2013年9月證券從業(yè)資格《證券交易》考試真題(單選)

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　　本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)

　　1、我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作的時間是(　　)。

　　A.1999年7月底

　　B.2004年7月底

　　C.2005年4月底

　　D.2005年10月底

　　2、可轉(zhuǎn)換債券具有(　　)的雙重特性。

　　A.債權(quán)和股權(quán)

　　B.債權(quán)和期權(quán)

　　C.債券和股票

　　D.期權(quán)和股權(quán)

　　3、在場外交易市場，金融機構(gòu)的柜臺(　　)。

　　A.僅是證券交易的直接參加者

　　B.僅是證券交易的組織者

　　C.既是證券交易的組織者，又是證券交易的直接參加者

　　D.是交易的監(jiān)管者

　　4.

　　4、

　　A.高收益與低風(fēng)險

　　B.高效率與低成本

　　C.高收益與低成本

　　D.高效率與低風(fēng)險

　　5、具備入會條件的證券公司.經(jīng)(　　)批準后，可成為證券交易所的會員。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所股東大會

　　D.證券交易所理事會

　　6、深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元不能獲取的信息是(　　)。

　　A.證券交易所的緊急公告

　　B.證券指數(shù)的行情信息

　　C.A股股票的即時行情信息

　　D.A股股票的市場評論

　　7、我國滬深證券交易所目前采用的報價方式是(　　)。

　　A.口頭報價

　　B.書面報價

　　C.電腦報價

　　D.人工報價

　　8、國債在凈價交易的情況下應(yīng)計利息是根據(jù)(　　)按天計算的。

　　A.同業(yè)拆借利率

　　B.銀行利率

　　C.市場利率

　　D.票面利率

　　9、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過(　　)。

　　A.15%

　　B.10%

　　C.5%

　　D.3%

　　10、根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定。A股每筆交易傭金最低收取(　　)。

　　A.0元

　　B.1元

　　C.5元

　　D.100元

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　　11、投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括(　　)。

　　A.增值稅

　　B.傭金

　　C.過戶費

　　D.印花稅

　　12、印花稅最后由(　　)統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。

　　A.中國結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院

　　13、客戶證券交易由(　　)發(fā)起。

　　A.證券公司單方

　　B.客戶單方

　　C.證券公司或客戶單方

　　D.證券公司和客戶雙方

　　14、受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為(　　)股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風(fēng)險的財務(wù)狀況或其他異常狀況。

　　A.SD

　　B.S

　　C.FT

　　D.ST

　　15、對于A股，我國證券交易所是在(　　)對該證券作除權(quán)處理。

　　A.權(quán)益登記日

　　B.權(quán)益登記日的次一交易日

　　C.除權(quán)前的最后交易日

　　D.權(quán)益登記日的前一交易日

　　16、深圳證券交易所規(guī)定：無價格漲跌幅限制股票交易出現(xiàn)盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過(　　)時。臨時停牌時間為30分鐘。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.80%

　　17、證券交易公開信息涉及機構(gòu)的，公布名稱為(　　)。

　　A.機構(gòu)開戶所使用的名稱

　　B.機構(gòu)專用

　　C.機構(gòu)所使用的交易席位號

　　D.交易席位所屬的公司名稱

　　18、同自營業(yè)務(wù)相比，(　　)是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。

　　A.客戶資料的保密性

　　B.交易行為的自主性

　　C.選擇交易方式的自主性

　　D.收益的不穩(wěn)定性

　　19、目前按照《中華人民共和國證券法》的要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義(　　)管理。

　　A.銀證轉(zhuǎn)賬

　　B.多個賬戶

　　C.分類賬戶

　　D.單獨立戶

　　20、證券投資者在證券營業(yè)部開立資金賬戶時不需要簽署的文件是(　　)。

　　A.《風(fēng)險揭示書》

　　B.《買者自負承諾函》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　D.《保密協(xié)議》

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　　21、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程是(　　)。

　　A.客戶招攬

　　B.客戶服務(wù)

　　C.金融產(chǎn)品銷售

　　D.投資咨詢

　　22、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是(　　)。

　　A.品牌

　　B.目標市場與營銷渠道選擇

　　C.客戶關(guān)系建立

　　D.客戶促成

　　23、大多數(shù)地方性證券公司采用的集中性市場營銷策略是(　　)。

　　A.地區(qū)集中策略

　　B.品種集中策略

　　C.時間集中策略

　　D.客戶集中策略

　　24、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括(　　)。

　　A.基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

　　B.代理風(fēng)險和經(jīng)營管理風(fēng)險

　　C.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

　　D.合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險

　　25、新股上網(wǎng)定價公開發(fā)行時，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，其有效申購為交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的(　　)。

　　A.全部申購

　　B.第一筆申購

　　C.申報數(shù)量最多的一次申購

　　D.最后一次申購

　　26、關(guān)于分紅派息，以下說法中錯誤的是(　　)。

　　A.發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式

　　B.分紅派息是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程

　　C.發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式

　　D.上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進行

　　27、在深圳證券交易所，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，2股代表(　　)。

　　A.同意

　　B.反對

　　C.棄權(quán)

　　D.交易雙方

　　28、某投資者通過場內(nèi)投資10 000元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，則其申購手續(xù)費為(　　)元。、

　　A.147.70

　　B.147.78

　　C.147.80

　　D.148.OO

　　29、關(guān)于上海證券交易所場內(nèi)基金份額的認購，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認購、申購與贖回，應(yīng)使用中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶

　　B.投資者認購申報時采用金額認購方式，以認購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為買

　　C.在最低認購金額的基礎(chǔ)上，單筆申報最高不得超過99 999 900元

　　D.在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷,但認購申報已被受理的除外

　　30、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托(　　)證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。

　　A.1家

　　B.2家

　　C.3家以上

　　D.5家以上

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　　31、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊資本最低限額應(yīng)達到(　　)元人民幣。

　　A.1億

　　B.5億

　　C.0.5億

　　D.10億

　　32、證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制，由(　　)根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。

　　A.董事會

　　B.風(fēng)險控制委員會

　　C.風(fēng)險監(jiān)控部門

　　D.證券自營部門

　　33、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，(　　)不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。

　　A.持有上市公司3%股份的自然人

　　B.上市公司的監(jiān)事

　　C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員

　　D.證券交易所的有關(guān)人員

　　34、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)(　　)向中國證監(jiān)會報送年檢報告。

　　A.每半年

　　B.每年

　　C.每月

　　D.每季

　　35、下列機構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進行日常監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.中國人民銀行

　　C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　D.中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機構(gòu)

　　36、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場的，應(yīng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上(　　)萬元以下的罰款。

　　A.50

　　B.60

　　C.80

　　D.100

　　37、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點不包括(　　)。

　　A.集合性

　　B.綜合性

　　C.特定性

　　D.通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　38、下列選擇中，不屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當履行的職責(zé)的是(　　)。

　　A.出具資產(chǎn)托管報告

　　B.出具資產(chǎn)管理報告

　　C.執(zhí)行證券公司的清算指令

　　D.執(zhí)行證券公司的投資指令

　　39、定向資產(chǎn)管理合同一般不包括(　　)。

　　A.客戶的風(fēng)險承受能力

　　B.客戶資產(chǎn)的數(shù)額

　　C.業(yè)績報酬的計算方法與支付方式

　　D.投資目標和管理期限

　　40、集合計劃的基本情況不包括(　　)。

　　A.集合計劃的名稱

　　B.集合計劃的類型

　　C.集合計劃的管理人

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　　D.集合計劃的投資范圍41、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息不包括(　　)。

　　A.客戶財產(chǎn)與收入狀況

　　B.客戶投資偏好

　　C.客戶證券投資經(jīng)驗

　　D.客戶婚姻狀況

　　42、證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當為客戶開立(　　)。

　　A.信用資金臺賬

　　B.信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　C.信用資金賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　43、在客戶融資融券期間，證券持有人權(quán)益的一個處理原則是：客戶融券賣出證券的權(quán)益歸(　　)所有。

　　A.客戶

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.證券公司

　　D.證券發(fā)行人

　　44、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，證券登記結(jié)算公司應(yīng)按照證券公司(　　)的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

　　A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.信用交易專用證券交收賬戶

　　45、證券交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息不包括(　　)。

　　A.前一交易日單只標的證券融資買入額、融資余額等信息

　　B.前一交易日單只標的證券融券賣出量、融券余量等信息

　　C.融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況

　　D.前一交易日市場融資融券交易總量信息

　　46、證券交易所交易型開放式指數(shù)基金充抵保證金時，折算率最高不超過(　　)。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.95%

　　47、因證券公司融資融券交易信息系統(tǒng)故障致使交易中斷、監(jiān)控失效而導(dǎo)致承擔(dān)客戶資產(chǎn)損失的賠償責(zé)任或無法收回到期債權(quán)的可能性是指(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險

　　B.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險

　　C.信息技術(shù)風(fēng)險

　　D.市場風(fēng)險

　　48、證券公司融資融券業(yè)務(wù)集中度風(fēng)險的控制中，對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的(　　)。

　　A.20%

　　B.10%

　　C.25%

　　D.5%

　　49、(　　)年，深圳證券交易所開辦了以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易。

　　A.1993

　　B.1994

　　C.2003

　　D.2004

　　50、上海證券交易所目前實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購的交易品種包括(　　)。

　　A.1天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天

　　B.2天、3天、7天、14天、63天、91天、182天、273天

　　C.2天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天

　　D.1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天

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        51、全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容(　　)。

　　A.由正回購方?jīng)Q定

　　B.由中國人民銀行統(tǒng)一制定

　　C.由逆回購方?jīng)Q定

　　D.由回購雙方約定

　　52、進行買斷式回購，任何一個市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的(　　)。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　53、上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在(　　)手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。

　　A.1 000

　　B.5 000

　　C.10 000

　　D.50 000

　　54、債券買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金(　　)。

　　A.由證券交易所視回購品種決定

　　B.不追溯調(diào)整

　　C.由結(jié)算參與人協(xié)商決定

　　D.應(yīng)追溯調(diào)整

　　55、配股認購繳款結(jié)束后，由(　　)主動為認購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)。

　　A.上市公司

　　B.中國結(jié)算公司

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　56、(　　)指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為。

　　A.配股登記

　　B.變更登記

　　C.基金募集登記

　　D.債券發(fā)行登記

　　57、目前我國內(nèi)地對(　　)實行T+3滾動交收方式。

　　A.B股

　　B.A股

　　C.基金

　　D.債券

　　58、證券交易過程中，財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移是在(　　)時。

　　A.成交

　　B.清算

　　C.交收

　　D.到賬

　　59、某結(jié)算參與人3月份買入A股股票總金額為300萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金限額應(yīng)為(　　)萬元。

　　A.2.756 8

　　B.2.727 3

　　C.2.892 6

　　D.2.986 6

　　60、接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國結(jié)算公司滬深分公司一般在(　　)，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位.對各結(jié)算參與人負責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價款進行軋抵處理。

　　A.次一營業(yè)日

　　B.當日15：57前

　　C.當日日終

　　D.第二日

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