2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測試一[多選]

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　　二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.目前國際上發(fā)行監(jiān)管制度的主要類型有(　　)。

　　A.政府主導(dǎo)型

　　B.混合型

　　C.行業(yè)協(xié)會主導(dǎo)型

　　D.市場主導(dǎo)型

　　2.記賬式國債承銷團(tuán)成員的資格審批由(　　)實施。

　　A.中國保監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.財政部

　　3.證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)與(　　)在人員、信息、賬戶、辦公地點(diǎn)上嚴(yán)格分開管理，以防止利益沖突。

　　A.受托投資管理業(yè)務(wù)

　　B.結(jié)算部門

　　C.自營業(yè)務(wù)

　　D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　4.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括(　　)。

　　A.證券公司的年度報告

　　B.董事會報告

　　C.制度與人員的檢查

　　D.財務(wù)報表附注

　　5.下列關(guān)于股票的陳述中，正確的有(　　)。

　　A.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

　　B.公司向法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票

　　C.發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣

　　D.公司向法人發(fā)行的股票，既可以記載該法人的名稱，也可以記載代表人的姓名

　　6.關(guān)于公司股份收回，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.無償收回是指股份有限公司無償?shù)厥栈匾呀?jīng)分派的股份

　　B.有償收回又稱“收買”、“回購”，是指股份有限公司按一定的價格從股東手中買回股份

　　C.公司減少公司資本，可能會影響該公司的股票在市場上的價格

　　D.公司減少公司資本，不會影響該公司的股票在市場上的價格

　　7.高級管理人員是指(　　)。

　　A.公司的經(jīng)理

　　B.副經(jīng)理

　　C.財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.上市公司董事會秘書

　　8.下列各項中屬于股份有限公司可以解散的原因的有(　　)。

　　A.股東大會決議解散

　　B.因公司合并或者分立需要解散

　　C.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

　　D.持有公司全部股東表決權(quán)5%以上的股東有權(quán)請求人民法院解散公司

　　9.擬發(fā)行上市公司獨(dú)立性要求包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)獨(dú)立完整

　　B.業(yè)務(wù)獨(dú)立

　　C.人員獨(dú)立

　　D.財務(wù)獨(dú)立

　　10.公司改組為上市公司時，對上市公司占用的國有土地主要采用的處置方式包括(　　)。

　　A.以土地使用權(quán)作價入股

　　B.繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)

　　C.繳納土地租金

　　D.授權(quán)經(jīng)營

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　　11.資產(chǎn)評估的基本方法有(　　)。

　　A.收益現(xiàn)值法

　　B.現(xiàn)行市價法

　　C.清算價格法

　　D.重置成本法

　　12.證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)發(fā)表保留意見

　　B.應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人作出說明并限期糾正

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告

　　D.應(yīng)當(dāng)拒絕保薦

　　13.保薦機(jī)構(gòu)調(diào)整、補(bǔ)充、完善工作底稿時應(yīng)當(dāng)以(　　)為依據(jù)。

　　A.發(fā)行人的行業(yè)

　　B.發(fā)行人的業(yè)務(wù)

　　C.發(fā)行人的融資類型

　　D.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》

　　14.資產(chǎn)評估附件內(nèi)容有(　　)。

　　A.評估資產(chǎn)的匯總表與明細(xì)表

　　B.評估方法說明和計算過程

　　C.與評估基準(zhǔn)日有關(guān)的會計報表

　　D.被評估單位占有不動產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明文件的復(fù)印件

　　15.撰寫投資價值研究報告應(yīng)當(dāng)遵守的要求有(　　)。

　　A.獨(dú)立、審慎、客觀

　　B.引用的資料真實、準(zhǔn)確、完整、權(quán)威，并須注明來源

　　C.對發(fā)行人所在行業(yè)的評估具有一致性和連貫性

　　D.無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　16.首次公開發(fā)行股票，主承銷商于T+2日7：00前將確定股票的配售結(jié)果數(shù)據(jù)通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺，下列屬于配售結(jié)果數(shù)據(jù)內(nèi)容的有(　　)。

　　A.發(fā)行價格

　　B.獲配股數(shù)

　　C.配售額

　　D.證券賬戶

　　17.股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件包括(　　)。

　　A.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　B.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　　C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　D.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　18.在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露本次發(fā)行的基本情況，主要包括(　　)。

　　A.股票種類

　　B.發(fā)行股數(shù)及占發(fā)行后總股本的比例

　　C.發(fā)行前和發(fā)行后每股凈資產(chǎn)

　　D.發(fā)行方式與發(fā)行對象

　　19.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中針對不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計發(fā)行上市的重要日期，主要包括(　　)。

　　A.詢價推介時間

　　B.定價公告刊登日期

　　C.資本金驗證日期

　　D.申購日期和繳款日期

　　20.在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人曾存在(　　)或股東數(shù)量超過200人的，應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。

　　A.法人持股

　　B.工會持股

　　C.職工持股會持股

　　D.信托持股

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　　21.上市公司發(fā)行新股，向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合(　　)。

　　A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　C.采用《中華人民共和國證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　D.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　22.增發(fā)新股過程中涉及的(　　)等，須在至少一種中國證監(jiān)會指定報刊上刊登。

　　A.《招股意向書摘要》

　　B.《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》

　　C.《提示性公告》

　　D.《上市公告書》

　　23.通過盡職調(diào)查，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)必須至少要達(dá)到的目的有(　　)。

　　A.充分了解發(fā)行人的經(jīng)營情況及面1臨的風(fēng)險和問題

　　B.有充分理由確信發(fā)行人符合《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件

　　C.確信發(fā)行人申請文件和公開募集文件真實、準(zhǔn)確、完整

　　D.了解并選擇具備資質(zhì)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　24.盡職調(diào)查是(　　)的基礎(chǔ)和前提，對保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)和發(fā)行人均具有非常重要的意義。

　　A.保薦機(jī)構(gòu)透徹了解發(fā)行人各方面情況

　　B.保薦機(jī)構(gòu)設(shè)計發(fā)行方案

　　C.保薦機(jī)構(gòu)成功銷售股票

　　D.明確保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任范圍

　　25.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的擔(dān)保范圍包括(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券的本金

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券的利息

　　C.滯納金

　　D.損害賠償金

　　26.上市公司出現(xiàn)(　　)的情況，證券交易所可暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　C.未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　D.公司最近2年連續(xù)虧損

　　27.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露的說法中正確的有(　　)。

　　A.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3至5個交易日內(nèi)披露付息公告

　　B.上市公司應(yīng)當(dāng)在每半年度結(jié)束后及時披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動情況

　　C.上市公司行使贖回權(quán)時，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的5個交易日內(nèi)至少發(fā)布3次贖回公告

　　D.變更募集資金投資項目的，上市公司應(yīng)在股東大會通過決議后20個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有每人一次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次

　　28.為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，上報(　　)。

　　A.財政部

　　B.中國人民銀行

　　C.國家發(fā)展和改革委員會

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　29.關(guān)于國債銷售的價格，下列描述中正確的有(　　)。

　　A.在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的發(fā)行方式下，國債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題

　　B.在現(xiàn)行多種價格的公開招標(biāo)方式下，每個承銷商的中標(biāo)價格與財政部按市場情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價格是有差異的

　　C.如果按發(fā)售價格向投資者銷售國債，承銷商就有可能虧損

　　D.財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格，隨行就市發(fā)行

　　30.公司債權(quán)上市，上市推薦人應(yīng)履行的義務(wù)包括(　　)。

　　A.確認(rèn)債券發(fā)行人符合上市條件

　　B.協(xié)助債券發(fā)行人進(jìn)行債券上市申請工作

　　C.向證券交易所提交上市推薦書

　　D.協(xié)助債券發(fā)行人與證券交易所安排債券上市

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　　31.下列屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有(　　)。

　　A.發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于5億元

　　B.最近1年盈利

　　C.各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

　　D.最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為

　　32.盡職調(diào)查的參與者一般有(　　)。

　　A.主承銷商

　　B.審計機(jī)構(gòu)

　　C.律師

　　D.估值師

　　33.B股發(fā)行申請材料主要包括(　　)。

　　A.批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件

　　B.發(fā)行授權(quán)文件

　　C.招股說明書

　　D.資金運(yùn)用的可行性分析

　　34.H股的發(fā)行方式包括(　　)。

　　A.國內(nèi)配售

　　B.國際配售

　　C.公開發(fā)行

　　D.上網(wǎng)競價

　　35.在中國香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)(　　)的法律正式注冊成立。

　　A.中國內(nèi)地

　　B.中國中國臺灣

　　C.中國中國香港

　　D.百慕大或開曼群島

　　36.按目標(biāo)公司董事會是否抵制劃分，公司收購可以分為(　　)。

　　A.協(xié)議收購

　　B.要約收購

　　C.敵意收購

　　D.善意收購

　　37.外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)公司所涉及的境內(nèi)外公司的股權(quán)應(yīng)符合的條件包括(　　)。

　　A.無所有權(quán)爭議且沒有設(shè)定質(zhì)押及任何其他權(quán)利限制

　　B.股東合法持有并依法可以轉(zhuǎn)讓

　　C.境外公司的股權(quán)應(yīng)在境內(nèi)公開合法證券交易市場掛牌交易

　　D.境外公司的股權(quán)最近2年交易價格穩(wěn)定

　　38.上市公司收購的監(jiān)管主體包括(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.收購人聘請的財務(wù)顧問

　　39.個人申請注冊登記為上市公司并購重組財務(wù)顧問主辦人的，要求具備的資格條件包括(　　)。

　　A.具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書

　　B.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　C.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人

　　D.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　40.上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，應(yīng)當(dāng)包括下列(　　)事項。

　　A.本次重大資產(chǎn)重組的方式

　　B.交易價格

　　C.交易對方

　　D.定價依據(jù)

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　　41.我國資本市場建立20年來，市場的體系和結(jié)構(gòu)不斷完善，市場的廣度和深度不斷增加，逐步形成了包括(　　)等在內(nèi)的市場體系。

　　A.主板

　　B.中小企業(yè)板

　　C.創(chuàng)業(yè)板

　　D.金融板

　　42.股份的含義有(　　)。

　　A.股份是股份有限公司資本的構(gòu)成成分

　　B.股份代表了股份有限公司股東的權(quán)利與義務(wù)

　　C.股份可以通過股票價格的形式表現(xiàn)其價值

　　D.股份是公司資本最基本的構(gòu)成單位，每個股份不可再分

　　43.上市公司《經(jīng)理工作細(xì)則》應(yīng)包括的內(nèi)容有(　　)。

　　A.經(jīng)理會議召開的條件、程序和參加的人員

　　B.經(jīng)理及其他高級管理人員各自具體的職責(zé)及其分工

　　C.公司資金、資產(chǎn)運(yùn)用，簽訂重大合同的權(quán)限，以及向董事會、監(jiān)事會報告的制度

　　D.研究和審查董事、高級管理人員的薪酬政策與方案

　　44.企業(yè)股份制改組的目的包括(　　)。

　　A.發(fā)行上市

　　B.確立法人財產(chǎn)權(quán)

　　C.建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)

　　D.籌集資金

　　45.企業(yè)資產(chǎn)重組方案的內(nèi)容有(　　)。

　　A.人員的重組

　　B.業(yè)務(wù)的重組

　　C.資產(chǎn)的重組

　　D.組織機(jī)構(gòu)的重組

　　46.下列關(guān)于資產(chǎn)評估報告書的規(guī)定，正確的是(　　)。

　　A.資產(chǎn)評估報告要嚴(yán)格遵守國家保密的規(guī)定

　　B.資產(chǎn)評估報告書應(yīng)有委托單位的名稱

　　C.資產(chǎn)評估報告書要寫明評估基準(zhǔn)日，不得隨意改變

　　D.資產(chǎn)評估報告書應(yīng)當(dāng)說明評估工作所遵循的原則和依據(jù)的法律

　　47.發(fā)行人在股票上市公告書中應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，包括(　　)。

　　A.發(fā)行方式及認(rèn)購情況

　　B.發(fā)行費(fèi)用總額及明細(xì)構(gòu)成

　　C.每股發(fā)行費(fèi)用

　　D.募集資金凈額

　　48.證券公司申請償還次級債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請文件包括(　　)。

　　A.申請書

　　B.借入次級債務(wù)合同

　　C.合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明

　　D.證券公司目前的風(fēng)險控制指標(biāo)情況及相關(guān)測算報告

　　49.關(guān)于資產(chǎn)支持證券的貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)不能是信貸資產(chǎn)證券化的發(fā)起機(jī)構(gòu)

　　B.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定管理證券化資產(chǎn)的政策和程序

　　C.貸款服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)按照公平的市場交易條件和條款確定

　　D.中國銀監(jiān)會對資產(chǎn)支持證券實行證券化風(fēng)險暴露檢查

　　50.上市公司收購報告書應(yīng)披露的內(nèi)容有(　　)。

　　A.上市公司的名稱、收購股份的種類

　　B.預(yù)定收購股份的數(shù)量和比例

　　C.收購價格

　　D.收購協(xié)議的生效條件和付款安排

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