　)。

　　A.丁、乙、甲、丙

　　B.乙、丁、甲、丙

　　C.乙、丁、丙、甲

　　D.甲、丙、乙、丁

　　14.退市風險警示制度的主要措施是在公司股票簡稱前冠以(　　)字樣，以區(qū)別于其他股票。

　　A.特別

　　B.*ST

　　C.PT

　　D.ST

　　15.根據《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，若采用大宗交易方式，在深圳證券交易所進行的證券買賣應符合的條件不包括(　　)。

　　A.債券單筆質押式回購交易數量不低于1萬張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于100萬美元

　　B.多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數量不低于20萬股

　　C.多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于100萬份

　　D.多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于2 000張

　　16.某固定收益證券現券在固定收益平臺進行交易，上一交易日的參考價格為5.50元，那么今日交易價不可能為(　　)。

　　A.4.85元

　　B.5。05元

　　C.5.85元

　　D.6.05元

　　17.連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：實時最高(　　)個買入申報價格和數量。

　　A.5

　　B.6

　　C.7

　　D.8

　　18.發(fā)布《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》的機構不包括(　　)。

　　A.中國證券業(yè)協會

　　B.中國人民銀行

　　C.國家外匯管理局

　　D.中國證監(jiān)會

　　19.個人投資者在證券經紀商處開立證券交易結算資金賬戶時，須提交(　　)。

　　A.有效身份證明文件

　　B.銀行存款證明

　　C.資金存取密碼

　　D.所在單位證明

　　20.(　　)是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)劃和責任的基本約定。

　　A.《風險揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

　　D.《證券交易委托代理協議》

　　編輯推薦：

　　VIP全科保過 送官方輔導教材

　　成績查詢入口

　　成績查詢入口

　　2015年證券從業(yè)資格《基礎知識》考點速記匯總

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　點擊查看：2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試題匯總

　　21.在非交易過戶業(yè)務中，經辦人收到登記結算公司非交易過戶確認單的(　　)將確認單交給申請人，并扣除實際發(fā)生的費用。

　　A.第10個工作日

　　B.第5個工作日

　　C.第3個工作日

　　D.下一工作日

　　22.下列方法中，(　　)是營銷人員在開發(fā)客戶中運用最多的一種方法。

　　A.介紹法

　　B.緣故法

　　C.陌生拜訪法

　　D.間接法

　　23.證券公司采用證券經紀人制度的，應當將與證券經紀人有關的管理制度、證券經紀人制度啟動實施方案報(　　)備案。

　　A.證券交易所

　　B.公司住所地證監(jiān)會派出機構

　　C.中國結算公司

　　D.中國證券業(yè)協會

　　24.下列不屬于證券經紀業(yè)務的禁止行為的是(　　)。

　　A.挪用客戶賬戶上的資金

　　B.根據委托單內容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報

　　C.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　D.接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類

　　25.我國有許多新股采用網上定價發(fā)行方式，其發(fā)行價格確定于(　　)。

　　A.發(fā)行之后

　　B.發(fā)行中

　　C.發(fā)行之前

　　D.議價過程

　　26.根據現行有關制度的規(guī)定，上海證券交易所上市的B股現金紅利的權益登記日為(　　)。

　　A.T+2日

　　B.T+4日

　　C.T+6日

　　D.T+11日

　　27.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(　　)進行的。

　　A.商業(yè)銀行清算系統

　　B.中國結算公司的交易清算系統

　　C.證券公司營業(yè)部

　　D.證券交易所清算系統

　　28.基金合同生效后即進入(　　)，一般不超過3個月。

　　A.凍結期

　　B.交易期

　　C.等候期

　　D.封閉期

　　2 9.上海證券交易所可轉換債券債轉股通過(　　)進行。

　　A.證券交易所交易系統

　　B.證券交易所清算系統

　　C.證券公司信息系統

　　D.互聯網

　　30.代辦股份轉讓服務業(yè)務是指證券公司為(　　)提供的股份轉讓服務業(yè)務。

　　A.境內上市公司

　　B.海外上市公司

　　C.非上市公司

　　D.民營企業(yè)

　　編輯推薦：

　　VIP全科保過 送官方輔導教材

　　成績查詢入口

　　成績查詢入口

　　2015年證券從業(yè)資格《基礎知識》考點速記匯總

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　點擊查看：2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試題匯總

　　31.證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照(　　)來設立。

　　A.“監(jiān)事會一投資決策機構一自營業(yè)務部門”的三級體制

　　B.“投資決策機構一自營業(yè)務部門”的二級體制

　　C.“董事會一投資決策機構一自營業(yè)務部門”的三級體制

　　D.“董事會一投資決策機構”的二級體制

　　32.證券公司下列自營業(yè)務風險中，屬于自營業(yè)務市場風險的是(　　)。

　　A.證券公司因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導致的損失

　　B.證券公司因將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作受到處罰而導致的損失

　　C.證券公司因不可預見和控制的因素導致市場波動而造成的自營損失

　　D.證券公司由于市場調研或經營水平的差異而導致對市場變化把握不準，投資決策或操

　　作失誤而導致的自營損失

　　33.下列事項中，不屬手內幕信息的是(　　)。

　　A.公司的經營方針和經營范圍的重大變化

　　B.公司涉及的重大訴訟

　　C.公司營業(yè)用主要資產的報廢一次超過該資產的10%但不及30%

　　D.公司債務擔保的重大變更

　　34.關于證券交易所對其會員的證券自營業(yè)務的監(jiān)督，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采用技術手段嚴格管理

　　B.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

　　C.要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月3日前報送證券交易所

　　D.對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案

　　35.證券公司申請資產管理業(yè)務資格時，下列各項中，(　　)不屬于向中國證監(jiān)會報送的材料。

　　A.經營證券業(yè)務許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件

　　B.負責資產管理業(yè)務的高級管理人員的情況登記表

　　C.由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上1年度凈資產驗資證明

　　D.資產管理業(yè)務人員的名單、簡歷和證券業(yè)從業(yè)資格證書

　　36.關于證券公司辦理資產管理業(yè)務的一般規(guī)定，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于10萬元人民幣

　　B.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于5萬元人民幣

　　C.證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于5萬元人民幣

　　D.證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于8萬元人民幣

　　37.定向資產管理業(yè)務的投資風險由(　　)承擔。

　　A.客戶自行

　　B.證券公司

　　C.資產托管機構

　　D.客戶與證券公司按照比例

　　38.集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明的內容不包括(　　)。

　　A.委托人參與集合資產管理計劃的安排

　　B.風險揭示

　　C.資產管理事務的報告

　　D.資產管理負責人簽署的承諾書

　　39.客戶資產管理業(yè)務的下列風險中，屬于管理風險的是(　　)。

　　A.證券公司與客戶簽訂的資產管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導致的損失

　　B.證券公司在客戶資產管理業(yè)務中由于市場調研或經營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產受到損失

　　C.證券公司在客戶資產管理業(yè)務經營中，因不可預見和控制的因素導致市場波動.造成證券公司管理的客戶資產虧損

　　D.因證券公司在資產管理業(yè)務中違反行業(yè)規(guī)范受到處罰而導致的損失

　　40.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產價值不得低于規(guī)定的最低限額，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以(　　)的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上20萬元以下

　　D.5萬元以上30萬元以下

　　編輯推薦：

　　VIP全科保過 送官方輔導教材

　　成績查詢入口

　　成績查詢入口

　　2015年證券從業(yè)資格《基礎知識》考點速記匯總

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　點擊查看：2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試題匯總

　　41.融資專用資金賬戶用于存放(　　)。

　　A.證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券

　　B.客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券

　　C.證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　D.客戶交存的擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金

　　42.進行客戶征信投資偏好調查，應調查的內容不包括(　　)。

　　A.客戶證券投資的風險偏好(平衡、穩(wěn)健、激進)

　　B.投資的主要品種

　　C.操作風格

　　D.投資的規(guī)模

　　43.機構客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交的材料不包括(　　)。

　　A.加蓋公章的預留印鑒卡

　　B.專用于信用交易的銀行卡

　　C.填妥并加蓋機構公章的“信用證券賬戶開戶申請表”和“信用資金賬戶開戶申請表”

　　D.填妥并加蓋機構公章的客戶信用資金存管協議

　　44.融券賣出的申報價格不得低于該證券的(　　)。

　　A.收盤價

　　B.前一日平均價

　　C.最新成交價

　　D.凈值

　　45.客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融人證券相同證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起(　　)個交易日內向證券公司申報。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　46.可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按規(guī)定的折算率進行折算，其中，交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過(　　)。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.100%

　　47.維持擔保比例的計算公式為(　　)。

　　A.維持擔保比例=(現金+信用資金賬戶內證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數量×市價+利息及費用總和)

　　B.維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數量×買入價格+利息及費用總和)

　　C.維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數量×市價)

　　D.維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數量×市價+利息及費用總和)

　　48.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　49.證券金融公司充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的(　　)。

　　A.15%

　　B.30%

　　C.45%

　　D.70%

　　50.深圳證券交易所目前實行標準券制度的債券回購交易品種有(　　)個。

　　A.9

　　B.11

　　C.12

　　D.15

　　編輯推薦：

　　VIP全科保過 送官方輔導教材

　　成績查詢入口

　　成績查詢入口

　　2015年證券從業(yè)資格《基礎知識》考點速記匯總

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　點擊查看：2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試題匯總

　　51.(　　)國債上市日起，在大宗交易系統將此期國債用于買斷式回購交易。

　　A.2004年記賬式(十期)

　　B.2005年記賬式(二期)

　　C.2005年記賬式(十期)

　　D.2004年記賬式(二期)

　　52.某客戶持有上交所上市96國債(6)現券1萬手。該國債當日收盤價為136.8元，當月的標準券折算率為1.35。該客戶最多可回購融入的資金是(　　)萬元。(不考慮交易費用)

　　A.2 600

　　B.1 350

　　C.4 600

　　D.635

　　53.(　　)指在到期交收日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質押關系的交收方式。

　　A.見券付款

　　B.券款對付

　　C.見款付券

　　D.遲付券款

　　54.上海證券交易所國債買斷式回購交易，單筆交易數量在(　　)手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。

　　A.10 000

　　B.50 000

　　C.100 000

　　D.1 000 000

　　55.貨銀對付原則是指(　　)。

　　A.在一個清算期中，對每個結算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額

　　B.清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算

　　C.清算證券時，只有同一清算期內且同種證券才能合并計算

　　D.證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

　　56.(　　)是指由于證券登記結算機構的硬件、軟件和通信系統發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結算機構管理效率低下致使結算業(yè)務中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風險。

　　A.本金風險

　　B.流動性風險

　　C.操作風險

　　D.價差風險

　　57.發(fā)生資金交收違約風險時，為收回墊付款項，證券登記結算機構需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風險即為(　　)。

　　A.本金風險

　　B.流動性風險

　　C.操作風險

　　D.價差風險

　　58.證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以(　　)的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.5萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上50萬元以下

　　59.在一段時間內的所有交易集中在一個特定日期進行的交收為(　　)。

　　A.定期交收

　　B.特約日交收

　　C.滾動交收

　　D.會計日交收

　　60.中國結算公司按照中國人民銀行規(guī)定的(　　)向結算參與人計付結算備付金利息。

　　A.活期存款利率

　　B.定期存款利率

　　C.金融同業(yè)活期存款利率

　　D.再貼現利率

　　編輯推薦：

　　VIP全科保過 送官方輔導教材

　　成績查詢入口

　　成績查詢入口

　　2015年證券從業(yè)資格《基礎知識》考點速記匯總

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!