2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測(cè)試二[單選]

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　　11.關(guān)于股份有限公司的分立，下列說(shuō)法中正確的是(　　)。

　　A.分立是指一個(gè)股份有限公司分開設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司

　　B.股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

　　C.新設(shè)分立的，原公司的法人地位延續(xù)

　　D.派生分立的，原公司的法人地位消失

　　12.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司應(yīng)擬訂總體改組方案，下列(　　)不屬于總體改組方案的內(nèi)容。

　　A.發(fā)起人企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍

　　B.資產(chǎn)重組的目的和原則

　　C.選聘中介機(jī)構(gòu)

　　D.擬上市公司的籌資計(jì)劃

　　13.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序不包括(　　)。

　　A.開展改組工作

　　B.召開股東大會(huì)

　　C.辦理工商注冊(cè)登記手續(xù)

　　D.發(fā)起人出資

　　14.對(duì)有收益企業(yè)的整體評(píng)估及無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估時(shí)一般采用(　　)。

　　A.重置成本法

　　B.現(xiàn)行市價(jià)法

　　C.清算價(jià)格法

　　D.收益現(xiàn)值法

　　15.(　　)負(fù)責(zé)組織企業(yè)的清產(chǎn)核資工作。

　　A.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.企業(yè)清產(chǎn)核資機(jī)構(gòu)

　　C.社會(huì)中介機(jī)構(gòu)

　　D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　16.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上海證券交易所上市公司募集資金管理事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后(　　)內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。

　　A.1周

　　B.2周

　　C.3周

　　D.4周

　　17.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議后應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.5個(gè)工作日

　　B.10個(gè)工作日

　　C.15個(gè)工作日

　　D.20個(gè)工作日

　　18.被重組方重組前1個(gè)會(huì)計(jì)年度末的資產(chǎn)總額或前1個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入或利潤(rùn)總額達(dá)到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目(　　)的，申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負(fù)債表。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　19.關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序，下列說(shuō)法中不正確的是(　　)。

　　A.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見

　　B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定

　　D.股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起3個(gè)月后再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)

　　20.2009年4月29日，某股份有限公司上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行3000萬(wàn)股，公司注冊(cè)股本為6000萬(wàn)股，2009年盈利預(yù)測(cè)中的利潤(rùn)總額為9000萬(wàn)元人民幣，凈利潤(rùn)為6000萬(wàn)元人民幣，那么，加權(quán)平均法下的每股凈利潤(rùn)為(　　)。

　　A.0.65元人民幣

　　B.0.72元人民幣

　　C.0.75元人民幣

　　D.0.83元人民幣

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　　21.詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足(　　)家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　22.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始前(　　)個(gè)交易日，主承銷商按《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對(duì)象相關(guān)信息，作為結(jié)算銀行審核配售對(duì)象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　23.首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的內(nèi)容應(yīng)以(　　)方式報(bào)備中國(guó)證監(jiān)會(huì)和擬上市證券交易所。

　　A.電子

　　B.書面

　　C.以上各種形式

　　D.口頭

　　24.除特殊情形外，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　25.信息披露的(　　)是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實(shí)際相符。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.完整性原則

　　C.準(zhǔn)確性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　26.首次公開發(fā)行股票時(shí)，招股說(shuō)明書在“概覽”中披露的信息不包括(　　)。

　　A.控股股東的簡(jiǎn)要情況

　　B.發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

　　C.承銷費(fèi)用

　　D.募股資金的主要用途

　　27.關(guān)于詢價(jià)區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.招股意向書公告的同時(shí)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價(jià)公告

　　B.發(fā)行價(jià)格區(qū)間向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價(jià)結(jié)果公告

　　C.詢價(jià)對(duì)象的數(shù)量和類別不屬于初步詢價(jià)結(jié)果公告應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容

　　D.股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登定價(jià)公告和網(wǎng)下配售結(jié)果公告

　　28.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露(　　)。

　　A.最近2年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

　　B.最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

　　C.最近3年及1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

　　D.最近1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

　　29.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在(　　)萬(wàn)元人民幣以上或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。

　　A.200

　　B.500

　　C.800

　　D.1000

　　30.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的行為，且最近個(gè)月內(nèi)未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。(　　)

　　A.12，16

　　B.36，36

　　C.12，12

　　D.36，12

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　　31.上市公司新股，股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.全票

　　32.若發(fā)行人的新股發(fā)行申請(qǐng)文件不能提供原文的，可由(　　)出具鑒證意見。

　　A.發(fā)行人律師

　　B.保薦機(jī)構(gòu)律師

　　C.注冊(cè)評(píng)估師

　　D.保薦機(jī)構(gòu)

　　33.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不超過(　　)名。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　34.上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說(shuō)明書中，關(guān)于上市公司歷次募集資金運(yùn)用的披露，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論

　　B.發(fā)行人對(duì)前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項(xiàng)目效益情況;項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的，還應(yīng)披露原因

　　C.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況，若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益，應(yīng)進(jìn)行說(shuō)明

　　D.發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況

　　35.公開募集證券說(shuō)明書所引用的法律意見書，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具，并由至少兩名經(jīng)辦律師簽署。公開募集證券說(shuō)明書自最后簽署之日起(　　)個(gè)月內(nèi)有效。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　36.轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書公告日前(　　)個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　37.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上同意才能通過。

　　A.1/5

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　38.可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是其期限為(　　)。

　　A.2年以上

　　B.3年以上

　　C.1年以上

　　D.5年以上

　　39.上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布(　　)次提示公告，提醒投資者有關(guān)停止交易的事項(xiàng)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　40.關(guān)于可交換公司債券的贖回與回售，下列敘述中不正確的是(　　)。

　　A.可交換公司債券一旦發(fā)售，股東就不得再行贖回

　　B.上市公司股東可以按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未換股的可交換公司債券

　　C.募集說(shuō)明書可以約定回售條款

　　D.債券持有人可以按事先約定的條件和價(jià)格將所持債券回售給上市公司股東

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　　41.儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行的對(duì)象為(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.境外自然人

　　C.個(gè)人投資者

　　D.境外法人

　　42.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于(　　)之前。

　　A.保單責(zé)任

　　B.公司普通債券

　　C.向銀行貸款

　　D.保險(xiǎn)公司股權(quán)資本

　　43.(　　)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、管理、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　44.采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前__________個(gè)工作日公布付息公告，最后1次付息暨兌付日前__________個(gè)工作日公布兌付公告。(　　)

　　A.1，3

　　B.2。3

　　C.2，5

　　D.3.5

　　45.公開發(fā)行企業(yè)債券的，若所籌集的資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求，原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　46.在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年(　　)30日前向市場(chǎng)投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　A.4月

　　B.6月

　　C.9月

　　D.12月

　　47.發(fā)行公司債券，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在__________個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在__________個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。(　　)

　　A.3，6

　　B.3，12

　　C.6，12

　　D.6，24

　　48.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送包含經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　49.在債券的發(fā)行與承銷中，對(duì)未能按規(guī)定披露信息的企業(yè)、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，情節(jié)嚴(yán)重的，交易商協(xié)會(huì)可建議中國(guó)人民銀行給予(　　)。

　　A.紀(jì)律處分

　　B.民事處罰

　　C.行政處罰

　　D.刑事處罰

　　50.下列(　　)能夠行使持有人會(huì)議表決權(quán)。

　　A.發(fā)行人

　　B.發(fā)行人母公司

　　C.債務(wù)融資工具持有人

　　D.債務(wù)融資工具清償義務(wù)承繼方

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　　51.資產(chǎn)支持證券化中，受托機(jī)構(gòu)以(　　)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

　　A.擔(dān)保人提供的擔(dān)保

　　B.發(fā)起人的全部財(cái)產(chǎn)

　　C.受托機(jī)構(gòu)的自由財(cái)產(chǎn)

　　D.發(fā)起人提供的信托財(cái)產(chǎn)

　　52.企業(yè)股份制改組方案應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則不包括(　　)。

　　A.突出主營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少關(guān)聯(lián)交易

　　C.保持較高的資產(chǎn)總額與資產(chǎn)利潤(rùn)率

　　D.明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系

　　53.根據(jù)中國(guó)香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對(duì)盈利和市值的要求，內(nèi)地在中國(guó)中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司滿足于上市時(shí)市值至少為__________億港元，且經(jīng)審計(jì)的最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度收入至少__________億港元即可。(　　)

　　A.40，5

　　B.30，5

　　C.30，3

　　D.20，3

　　54.上市公司境外上市的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送(　　)。

　　A.持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書

　　B.招股說(shuō)明書

　　C.信息備忘錄

　　D.招股章程

　　55.確定國(guó)際分銷方案時(shí)，對(duì)于募股規(guī)模較大的項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，每個(gè)國(guó)際配售地區(qū)通常要安排一家(　　)。

　　A.主承銷商

　　B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.登記機(jī)構(gòu)

　　D.主要經(jīng)辦人

　　56.超級(jí)多數(shù)條款是指如果更改公司章程中的反收購(gòu)條款時(shí)，須經(jīng)過超級(jí)多數(shù)股東的同意。超級(jí)多數(shù)一般應(yīng)達(dá)到股東的(　　)以上。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　57.在公司收購(gòu)中，如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在(　　)年內(nèi)持續(xù)持股不低于25%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購(gòu)25%或以上)”。

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.15

　　58.擬進(jìn)行管理層收購(gòu)的上市公司，其公司董事會(huì)成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或超過(　　)。

　　A.1/3

　　B.2/5

　　C.1/2

　　D.3/5

　　59.并購(gòu)重組委員會(huì)每屆任期年，可以連任，連續(xù)連任最長(zhǎng)不超過年(　　)。

　　A.1，2

　　B.2，4

　　C.2，3

　　D.1，3

　　60.證券公司取得從事并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)不少于(　　)人。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

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