2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷(xiāo)》模擬測(cè)試三[單選]

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

　　點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷(xiāo)》模擬測(cè)試題匯總

　　11.關(guān)于公司合并，下列說(shuō)法中不正確的是(　　)。

　　A.一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散

　　B.2個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散

　　C.公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)消滅

　　D.公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼

　　12.股本總額超過(guò)人民幣4億元的股份有限公司擬申請(qǐng)其股票在證券交易所上市交易的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為(　　)以上。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　13.企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司，中介機(jī)構(gòu)確定以后一般以(　　)為牽頭召集人，成立專(zhuān)門(mén)的工作協(xié)調(diào)小組，召開(kāi)工作協(xié)調(diào)會(huì)，明確各中介機(jī)構(gòu)的具體分工，討論企業(yè)具體的重組方案。

　　A.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C.律師事務(wù)所

　　D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　14.在進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估時(shí)，通過(guò)市場(chǎng)調(diào)查，選擇一個(gè)或多個(gè)與評(píng)估對(duì)象相同或類(lèi)似的資產(chǎn)作為比較對(duì)象，分析比較對(duì)象的成交價(jià)格和交易條件，進(jìn)行對(duì)比調(diào)整，估算出資產(chǎn)價(jià)值的方法是(　　)。

　　A.重置成本法

　　B.清算價(jià)格法

　　C.現(xiàn)行市價(jià)法

　　D.收益現(xiàn)值法

　　15.擬發(fā)行上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員應(yīng)專(zhuān)職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有擬發(fā)行上市公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，是為了達(dá)到(　　)的要求。

　　A.人員獨(dú)立

　　B.機(jī)構(gòu)獨(dú)立

　　C.資產(chǎn)獨(dú)立

　　D.財(cái)務(wù)獨(dú)立

　　16.保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得持有發(fā)行人的股份。除保薦代表人以外，下列人員中，保薦代表人的(　　)同樣受到該限制。

　　A.配偶

　　B.父母

　　C.朋友

　　D.兄弟

　　17.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向(　　)報(bào)告，說(shuō)明原因。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.工商行政管理部門(mén)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　18.被重組方重組前1個(gè)會(huì)計(jì)年度末的資產(chǎn)總額或前1個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入或利潤(rùn)總額達(dá)到或超過(guò)重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目100%的(　　)。

　　A.發(fā)行人重組完成后就可以申請(qǐng)發(fā)行股票

　　B.保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師應(yīng)將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見(jiàn)

　　C.發(fā)行人重組運(yùn)行后3年內(nèi)不得申請(qǐng)發(fā)行股票

　　D.發(fā)行人重組后運(yùn)行1個(gè)會(huì)計(jì)年度后方可申請(qǐng)發(fā)行股票

　　19.發(fā)行人在報(bào)送首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件后變更簽字律師或律師事務(wù)所的，(　　)對(duì)更換后的律師或律師事務(wù)所出具的專(zhuān)業(yè)報(bào)告應(yīng)重新履行核查義務(wù)。

　　A.發(fā)行人

　　B.保薦機(jī)構(gòu)

　　C.會(huì)計(jì)師或會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　20.發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商在發(fā)行價(jià)格區(qū)間和發(fā)行價(jià)格確定后，應(yīng)當(dāng)分別報(bào)(　　)備案。

　　A.保薦機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.承銷(xiāo)商

　　編輯推薦：

　　點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷(xiāo)》模擬測(cè)試題匯總

　　21.某股份有限公司發(fā)行股票2000萬(wàn)股，繳款結(jié)束日為5月31日，當(dāng)年預(yù)計(jì)稅后利潤(rùn)6400萬(wàn)元人民幣，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為10000萬(wàn)股，用全面攤薄法計(jì)算的每股凈利潤(rùn)為(　　)。

　　A.0.39元人民幣

　　B.0.42元人民幣

　　C.0.46元人民幣

　　D.0.53元人民幣

　　22.主承銷(xiāo)商確認(rèn)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)申報(bào)結(jié)果數(shù)據(jù)，并將確認(rèn)后的數(shù)據(jù)于T日(　　)前通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。

　　A.12：00

　　B.15：00

　　C.15：30

　　D.18：30

　　23.在包銷(xiāo)數(shù)額內(nèi)的新股發(fā)行完成后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)發(fā)布股份變動(dòng)公告。在實(shí)施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的(　　)個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動(dòng)公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　24.創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)應(yīng)當(dāng)符合(　　)。

　　A.最近3年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元人民幣

　　B.最近2年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元人民幣

　　C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元人民幣，且不存在未彌補(bǔ)虧損

　　D.發(fā)行后股本總額不少于5000萬(wàn)元人民幣

　　25.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司(　　)審議通過(guò)，報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案。

　　A.股東大會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.總經(jīng)理

　　26.發(fā)行涉及國(guó)有股的，應(yīng)在國(guó)家股股東之后標(biāo)注_________，在國(guó)有法人股股東之后標(biāo)注_________，并披露前述標(biāo)識(shí)的依據(jù)及標(biāo)識(shí)的含義。(　　)

　　A.“SS”，“S1”

　　B.“S1”，“S1S”

　　C.“SS”，“S1S”

　　D.“SS”，“1S1”

　　27.為加強(qiáng)新股認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)提示，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)刊登新股投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，充分揭示(　　)風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.二級(jí)市場(chǎng)

　　C.三級(jí)市場(chǎng)

　　D.四級(jí)市場(chǎng)

　　28.首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員(　　)從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況以及所享受的其他待遇和退休金計(jì)劃等。

　　A.最近半年

　　B.最近1年

　　C.最近2年

　　D.最近3年

　　29.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員非經(jīng)(　　)書(shū)面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布上市公司未披露信息。

　　A.股東大會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.董事長(zhǎng)

　　30.關(guān)于上市公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行新股，下列說(shuō)法中正確的是(　　)。

　　A.只能向原股東配售股票

　　B.只能向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票

　　C.可以向原股東配售股票，也可以向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票

　　D.可以向社會(huì)上特定的社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人發(fā)售股票

　　編輯推薦：

　　點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷(xiāo)》模擬測(cè)試題匯總

　　31.在新股發(fā)行的申請(qǐng)程序中，股東大會(huì)應(yīng)就(　　)等事項(xiàng)進(jìn)行表決并最后形成決議。

　　A.本次發(fā)行證券的數(shù)量、定價(jià)方式

　　B.本次發(fā)行是否符合新股發(fā)行的規(guī)定

　　C.募集資金使用的可行性

　　D.前次募集資金的使用情況

　　32.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)前剩余時(shí)間及其后(　　)個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　33.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理股票發(fā)行申請(qǐng)文件到作出決定的期限為(　　)。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.5個(gè)月

　　D.3個(gè)月

　　34.上市公司增發(fā)新股過(guò)程中，發(fā)行公司及其主承銷(xiāo)商須在刊登招股意向書(shū)摘要的(　　)將招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)。

　　A.前2～5個(gè)工作日

　　B.次日

　　C.當(dāng)日

　　D.前1日

　　35.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)行公司及其主承銷(xiāo)商必須在刊登招股意向書(shū)摘要前一個(gè)工作日(　　)前，向證券交易所提交全部相關(guān)文件。

　　A.7：OO

　　B.9：00

　　C.12：00

　　D.17：00

　　36.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為_(kāi)_________年，最長(zhǎng)期限為_(kāi)_________年。(　　)

　　A.1，3

　　B.2，5

　　C.1，6

　　D.2，7

　　37.可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　38.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)未被核準(zhǔn)的公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起(　　)個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

　　39.上市公司行使贖回權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的__________個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布__________次贖回公告。(　　)

　　A.3，3

　　B.3，5

　　C.5，3

　　D.5，5

　　40.李某為某上市公司發(fā)行的可交換公司債券的債券持有人，根據(jù)規(guī)定，如果李某欲將該債券交換為預(yù)備交換的股票，最早只能在可交換公司債券發(fā)行結(jié)束之日起(　　)后進(jìn)行。

　　A.30日

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　編輯推薦：

　　點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷(xiāo)》模擬測(cè)試題匯總

　　41.下列有關(guān)憑證式國(guó)債的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.采取“隨買(mǎi)隨賣(mài)”的方式進(jìn)行交易

　　B.采取向購(gòu)買(mǎi)人開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

　　C.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

　　D.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

　　42.地方政府債券由(　　)通過(guò)現(xiàn)行國(guó)債發(fā)行渠道代理發(fā)行。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.財(cái)政部

　　C.地方政府

　　D.國(guó)務(wù)院

　　43.由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過(guò)商業(yè)銀行核心資本的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　44.金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年(　　)30日前向投資者披露年度報(bào)告。

　　A.3月

　　B.4月

　　C.5月

　　D.6月

　　45.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的(　　)。

　　A.50%

　　B.40%

　　C.30%

　　D.20%

　　46.國(guó)債登記結(jié)算公司和同業(yè)拆借中心應(yīng)對(duì)要求進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的公司債券進(jìn)行甄選，符合條件的，確定其交易流通要素，在其債權(quán)、債務(wù)登記日后的(　　)個(gè)工作日內(nèi)安排其交易流通。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　47.債券募集說(shuō)明書(shū)自最后簽署之日起(　　)個(gè)月內(nèi)有效。債券募集說(shuō)明書(shū)不得使用超過(guò)有效期的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者資信評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.10

　　48.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，向注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　49.企業(yè)應(yīng)當(dāng)在短期融資券本息兌付日前(　　)個(gè)工作日，通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)公布本金兌付、付息事項(xiàng)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　50.證券公司公開(kāi)發(fā)行債券募集說(shuō)明書(shū)引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后(　　)個(gè)月內(nèi)有效。

　　A.3

　　B.6

　　C.1

　　D.12

　　編輯推薦：

　　點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷(xiāo)》模擬測(cè)試題匯總

　　51.在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向(　　)等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.財(cái)政部

　　D.銀監(jiān)會(huì)

　　52.(　　)的目的在于提供企業(yè)真實(shí)的資產(chǎn)價(jià)值，向境外投資者反映企業(yè)的實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值，同時(shí)也是為了防止國(guó)有資產(chǎn)的流失。

　　A.盡職調(diào)查

　　B.資產(chǎn)評(píng)估

　　C.選聘中介機(jī)構(gòu)

　　D.財(cái)務(wù)審計(jì)

　　53.發(fā)行H股時(shí)，股份有限公司申請(qǐng)境外上市，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，其籌資額不少于5000萬(wàn)(　　)。

　　A.美元

　　B.港元

　　C.歐元

　　D.人民幣

　　54.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過(guò)所屬企業(yè)到境外上市前總股本的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　55.預(yù)路演的對(duì)象通常為(　　)。

　　A.大型的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者

　　B.社會(huì)公眾

　　C.個(gè)人與機(jī)構(gòu)聯(lián)合投資者

　　D.個(gè)人投資者

　　56.從大量收購(gòu)案例來(lái)看，防御性收購(gòu)的最大受益者是(　　)。

　　A.公司經(jīng)營(yíng)者

　　B.股東

　　C.目標(biāo)公司

　　D.收購(gòu)方

　　57.商務(wù)部收到外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資申報(bào)的全部文件后應(yīng)在__________日內(nèi)作出原則批復(fù)，原則批復(fù)有效期為日。(　　)

　　A.10，60

　　B.20，100

　　C.50，30

　　D.30，180

　　58.在上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中有一致行動(dòng)情形的投資者，互為(　　)。

　　A.一致行動(dòng)人

　　B.股份持有人

　　C.中介機(jī)構(gòu)參與人員

　　D.股份控制人

　　59.上市公司申請(qǐng)發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)提交(　　)審核。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.并購(gòu)重組委員會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　60.并購(gòu)重組申請(qǐng)人可在表決結(jié)果公示之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申訴意見(jiàn)。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　編輯推薦：