2015證券從業(yè)資格《投資基金》模擬測(cè)試二[單選]

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　　11.ETF的申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)不包括(　　)。

　　A.組合證券

　　B.現(xiàn)金替代

　　C.其他對(duì)價(jià)

　　D.現(xiàn)金總額

　　12.基金份額申購、贖回的資金清算是由(　　)根據(jù)確認(rèn)的投資者申購、贖回?cái)?shù)據(jù)信息進(jìn)行的。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金托管人

　　C.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　13.依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的(　　)擔(dān)任。

　　A.基金管理公司

　　B.投資管理公司

　　C.基金托管人

　　D.基金發(fā)起人

　　14.在基金管理公司，記錄并保存每日投資交易情況的工作由(　　)負(fù)責(zé)。

　　A.投資部

　　B.財(cái)務(wù)部

　　C.交易部

　　D.研究部

　　15.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)章董事人數(shù)不得少于(　　)人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.5

　　16.(　　)是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.健全性原則

　　D.相互制約原則

　　17.(　　)是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　A基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金管理公司

　　D.基金發(fā)起人

　　18.(　　)是指以基金名義在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結(jié)算賬戶。

　　A.結(jié)算備付金賬戶

　　B.基金銀行存款賬戶

　　C.股票賬戶

　　D.證券賬戶

　　19.基金(　　)是指基金托管人對(duì)基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表、基金收益分配表、基金凈值變動(dòng)表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過程。

　　A.費(fèi)用復(fù)核

　　B.收益分配復(fù)核

　　C.資產(chǎn)凈值復(fù)核

　　D.財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核

　　20.基金托管人資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制不包括(　　)。

　　A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開

　　B.托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)

　　C.建立復(fù)核制度，形成相互制約機(jī)制，防止差錯(cuò)的產(chǎn)生

　　D.基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實(shí)物券憑證

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　　21.(　　)是基金營(yíng)銷部門的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。只有仔細(xì)地分析投資者，針對(duì)不同的市場(chǎng)與客戶推出有針對(duì)性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷目標(biāo)。

　　A確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶

　　B.留住老客戶

　　C.開發(fā)新客戶

　　D.設(shè)計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷組合

　　22.關(guān)于基金銷售渠道，以下說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.專業(yè)基金銷售公司開展基金代銷業(yè)務(wù)逐漸被市場(chǎng)淘汰

　　B.基金管理公司雖然直銷隊(duì)伍規(guī)模相對(duì)較小，但人員素質(zhì)較高，可以加強(qiáng)與客戶之間的溝通和交流，、提供更好的、持續(xù)的理財(cái)服務(wù)

　　C.相比商業(yè)銀行，證券公司網(wǎng)點(diǎn)擁有更多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，可以為投資者提供個(gè)性化的服務(wù)

　　D.商業(yè)銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設(shè)施和客戶群

23.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：注冊(cè)資本不低于(　　)人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(　　)完整會(huì)計(jì)年度。

　　A.3000萬元，3個(gè)以上

　　B.2000萬元，3個(gè)以上

　　C.2000萬元，2個(gè)以上

　　D.3000萬元，3個(gè)以上

　　24.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位，就基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行監(jiān)察、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能,這屬于(　　)的內(nèi)容。

　　A.內(nèi)部環(huán)境控制

　　B.銷售決策流程控制

　　C.信息技術(shù)內(nèi)部控制

　　D.監(jiān)察稽核控制

　　25.我國(guó)開放式基金的估值頻率是(　　)估值一次。

　　A.每一個(gè)交易日

　　B.每?jī)蓚€(gè)交易日

　　C.每周

　　D.每月

　　26.QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在(　　)披露。

　　A.估值日前1個(gè)工作日 B估值日前2個(gè)工作日內(nèi)

　　C.估值日后1個(gè)工作日內(nèi)

　　D.估值日后2個(gè)工作日內(nèi)

　　27.在證券衍生工具基金中，(　　)管理費(fèi)率一般最高。

　　A.債券基金

　　B.股票基金

　　C.認(rèn)股權(quán)證基金

　　D.貨幣市場(chǎng)基金

　　28.下列不屬于基金投資風(fēng)格分析的是(　　)。

　　A.持倉成長(zhǎng)性分析

　　B.持倉結(jié)構(gòu)分析

　　C.持倉股本規(guī)模分析

　　D.持倉集中度分析

　　29.基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值(　　)。

　　A上升

　　B.不變化

　　C.下降

　　D.影響不確定

　　30.開放式基金的基金份額持有人未選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤(rùn)按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額的，基金管理人應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.支付現(xiàn)金

　　B.不分配利潤(rùn)

　　C.協(xié)商支付

　　D.勸其轉(zhuǎn)為基金份額

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　　31.從2008年9月起基金賣出股票按照(　　)的稅率征收證券交易印花稅。

　　A.4‰

　　B.1.5‰

　　C.1‰

　　D.2.5‰

　　32.證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個(gè)人所得稅時(shí)，按(　　)計(jì)算應(yīng)納稅所得額。

　　A.35% B. 40%

　　C.45%

　　D.50%

　　33.基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件,在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的(　　).

　　A.準(zhǔn)確性原則

　　B.真實(shí)性原則

　　C.公平披露原則

　　D.吸時(shí)性原則

　　34.基金管理人主要負(fù)責(zé)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，不涉及(　　)環(huán)節(jié)。

　　A.上市交易

　　B.基金募集

　　C.凈值復(fù)核

　　D.投資運(yùn)作

　　35.基金年度報(bào)告中不必披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)是(　　)。

　　A.本期利潤(rùn)

　　B.期末可供分配利潤(rùn)

　　C.資產(chǎn)負(fù)債率

　　D.期末基金份額凈值

　　36.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值(　　)時(shí)，基金管理人需要在基金股票投資組合重大變動(dòng)事項(xiàng)中披露股票明細(xì)。

　　A 1%

　　B.2%

　　C.0.5%

　　D.1.5%

　　37，(　　)是具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

　　A.證券管理機(jī)構(gòu)

B中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.基金業(yè)委員會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　38.基金管理公司董事會(huì)每年應(yīng)至少召開C )定期會(huì)議。

　　A.1次

　　B.2次

　　C.3次

　　D.無限制

　　39.對(duì)在6個(gè)月內(nèi)(　　)被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起(　　)后，方可使用。

　　A.連續(xù)兩次，5日

　　B.連續(xù)三次，5日

　　C.連續(xù)兩次，10日

　　D.連續(xù)三次，15日

　　40.開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值(　　)的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.15%

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　　41.基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立(　　)的離任制度。

　　A.基金托管部門中層管理人員

　　B.基金托管部門高級(jí)管理人員

　　C.基金經(jīng)理

　　D.董事長(zhǎng)

　　42.根據(jù)投資者對(duì)(　　)的不同看法，證券組合管理方法可大致分為被動(dòng)管理和主動(dòng)管理兩種類型。

　　A.投資業(yè)績(jī)

　　B.市場(chǎng)效率

　　C.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

　　D.資金的擁有量

　　43.決定組合線在證券A與B之間的彎曲程度的是(　　)。

　　A.權(quán)重

　　B.相關(guān)系數(shù)

　　C.證券價(jià)格的高低

　　D.證券價(jià)格變動(dòng)的敏感性

　　44.不同投資者的無差異曲線簇可獲得各自的最佳證券組合，一個(gè)只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)的投資者將選取(　　)作為最佳組合。

　　A最大方差組合

　　B.最小方差組合

　　C.適合自己風(fēng)險(xiǎn)承受力的組合

　　D.最高收益率組合

　　45，有效市場(chǎng)假設(shè)理論的論述可以追溯到(　　)的研究。

　　A.馬歇爾

　　B.夏普

　　C.巴奇列

　　D.羅斯

　　46.資產(chǎn)配置作為投資管理中的核心環(huán)節(jié)，其目標(biāo)在于(　　)。

　　A.吸引投資者

　　B.協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系

　　C.增強(qiáng)資金的流動(dòng)性

　　D.消除投資的風(fēng)險(xiǎn)

　　47.在同一風(fēng)險(xiǎn)水平下能夠令期望投資收益率(　　)的資產(chǎn)組合，或者是在同一期望投資收益率下風(fēng)險(xiǎn)(　　)的資產(chǎn)組合形成了有效市場(chǎng)前沿線。

　　A.最大，最大

　　B.最小，最小

　　C.最大，最小

　　D.最小，最大

　　48.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高(　　)報(bào)酬。

　　A.短期

　　B.長(zhǎng)期

　　C.中期

　　D.不確定

　　49.(　　)旨在通過基本分析和技術(shù)分析構(gòu)造投資組合，并通過買賣時(shí)機(jī)的選擇和投資組合結(jié)構(gòu)的調(diào)整，獲得超過市場(chǎng)組合收益的回報(bào)。

　　A.消極型投資策略

　　B.積極型投資策略

　　C.集體投資策略

　　D.個(gè)人投資策略

　　50.從長(zhǎng)期來看，小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比(　　)。

　　A.更低

　　B.一樣

　　C.更高

　　D.二者回報(bào)率無關(guān)

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　　51.根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，如果股票凈現(xiàn)值(　　)零，應(yīng)賣出股票;如果(　　)零，則應(yīng)買入股票。

　　A.大于，大于

　　B.小于，小于

　　C.小于，大于

　　D.大于，小于

　　52.消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)在于(　　)。

　　A有效市場(chǎng)假說

　　B.無效市場(chǎng)假設(shè)

　　C.弱勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)

　　D.市場(chǎng)信息不對(duì)稱假設(shè)

　　53.債券到期收益率被定義為使債券的(　　)與債券價(jià)格相等的貼現(xiàn)率，即內(nèi)部收益率。

　　A.凈值

　　B.到期終值

　　C.支付現(xiàn)值

　　D.本息和

　　54.完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場(chǎng)預(yù)期短期利率水平會(huì)在未來(　　)。

　　A.下降

　　B.上升

　　C.無關(guān)

　　D.保持不變

　　55.基點(diǎn)價(jià)格值是指應(yīng)計(jì)收益率每變化1個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起的債券價(jià)格的(　　)。

　　A.絕對(duì)變動(dòng)額

　　B.相對(duì)變動(dòng)額

　　C.敏感度

　　D.彈性

　　56.應(yīng)急免疫是于(　　)提出的一種債券組合投資策略。

　　A.1882年

　　B.1984年

　　C.1981年

　　D. 1982年

　　57.零息債券的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)為(　　)。

　　A.正

　　B.負(fù)

　　C.零

　　D.任意

　　58.基金評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)在于假設(shè)基金經(jīng)理比普通投資大眾具有(　　)優(yōu)勢(shì)。

　　A.技術(shù)

　　B.設(shè)備

　　C.信息

　　D.技能

　　59.(　　)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。

　　A.特雷諾指數(shù)

　　B.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)

　　C.夏普指數(shù)

　　D.詹森指數(shù)

　　60.具有擇時(shí)能力的基金經(jīng)理能夠在(　　)。

　　A.市場(chǎng)高漲時(shí)提高基金組合的β值，市場(chǎng)低迷時(shí)也提高基金組合的β值

　　B.市場(chǎng)高漲時(shí)降低基金組合的β值，市場(chǎng)低迷時(shí)提高基金組合的β值

　　C.市場(chǎng)高漲時(shí)提高基金組合的β值，市場(chǎng)低迷時(shí)降低基金組合的β值

　　D.市場(chǎng)高漲時(shí)降低基金組合的口值，市場(chǎng)低迷時(shí)也降低基金組合的β值

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