2013年9月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題(判斷)

更新時(shí)間：2015-06-05 11:30:32 來源：|0

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摘要 2013年9月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題(判斷)，環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理以供參考，祝您學(xué)習(xí)愉快！

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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯(cuò)誤的填寫B(tài))

　　111、虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，而是與真實(shí)資本的重置價(jià)格相等。(　　)

　　112、封閉式基金和某些特殊的開放式基金均可以在證券交易所市場掛牌交易。(　　)

　　113、企業(yè)年金是指企業(yè)依法制定的企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。(　　)

　　114、證券公司是一種證券市場中介機(jī)構(gòu)。(　　)

　　115、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是以保本微利為目的，實(shí)行自律管理的法人。(　　)

　　116、金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化是國際證券市場的發(fā)展趨勢。(　　)

　　117、股票是有價(jià)證券，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章。(　　)

　　118、公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，此舉之后，若會(huì)計(jì)期內(nèi)增量資本沒有產(chǎn)生相應(yīng)效益，這將減少每股凈利，股價(jià)會(huì)隨之下降。(　　)

　　119、投資者的心理變化對(duì)股票市場價(jià)格變動(dòng)基本不構(gòu)成影響。(　　)

　　120、普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。(　　)

　　121、附有贖回選擇權(quán)條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值的價(jià)格將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利。(　　)

　　122、債券和股票都是籌資手段，與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的數(shù)額大，時(shí)間長，不受貸款銀行的條件限制，但成本高。(　　)

　　123、與貨幣國債相對(duì)應(yīng)的實(shí)物國債是指具有實(shí)物票券的債券。(　　)

　　124、公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券，它反映了發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。(　　)

　　125、國際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。(　　)

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　　126、我國暫不允許國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行人民幣債券。(　　)

　　127、封閉式基金份額的交易價(jià)格與基金資產(chǎn)凈值必然一致。(　　)

　　128、基金托管人是基金投資的受益人。(　　)

　　129、申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。(　　)

　　130、通常，基金規(guī)模越大，支付的管理費(fèi)率就越高。(　　)

　　131、證券投資基金最普遍的收益分配方式是分配基金份額。(　　)

　　132、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量按特定利率、金融工具價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整。(　　)

　　133、在金融衍生工具的交易中，因市場缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)屬于市場風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　134、按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨。(　　)

　　135、一般來說，凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易，可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權(quán)交易。(　　)

　　136、無擔(dān)保的存托憑證只是由一家銀行根據(jù)市場的需求發(fā)行。(　　)

　　137、美國住房權(quán)益貸款中對(duì)已經(jīng)抵押過的房產(chǎn)，即使房產(chǎn)總價(jià)扣減凈值后有余額，也不能申請(qǐng)?jiān)俚盅骸?　　)

　　138、在面值一定的情況下，調(diào)整債券的發(fā)行價(jià)格可以使投資者的實(shí)際收益率接近市場收益率的水平。(　　)

　　139、運(yùn)行獨(dú)立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。(　　)

　　140、修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或樣本股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)保持連貫性。(　　)

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　　141、以股票方式派發(fā)的股息是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)股份公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額沒有影響。(　　)

　　142、任何單位和個(gè)人未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。(　　)

　　143、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司;二是設(shè)立絕對(duì)控股子公司。

　　(　　)

　　144、證券公司可根據(jù)需要接受多家期貨公司的委托開展IB業(yè)務(wù)。(　　)

　　145、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立僅按照工商管理法規(guī)的要求辦理即可，無需得到證券管理部門的批準(zhǔn)。(　　)

　　146、《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)、外的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管。(　　)