2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測(cè)試三[單選]

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　　11.下列客戶委托中，最優(yōu)先的是(　　)。

　　A.9時(shí)35分，11.25元買入

　　B.9時(shí)40分，11.30元買入

　　C.9時(shí)35分，11.30元買入

　　D.9時(shí)40分，11.25元買入

　　12.連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的買人申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格為14.98元，則成交價(jià)格為(　　)。

　　A.15元

　　B.14.98元

　　C.14.99元

　　D.不能成交

　　13.某投資者在上海證券交易所以每股15元的價(jià)格買入××股票(A股)20 000股，那么，該投資者最低需要以(　　)元全部賣出該股票才能保本。(傭金按2‰計(jì)收，印花稅、過(guò)戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi)，保留兩位小數(shù))

　　A.15.O6

　　B.15.08

　　C.1 5.09

　　D.15.15

　　14.證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國(guó)結(jié)算公司(　　)傳送至證券公司。

　　A.每日

　　B.每清算日

　　C.每核算日

　　D.每交收日

　　15.上市公司出現(xiàn)下列(　　)情形時(shí)，證券交易所要對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。

　　A.最近的中期會(huì)計(jì)報(bào)告顯示其股東權(quán)益為負(fù)

　　B.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

　　C.最近二個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

　　D.最近-個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

　　16.某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元/股，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利5元，送配股方案每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)參考價(jià)為(　　)元/股。

　　A.16.25

　　B.20

　　C. 23

　　D.25

　　17.關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)

　　B.證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告

　　C.證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

　　D.證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息

　　18.上海證券交易所和深圳證券交易所在(　　)都要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)等交易信息。

　　A.每旬

　　B.每周

　　C.每個(gè)交易日

　　D.每月

　　19.為了使投資者更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)證券交易法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)商要向投資者提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。對(duì)此，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.投資者應(yīng)認(rèn)真詳細(xì)閱讀，然后由投資者簽名

　　B.投資者-旦簽名，就表明了其已閱讀并完全理解。且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)

　　C.-般來(lái)說(shuō)，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》會(huì)告知投資者從事證券投資將面臨的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》便于投資者了解諸如股市的風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)

　　20.證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于(　　)。

　　A.委托合同

　　B.代理協(xié)議

　　C.交割收據(jù)

　　D.身份證明

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　　21.我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道基本上是(　　)。

　　A.二級(jí)渠道

　　B.三級(jí)渠道

　　C.直接銷售渠道

　　D.間接銷售渠道

　　22.從營(yíng)銷包括的主要環(huán)節(jié)來(lái)分，營(yíng)銷人員的客戶服務(wù)可以分為售前服務(wù)、售中服務(wù)和售后服務(wù)，下列屬于售后服務(wù)的是(　　)。

　　A.介紹證券投資信息

　　B.客戶的關(guān)系維護(hù)

　　C.向客戶提示投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

　　D.分析與解釋產(chǎn)品投資協(xié)議條款的內(nèi)容

　　23.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.交收失誤

　　B.通信設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障

　　C.軟件的運(yùn)行效率低

　　D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障

　　24.任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以(　　)。

　　A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　25.根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中.驗(yàn)資及配號(hào)為(　　)。

　　A.T+2日

　　B.T+3日

　　C.T+1日

　　D.T+4日

　　26.上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照(　　)，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。

　　A.無(wú)償送股比例

　　B.有償送股比例

　　C.有效送股比例

　　D.約定送股比例

　　27.上海證券交易所單筆贖回的基金份額為整數(shù)份，但最高不能超過(guò)(　　)。

　　A.99 999 900份

　　B.99 999 990份

　　C.99 999 999份

　　D.1億份

　　28.某投資者于2010年6月1日將持有的可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為公司股票，則其在(　　)可以將該股票賣出。(假設(shè)中間不存在非交易日)

　　A.6月1日

　　B.6月2日

　　C.6月3日

　　D.6月4日

　　29.股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由(　　)指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.上市公司協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　30.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

　　D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

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　　31.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣的收益主要來(lái)源于(　　)。

　　A.傭金

　　B.手續(xù)費(fèi)

　　C.低買高賣的價(jià)差

　　D.高買低賣的價(jià)差

　　32.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指(　　)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　33.證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.100%

　　34.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是(　　)。

　　A.集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格

　　B.利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣，操縱證券交易量

　　C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

　　D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

　　35.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會(huì)受到的處罰不包括(　　)。

　　A.追究刑事責(zé)任

　　B.罰款

　　C.沒(méi)收違法所得

　　D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　36.下列各項(xiàng)中，不屬于為單-客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.證券公司與客戶必須是-對(duì)-的

　　B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.必須在單-客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　D.通過(guò)專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

　　37.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于(　　)萬(wàn)元人民幣。

　　A.500

　　B.200

　　C.100

　　D.50

　　38.證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.履行報(bào)告義務(wù)

　　B.直接沒(méi)收該資產(chǎn)

　　C.追究其刑事責(zé)任

　　D.對(duì)其進(jìn)行罰款

　　39.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起(　　)個(gè)月內(nèi)。使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.6

　　40.下列是可導(dǎo)致資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的行為的是(　　)。

　　A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明

　　B.操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金

　　C.操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益

　　D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤

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　　41.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以(　　)的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.5 000元以上3萬(wàn)元以下

　　B.5 000元以上5萬(wàn)元以下

　　C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　42.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財(cái)務(wù)狀況良好，最近(　　)年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.1

　　43.(　　)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。

　　A.董事會(huì)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　D.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　44.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在(　　)開立實(shí)名信用資金賬戶。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.指定商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

　　45.證券公司在向客戶融資融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中乙方(指證券公司)信息不包括(　　)。

　　A.法定代表人

　　B.聯(lián)系方式

　　C.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　D.住所

　　46.客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶(　　)。

　　A.可以有多個(gè)

　　B.-般有2個(gè)

　　C.至少有1個(gè)

　　D.只能有1個(gè)

　　47.可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按規(guī)定的折算率進(jìn)行折算，其中，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　48.轉(zhuǎn)融通互?；鸬墓芾磙k法由(　　)制定。

　　A.證券金融公司

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.指定商業(yè)銀行

　　D.證券交易所

　　49.對(duì)單-證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的(　　)。

　　A.15%

　　B.45%

　　C.50%

　　D.85%

　　50.深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種不包括(　　)天。

　　A.1

　　B.3

　　C.7

　　D.14

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　　51.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)參與者不包括(　　)。

　　A.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)

　　B.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的外國(guó)銀行辦事處

　　C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　D.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

　　52.2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)期限最短為(　　)。

　　A.7天

　　B.1天

　　C.2天

　　D.15天

　　53.上海證券交易所買斷式回購(gòu)的交易按照(　　)原則結(jié)算。

　　A.兩次成交、兩次清算

　　B.-次成交、兩次清算

　　C.兩次成交、-次清算

　　D.-次成交、-次清算

　　54.根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，債券買斷式回購(gòu)發(fā)生融資方、融券方雙方均無(wú)力履約的情況時(shí)，履約保證金(　　)。

　　A.歸融券方

　　B.歸融資方

　　C.退還雙方

　　D.歸風(fēng)險(xiǎn)基金

　　55.目前，中國(guó)結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是2006年7月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布的(　　)以及2010年4月7日修訂發(fā)布的《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。

　　A.《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》

　　B.《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記條例》

　　C.《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》

　　D.《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理?xiàng)l例》

　　56.下列關(guān)于證券交收違約處理的描述中不正確的是(　　)。

　　A.對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金

　　B.中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過(guò)補(bǔ)繳或補(bǔ)購(gòu)證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約

　　C.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ)購(gòu))

　　D.深圳B股-般不存在證券交收違約處理問(wèn)題

　　57.根據(jù)財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的(　　)，以及結(jié)算參與人證券交易金額的-定比例收取。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.50%

　　58.證券交易的清算適用于(　　)。

　　A.公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

　　B.-定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

　　C.銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

　　D.企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的資金匯劃

　　59.下列關(guān)于凈額清算的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.目前.通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易大多采取多邊凈額清算方式

　　B.凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用

　　C.采用凈額清算方式清算價(jià)款時(shí)，同-清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款不可以合并計(jì)算

　　D.采用凈額清算方式清算證券時(shí)，同-清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計(jì)算

　　60.從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間長(zhǎng)短不-，美國(guó)證券市場(chǎng)采取(　　)。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

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