2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測(cè)試四[多選]

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　　11.企業(yè)有下列(　　)行為之一的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。

　　A.整體或部分改建為有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　B.以非貨幣資產(chǎn)對(duì)外投資

　　C.企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)、解散

　　D.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、置換

　　12.法律意見書的基本內(nèi)容應(yīng)包括(　　)。

　　A.法律依據(jù)

　　B.標(biāo)題

　　C.聲明事項(xiàng)

　　D.收件人

　　13.首次公開發(fā)行人募集資金的運(yùn)用包括(　　)。

　　A.原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.應(yīng)當(dāng)用于擴(kuò)張新業(yè)務(wù)

　　C.投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理及其他法律、法規(guī)的規(guī)定

　　D.投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或?qū)Πl(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響

　　14.發(fā)審委的職責(zé)有(　　)。

　　A.根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合公開發(fā)行股票的條件

　　B.審核保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書

　　C.審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告

　　D.依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?/P>

　　15.關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者作為詢價(jià)對(duì)象應(yīng)符合的條件，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.信托投資公司經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門重新登記已滿1年

　　B.財(cái)務(wù)公司成立2年以上，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，最近12個(gè)月有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄

　　C.證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　16.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實(shí)際情況采取(　　)等方式。

　　A.向社會(huì)公眾配售

　　B.向戰(zhàn)略投資者配售

　　C.向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售

　　D.向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售

　　17.根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份在下列(　　)情形下不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.本公司股票上市交易之日起1年內(nèi)

　　B.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后豐年內(nèi)

　　C.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的

　　D.保薦代表人規(guī)定的期限內(nèi)

　　18.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)(　　)等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。

　　A.外貿(mào)

　　B.服務(wù)業(yè)

　　C.金融

　　D.房地產(chǎn)

　　19.首次公開發(fā)行股票招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露(　　)等人的個(gè)人資料。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.高級(jí)管理人員

　　D.核心技術(shù)人員

　　20.在上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實(shí)際控制人的相關(guān)情況，主要包括(　　)。

　　A.控股股東及實(shí)際控制人的名稱或姓名

　　B.披露前10名股東的名稱或姓名、持股數(shù)量及持股比例

　　C.披露持股超過5%的股東的名稱、持股數(shù)量、持股比例

　　D.披露高級(jí)管理人員的持股情況

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　　21.上市公司募集資金的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定包括(　　)。

　　A.募集資金數(shù)額不少于項(xiàng)目需要量

　　B.募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　　C.投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性

　　D.建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶

　　22.公開募集證券說明書所引用的(　　)，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具、并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。

　　A.審計(jì)報(bào)告

　　B.盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告

　　C.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

　　D.資信評(píng)級(jí)報(bào)告

　　23.股票增發(fā)的發(fā)行方式有(　　)。

　　A.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合

　　B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合

　　C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式

　　24.上市公司發(fā)行新股采用網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行時(shí)，定價(jià)原則為(　　)。

　　A.發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)

　　B.發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)

　　C.發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前5個(gè)交易日均價(jià)

　　D.發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前1個(gè)交易日均價(jià)

　　25.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財(cái)務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，應(yīng)符合(　　)。

　　A.最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

　　B.資產(chǎn)質(zhì)量良好

　　C.經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)，現(xiàn)金流量正常

　　D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的10%。

　　26.下列各項(xiàng)中不屬于可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)文件的有(　　)。

　　A.本次證券發(fā)行的募集文件

　　B.銀行出具的資信證明文件

　　C.發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件

　　D.公司章程

　　27.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券時(shí)，應(yīng)當(dāng)按要求編制的申請(qǐng)文件有(　　)。

　　A.保薦機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行保薦書

　　B.評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的債券資信評(píng)級(jí)報(bào)告

　　C.發(fā)行人就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)定擔(dān)保的擔(dān)保合同書

　　D.相關(guān)責(zé)任人簽署的募集說明書

　　28.承銷商在承銷記賬式國(guó)債時(shí)，可以選擇的分銷方法有(　　)。

　　A.場(chǎng)內(nèi)不掛牌分銷

　　B.場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷

　　C.場(chǎng)外簽訂分銷合同

　　D.境外分銷

　　29.根據(jù)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌集資金應(yīng)當(dāng)按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用，不得用于(　　)。

　　A.房地產(chǎn)買賣

　　B.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

　　C.股票買賣

　　D.期貨交易

　　30.企業(yè)短期融資券承銷團(tuán)中，承銷商的種類可以分為(　　)。

　　A.主承銷商

　　B.副主承銷商

　　C.分銷商

　　D.聯(lián)席主承銷商

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　　31.資產(chǎn)支持證券受托機(jī)構(gòu)的信息披露應(yīng)通過(　　)進(jìn)行。

　　A.中國(guó)貨幣網(wǎng)

　　B.中國(guó)債券信息網(wǎng)

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他方式

　　32.已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　A.公司前1次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符，并且資金使用效益良好

　　B.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣

　　C.公司從前1次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒有重大違法行為

　　D.公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利;原有企業(yè)改組或者國(guó)有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司，不可連續(xù)計(jì)算

　　33.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)進(jìn)行的表決事項(xiàng)有(　　)。

　　A.境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　B.董事會(huì)提案中有關(guān)所屬企業(yè)境3,1-上市方案

　　C.董事會(huì)提案中上市公司維持獨(dú)立上市地位的說明與前景

　　D.持續(xù)盈利能力的說明與前景

　　34.外資股發(fā)行的招股說明書可以采取(　　)形式。

　　A.招股章程

　　B.信息備忘錄

　　C.招股索引

　　D.招股啟事

　　35.所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)在下述(　　)事件發(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)。

　　A.所屬企業(yè)到境外上市的股東大會(huì)決議

　　B.所屬企業(yè)到境外上市的董事會(huì)決議

　　C.所屬企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的境外上市申請(qǐng)獲得受理

　　D.所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市

　　36.公司反收購(gòu)管理層防衛(wèi)策略經(jīng)常采用的手段有(　　)。

　　A.毒丸策略

　　B.金降落傘策略

　　C.銀降落傘策略

　　D.積極向其股東宣傳反收購(gòu)的思想

　　37.毒丸策略的計(jì)劃包括(　　)。

　　A.股票毒丸計(jì)劃

　　B.人員毒丸計(jì)劃

　　C.資產(chǎn)毒丸計(jì)劃

　　D.負(fù)債毒丸計(jì)劃

　　38.在進(jìn)行公司收購(gòu)時(shí)，目標(biāo)公司定價(jià)一般采用(　　)方法。

　　A.現(xiàn)金流量法

　　B.賬面價(jià)值法

　　C.可比公司價(jià)值定價(jià)法

　　D.重置成本法

　　39.證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，要求具備的條件包括(　　)。

　　A.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度

　　B.建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制

　　C.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　D.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人

　　40.并購(gòu)重組委員會(huì)會(huì)議表決時(shí)，所采取的表決票包括(　　)。

　　A.同意票

　　B.反對(duì)票

　　C.棄權(quán)票

　　D.拒絕發(fā)表意見

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　　41.保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.由保薦機(jī)構(gòu)法定代表人簽字的對(duì)年度執(zhí)業(yè)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

　　B.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明

　　C.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明

　　D.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況

　　42.發(fā)行人出現(xiàn)下列(　　)情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　B.未完成或者未參加輔導(dǎo)工作

　　C.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載

　　D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在重大遺漏

　　43.2005年10月修訂的《中華人民共和國(guó)公司法》將募集設(shè)立分為(　　)。

　　A.向特定對(duì)象募集設(shè)立

　　B.定向募集設(shè)立

　　C.公開募集設(shè)立

　　D.社會(huì)募集設(shè)立

　　44.提名委員會(huì)的主要職責(zé)有(　　)。

　　A.研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，并提出建議

　　B.廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選

　　C.對(duì)董事候選人和經(jīng)理人選進(jìn)行審查，并提出建議

　　D.審查公司的內(nèi)控制度

　　45.對(duì)企業(yè)股份制改組與股份有限公司設(shè)立的法律審查，一般審查以下(　　)方面。

　　A.企業(yè)進(jìn)行股份制改組的可行性和合法性

　　B.發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性

　　C.發(fā)起人投資行為和口資產(chǎn)狀況的合法性

　　D.無形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性

　　46.保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市時(shí)，需向證券交易所提交上市保薦書。上市保薦書的主要內(nèi)容為(　　)。

　　A.逐項(xiàng)說明證券上市是否符合上市條件

　　B.對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排

　　C.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　D.相關(guān)承諾事項(xiàng)

　　47.新股發(fā)行體制改革的預(yù)期目標(biāo)包括(　　)。

　　A.市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能得到優(yōu)化，買方、賣方的內(nèi)在制衡機(jī)制得以強(qiáng)化

　　B.提升股份配售機(jī)制的有效性，緩解巨額資金申購(gòu)新股狀況，提高發(fā)行的質(zhì)量和效率

　　C.在風(fēng)險(xiǎn)明晰的前提下，中小投資者的參與意愿得到重視，向有意向申購(gòu)新股的中小投資者適當(dāng)傾斜

　　D.增強(qiáng)揭示風(fēng)險(xiǎn)的力度，強(qiáng)化一級(jí)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

　　48.(　　)應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露。

　　A.招股公告

　　B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件

　　C.招股意向書

　　D.保薦機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行保薦書

　　49.關(guān)于次級(jí)債務(wù)，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.次級(jí)債務(wù)是由銀行發(fā)行的

　　B.次級(jí)債務(wù)固定期限不低于5年(含5年)

　　C.除非銀行倒閉或清算，次級(jí)債務(wù)不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失

　　D.次級(jí)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后

　　50.屬于企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)文件擔(dān)保函內(nèi)容的是(　　)。

　　A.被擔(dān)保的債券種類、數(shù)額

　　B.債券的到期日

　　C.保證范圍

　　D.財(cái)務(wù)信息披露

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