基金從業(yè)資格考試真題及答案解析

　　【摘要】環(huán)球小編據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)得知，2016年度基金從業(yè)考試報(bào)名即將開(kāi)始，考生正在循序漸進(jìn)的復(fù)習(xí)備考中，歷年真題是復(fù)習(xí)備考中不可缺少的。環(huán)球環(huán)球基金從業(yè)頻道整理“基金從業(yè)資格考試真題及答案解析”希望考生在備考的同時(shí)與歷年真題相結(jié)合，讓知識(shí)點(diǎn)更加鞏固，以下是提供的基金從業(yè)資格考試真題，供考生練習(xí)。

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　　基金從業(yè)資格考試歷年真題及答案解析

　　一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.1879年，英國(guó)公布( A )，使投資基金脫離了原來(lái)的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。

　　A.《股份有限公司法》 B.《投資基金管理辦法》 C.《投資顧問(wèn)法》 D.《投資公司法》

　　2.與股票、債券不同，證劵投資基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是( C )。 A.所有權(quán)關(guān)系 B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C.信托關(guān)系 D.合伙投資關(guān)系 3.開(kāi)放式基金的買賣價(jià)格以( C )為基礎(chǔ)。

　　A.市場(chǎng)供求關(guān)系 B.市場(chǎng)存款利率 C.基金份額凈值 D.基金份額總額 4.下列各項(xiàng)中，不是基會(huì)合同的當(dāng)事人的是( A )。

　　A.基金銷售機(jī)構(gòu) B.基金份額持有人 C.基金管理人 D.基金托管人 5.以其他證券投資基金為投資對(duì)象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為( B )。

　　A.指數(shù)基金 B.基金中的基金 C.傘型基金 D.信托投資單位

　　6.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，(B )以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。

　　A.50% B.60% C.70% D.80% 7.個(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)是( C )。

　　A.操作風(fēng)險(xiǎn) B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D.管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) 8.QDⅡ?yàn)閼?yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( C )。

　　A.5% B.8% C.10% D.20%

　　9.封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到( B )人以上。

　　A.100 B.200 C.500 D.1000

　　10.通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱為( A )。 A.網(wǎng)上發(fā)售 B.網(wǎng)下發(fā)售 C.回?fù)軝C(jī)制 D.回購(gòu)機(jī)制 11.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的( C )。 A.1% B.2% C.5% D.8%

　　12.由于ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于( D )。

　　A.可能現(xiàn)金替代 B.禁止現(xiàn)金替代 C.可以現(xiàn)金替代 D.必須現(xiàn)金替代

　　13.關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件，下列說(shuō)法不正確的是( A )。

　　A.注冊(cè)資本不低于5億元人民幣 B.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全

　　C.從事證券經(jīng)營(yíng)等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D.最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　14.考察基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵角度一般不包括( D )。

　　A.產(chǎn)品線的長(zhǎng)度 B.產(chǎn)品線的寬度 C.產(chǎn)品線的深度 D.產(chǎn)品線的高度

　　15.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的是( A )。 A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度 B.員工自律

　　C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo) 16.開(kāi)放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是( C )。

　　A.簽署基金合同階段 B.基金募集階段 C.基金運(yùn)作階段 D.基金終止階段

　　17.增發(fā)新股的資金清算屬于( C )。

　　A.交易所交易資金清算 B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C.場(chǎng)外資金清算 D.場(chǎng)內(nèi)資金清算 18.托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是(A)。 A.環(huán)境控制 B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 C.控制活動(dòng) D.信息溝通 19.基金銷售的(D)反映了從投資者的需要出發(fā)向投資人銷售合理的產(chǎn)品，堅(jiān)持了投資人利益優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售的要求。 A.服務(wù)性 B.專業(yè)性 C.持續(xù)性 D.適用性 20.基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的——;贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的——，并應(yīng)當(dāng)歸人基金財(cái)產(chǎn)。(B) A.10%.25% B.5%，25% C.10%，30% D.5%，30% 21.營(yíng)銷組合四大要素不包括(D)。 A.產(chǎn)品 B.費(fèi)率 C.促銷 D.售后服務(wù) 22.銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括(B)。 A.制定完善的資金清算流程 B.建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系 C.制定《投資人權(quán)益須知》 D.制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn) 23.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足(A)個(gè)月的除外。 A.6 B.9 C.12 D.15 24.(C)定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒(méi)有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見(jiàn)。 A.基金管理公司 B.托管銀行 C.基金估值工作小組 D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 25.當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，(A)應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金登記機(jī)構(gòu) D.監(jiān)管部門 A.交易所交易資金清算 B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C.場(chǎng)外資金清算

　　D.場(chǎng)內(nèi)資金清算

　　18.托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是( A )。

　　A.環(huán)境控制 B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 C.控制活動(dòng) D.信息溝通

　　19.基金銷售的( D )反映了從投資者的需要出發(fā)向投資人銷售合理的產(chǎn)品，堅(jiān)持了投資人利益優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售的要求。 A.服務(wù)性 B.專業(yè)性 C.持續(xù)性 D.適用性

　　20.基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的——;贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的——，并應(yīng)當(dāng)歸人基金財(cái)產(chǎn)。( B )

　　A.10%.25% B.5%，25% C.10%，30% D.5%，30% 21.營(yíng)銷組合四大要素不包括( D )。

　　A.產(chǎn)品 B.費(fèi)率 C.促銷 D.售后服務(wù) 22.銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括( B )。

　　A.制定完善的資金清算流程 B.建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系 C.制定《投資人權(quán)益須知》 D.制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

　　23.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足( A )個(gè)月的除外。 A.6 B.9 C.12 D.15

　　24.( C )定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒(méi)有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見(jiàn)。

　　A.基金管理公司 B.托管銀行 C.基金估值工作小組 D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　25.當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，( A )應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

　　A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金登記機(jī)構(gòu) D.監(jiān)管部門

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　　26.基金( A )對(duì)其資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值。 A.每日 B.每周 C.每月 D.每季 27.基金持有的金融資產(chǎn)應(yīng)計(jì)人( A )。

　　A.以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn) B.持有至到期投資 C.貸款和應(yīng)收款項(xiàng) D.可供出售的金融資產(chǎn) 28.假設(shè)某封閉式基金7月18日的基金資產(chǎn)凈值為35000萬(wàn)元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬(wàn)元人民幣。該股票基金的基金管理費(fèi)率為0.25%。那么，該基金7月19日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)是( A )元。 A.2397 B.2406 C.2431 D.2439

　　29.通常情況下，交易所上市的有價(jià)證券以其估值H的( B )估值。 A.平均價(jià) B.收盤價(jià) C.開(kāi)盤價(jià) D.預(yù)期收益的現(xiàn)值 30.買入返售金融資產(chǎn)收入屬于( A )。

　　A.利息收入 B.投資收人 C.其他收入 D.公允價(jià)值變動(dòng)損益 31.下列各項(xiàng)不屬于基金費(fèi)用的是( D )。

　　A.管理人報(bào)酬 B.托管費(fèi) C.交易費(fèi)用 D.基金申購(gòu)費(fèi) 32.關(guān)于基金稅收，下列說(shuō)法正確的是( A )。

　　A.對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅 B.企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅

　　C.對(duì)企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅 D.企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，征收企業(yè)所得稅

　　33.代表基金份額10%以卜的基金份額持有人自行召集召開(kāi)持有人大會(huì)的，此類持有人應(yīng)至少提前( C )日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)問(wèn)、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　A.10 B.15 C.30 D.45

　　34.基金合同的主要披露事項(xiàng)不包括( D )。

　　A.基金運(yùn)作方式 B.基金收益分配原則 C.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

　　D.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

　　35.目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是( D )。

　　A.期末基金份額凈值 B.期末可供分配基金份額利潤(rùn) C.加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn) D.凈值增長(zhǎng)指標(biāo)

　　36.關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( C )。

　　A.保護(hù)投資者利益 B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C.消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　37.我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是( A )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C.證券交易所 D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　38.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的( D )，旨在進(jìn)一步明確基金管理公司公平對(duì)待不同組合所應(yīng)遵循的具體原則和方法。

　　A.《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》 B.《基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》

　　C.《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》 D.《基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見(jiàn)》

　　39.某基金名稱顯示了投資方向，那么它應(yīng)當(dāng)有( C )以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于該投資方向確定的內(nèi)容。

　　A.50% B.60% C.80% D.90% 40.假定證券A的收益率分布如表1所示。 那 那么，該證券的期望收益率為( B )。

　　A.20.6% B.21.6% C.22.8% D.23.6%

　　41.在證券組合管理的基本步驟中，投資時(shí)機(jī)的選擇是( B )階段的主要工作。

　　A.進(jìn)行證券投資分析 B.組建證券投資組合 C.投資組合的修正 D.投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

　　42.假設(shè)證券組合P由兩個(gè)證券組合I和Ⅱ構(gòu)成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ在P中的投資比重分別為0.48和0.52，那么( D )。

　　A.組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅰ的總風(fēng)險(xiǎn)水平 B.組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅱ的總風(fēng)險(xiǎn)水平

　　C.組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平 D.組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

　　43.關(guān)于市場(chǎng)組合，下列敘述錯(cuò)誤的是( D )。

　　A.它包括所有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn) B.它在有效邊界上

　　C.市場(chǎng)組合中所有證券所占比重和它們市值成正比 D.它是資本市場(chǎng)線和無(wú)差異曲線的切點(diǎn)

　　44.下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的是( C )。

　　A.投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平

　　B.投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券問(wèn)的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 C.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)強(qiáng)度不大 D.資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦

　　45.下列(A)不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)。

　　A.改善投資者面臨的環(huán)境 B.降低投資風(fēng)險(xiǎn)

　　C.提高投資收益 D.消除投資者對(duì)收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn) 46.確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有( B )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)收益法 B.情景綜合分析法 C.預(yù)期收益最大化法 D.成本收益法

　　47.買人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，其中不包括( B)。

　　A.支付模式 B.收益方式 C.有利的市場(chǎng)環(huán)境 D.對(duì)流動(dòng)性的要求

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　　48.采用( B )策略時(shí)，股價(jià)上升賣出股票，股價(jià)下跌買入股票。

　　A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B.恒定混合策略 C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D.投資組合保險(xiǎn)策略

　　49.下列屬于消極性股票投資策略的是( D )。

　　A.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 B.以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 C.市場(chǎng)異常策略 D.指數(shù)型投資策略

　　50.市盈率和市凈率是基本分析的重要指標(biāo)，某公司的股價(jià)為15元，每股凈利潤(rùn)為0.5元，每股凈資產(chǎn)3元，其市盈率和市凈率分別為( A )。 A.30;5 B.5;30 C.7.5;5 D.7.5;30 51.股票投資風(fēng)格指數(shù)是對(duì)股票投資風(fēng)格進(jìn)行(B )的指數(shù)。 A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) B.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) C.資產(chǎn)評(píng)價(jià) D.負(fù)債評(píng)價(jià) 52.常見(jiàn)的市場(chǎng)異常策略不包括(C )。

　　A.小公司效應(yīng) B.低市盈率效應(yīng) C.行業(yè)周期效應(yīng) D.被忽略的公司效應(yīng)

　　53.以投資期分析為基礎(chǔ)，債券互換的類型不包括( C )。

　　A.替代互換 B.市場(chǎng)問(wèn)利差互換 C.交叉互換 D.稅差激發(fā)互換

　　54.選擇債券指數(shù)化投資的原因不包括( A )。

　　A.可獲得超越市場(chǎng)的收益 B.經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好

　　C.指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低

　　D.選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力 55.( B )是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點(diǎn)。 A.兩極策略 B.子彈式策略 C.梯式策略 D.指數(shù)化策略

　　56.某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現(xiàn)價(jià)格為98元，5月1日到期，采取單利計(jì)算，則到期收益率為( D )。

　　A.1.5% B.4.5% C.6% D.9%

　　57.使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的( D )。

　　A.投資目標(biāo) B.特殊現(xiàn)金比例 C.投資結(jié)構(gòu) D.正常現(xiàn)金比例 58.對(duì)管理公司本身表現(xiàn)的衡量屬于(B )。

　　A.基金衡量 B.公司衡量 C.微觀衡量 D.絕對(duì)衡量 59.特雷諾指數(shù)考慮的是( B )。

　　A.總風(fēng)險(xiǎn) B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D.部門風(fēng)險(xiǎn)

　　60.假設(shè)某基金每季度的收益率分別為8%、2%、-5%、-3%，那么該基金的簡(jiǎn)單年化收益率和精確年化收益率分別為( A )。

　　A.2%：1.51% B.1.51%;2% C.0.5%;0.38% D.0.38%;0.5%

　　二、多選題(共40題40分，每題1分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.( )是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域。 A.股票 B.債券 C.公司型基金 D.契約型基金 2.證券投資基金在我國(guó)的作用主要包括( )。

　　A.為中小投資者拓寬投資渠道 B.提高投資者的投資回報(bào)

　　C.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) D.促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展 3.證券投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( )。

　　A.基金銷售機(jī)構(gòu) B.基金投資咨詢公司 C.證券交易所 D.基金評(píng)級(jí)公司

　　4.依據(jù)基金運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為( )。

　　A.封閉式基金 B.契約型基金 C.開(kāi)放式基金 D.公司型基金 5.基金份額持有人享有的權(quán)利包括( )。

　　A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益 B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn) C.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì) D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

　　6.公募基金主要具有的特征有( )。

　　A.可以面向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不同定 B.投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　C.主要以具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的富裕階層為日標(biāo)客戶 D.遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管 7.成長(zhǎng)型基金的主要投資對(duì)象包括( )。

　　A.有較大升值潛力的公司股票 B.新興行業(yè)股票 C.大盤藍(lán)籌股 D.政府債券和公司債

　　8.1OF與ETF之間的區(qū)別體現(xiàn)在( )。

　　A.申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同 B.申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同 C.基金投資策略不同 D.對(duì)申購(gòu)、贖回限制不同 9.目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金可以投資的金融工具包括( )。 A.1年以內(nèi)的銀行定期存款 B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù) D.剩余期限在397天以內(nèi)的浮動(dòng)利率債券 10.基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)核準(zhǔn)文本中，被稱為“草案”的有( )。

　　A.基金上市交易草案 B.基金合同草案 C.基金托管協(xié)議草案 D.招募說(shuō)明書草案

　　11.折(溢)價(jià)率反映( )之間的關(guān)系。

　　A.開(kāi)放式基金份額凈值 B.封閉式基金份額凈值 C.基金份額面值 D.二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格

　　12.上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時(shí)間為交易日的( )。

　　A.9：00～11：OO B.9：30～11：30 C.13：00～15：00 D.13：00～15：00

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　　13.ETF交易中，辦理場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資者，認(rèn)購(gòu)以ETF份額申請(qǐng)，其認(rèn)購(gòu)金額是( )的乘積。

　　A.認(rèn)購(gòu)價(jià)格 B.認(rèn)購(gòu)份額 C.1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 D.1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 14.關(guān)于基金管理公司一般決策程序，下列敘述正確的有( )。

　　A.研究發(fā)展部提出研究報(bào)告 B.投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案 D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　15.基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置包括( )。

　　A.投資管理部門 B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門 C.市場(chǎng)營(yíng)銷部門 D.基金運(yùn)營(yíng)部門

　　16.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則有( )。

　　A.合法、合規(guī)性原則 B.全面性原則 C.審慎性原則 D.適時(shí)性原則

　　17.基金管理公司向特定對(duì)象提供咨詢服務(wù)，不得有下列( )行為。 A.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益 B.承諾投資收益 C.通過(guò)廣告等公開(kāi)方式招攬投資咨詢客戶 D.代理投資咨詢客戶從事證券投資

　　18.關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi) B.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相應(yīng)抵消

　　C.基金托管人沒(méi)有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利 D.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　19下列各項(xiàng)屬于基金托管人內(nèi)部控制原則的有( )。

　　A.合法性原則 B.完整性原則 C.靈活性原則 D.審慎性原則

　　20.基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列( )投資或者活動(dòng)。

　　A.承銷證券 B.向他人貸款 C.投資股票 D.向他人提供擔(dān)保 21.下列基金資產(chǎn)賬戶中，屬于以托管人和基金聯(lián)名的方式開(kāi)立的賬戶有( )。 A.銀行存款賬戶 B.結(jié)算備付金賬戶 C.上海證券交易所證券賬戶 D.深圳證券交易所證券賬戶 22.交易所資金清算包括( )。

　　A.增發(fā)新股的資金清算 B.股票、債券買賣的資金清算 C.申購(gòu)新股的資金清算 D.回購(gòu)交易的資金清算

　　23.基金托管人對(duì)基金管理人復(fù)核的財(cái)務(wù)報(bào)表有( )。

　　A.基金資產(chǎn)負(fù)債表 B.基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表 C.基金收益分配表 D.基金凈值變動(dòng)表

　　24.基金營(yíng)銷的微觀環(huán)境指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司服務(wù)顧客的能力的各種因素，主要包括( )。

　　A.人口 B.客戶 C.公眾 D.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 25.基金客戶服務(wù)方式包括( )。

　　A.電話服務(wù)中心 B.郵寄服務(wù) C.“一對(duì)一”專人服務(wù) D.講座、推介會(huì)和座談會(huì)

　　26.開(kāi)放式基金的費(fèi)用主要包括( )。

　　A.管理費(fèi) B.托管費(fèi) C.申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi) D.持續(xù)銷售服務(wù)費(fèi) 27.關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。

　　A.最近5年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰和刑事處罰 B.注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元人民幣，必須為實(shí)繳貨幣資本

　　C.高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事3年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工=作經(jīng)歷 D.持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度

　　28.下列各項(xiàng)屬于我國(guó)基金銷售渠道的有( )。

　　A.證券公司 B.獨(dú)立的理財(cái)顧問(wèn) C.商業(yè)銀行 D.基金超市 29.后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備的功能有( )。

　　A.對(duì)基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)和基金銷售人員的管理、考核、行為監(jiān)控等功能 B.交易清算、資金處理的功能 C.提供投資資訊功能

　　D.對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功能

　　30.關(guān)于QDⅡ基金份額凈值的計(jì)算和披露，下列說(shuō)法正確的有( )。 A.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露

　　B.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日次日披露

　　C.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露 D.基金資產(chǎn)的每一買人、賣出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值的計(jì)算中得到反映 

　　31.基金銷售過(guò)程中由投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用包括( )。

　　A.基金申購(gòu)費(fèi) B.基金贖回費(fèi) C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi) D.基金托管費(fèi)

　　32.基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象包括( )的核算。

　　A.投資類 B.負(fù)債類 C.資產(chǎn)負(fù)債共同類 D.損益類

　　33.持有證券的上市公司行為的核算涉及( )等公司行為的核算。 A.新股 B.紅股 C.紅利 D.配股

　　34.與基金利潤(rùn)有關(guān)的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括( )。

　　A.本期利潤(rùn) B.毛利潤(rùn) C.期末可供分配利潤(rùn) D.未分配利潤(rùn)

　　35.我國(guó)對(duì)( )買賣基金的差價(jià)收入必須征收營(yíng)業(yè)稅。

　　A.銀行 B.非銀行金融機(jī)構(gòu) C.個(gè)人投資者 D.非金融機(jī)構(gòu)

　　​ 36.下列屬于基金信息披露禁止行為的有( )。

　　A.對(duì)基金業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè) B.違規(guī)承諾收益 C.詆毀其他基金管理人 D.登載基金過(guò)往業(yè)績(jī)

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　　37.基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括( )。

　　A.真實(shí)性原則 B.準(zhǔn)確性原則 C.規(guī)范性原則 D.及時(shí)性原則 38.下列各項(xiàng)中不屬于ETF相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則有( )。 A.《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》 B.《交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》

　　C.《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》 D.《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引》

　　39.基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注的披露內(nèi)容主要包括( )。

　　A.基金基本情況 B.會(huì)計(jì)報(bào)表的編制基礎(chǔ) C.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易 D.金融工具風(fēng)險(xiǎn)及管理

　　40.QDⅡ基金在披露相關(guān)信息時(shí)，下列說(shuō)法正確的有( )。 A.可同時(shí)采用中、英文，并以英文為準(zhǔn)

　　B.可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外匯幣種汁算并披露凈值信息 C.當(dāng)涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來(lái)源，并保持一致性 D.QDⅡ基金應(yīng)至少每周計(jì)算并披露一次凈值信息

　　三、判斷題(共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分)

　　1.目前，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在10年左右。( )、

　　2.在我國(guó)，基金托管人可以由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任，也可以由其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

　　3.一般情況下，基金的收益與風(fēng)險(xiǎn)程度都高于銀行存款。( ) 4.目前，我國(guó)的證券投資基金大部分屬于公司型基金。( ) 5.指數(shù)基金通常采取積極主動(dòng)的投資策略。( ) 6.保本基金常見(jiàn)的保本比例介于80%～100%之問(wèn)。( )

　　7.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的劃分標(biāo)準(zhǔn)，80%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金。( )

　　8.已實(shí)現(xiàn)收益能很好地反映基金的經(jīng)營(yíng)成果。( ) 9.基金賬戶只能用于基金的認(rèn)購(gòu)及交易。( )

　　10.與封閉式基金不同，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理開(kāi)放式基金募集申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。( )

　　11.QDⅡ基金申購(gòu)、贖回中，基金管理公司會(huì)在T+1日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在T+2Et到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。( )

　　12.基金管理人必須以投資者的利益為最高利益。( )

　　13.投資部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。( )

　　14.對(duì)于價(jià)值型的股票，每股盈余成長(zhǎng)率是最常用的輔助估值工具。( ) 15.內(nèi)部控制機(jī)制是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系。( )

　　16.托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入條件中要求，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員應(yīng)不少于5人，并具有證券從業(yè)資格。( )

　　17.根據(jù)我國(guó)法律、法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括資產(chǎn)保管、資金清算、資產(chǎn)核算、投資運(yùn)作監(jiān)督等方面。( )

　　18.基金投資運(yùn)作中，關(guān)鍵在于投資決策。投資研究對(duì)基金投資績(jī)效的影響有限。( )

　　19.基金的開(kāi)戶資料屬于基金托管人負(fù)責(zé)保管的重要文件。( )

　　20.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，其主要出資人的注冊(cè)資本應(yīng)不低于2000萬(wàn)元人民幣。( )

　　21.出于商業(yè)秘密的考慮，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)對(duì)機(jī)構(gòu)投資者適用優(yōu)惠費(fèi)率，可以不進(jìn)行公告。( )

　　22.從事宣傳推介基金活動(dòng)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。( )

　　23.系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年。( )

　　24.基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行健全性、有效性、公開(kāi)性和靈活性原則。( )

　　25.基金采用的估值方法不需要在募集文件中公開(kāi)披露。( )

　　26.首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值。

　　27.計(jì)提基金管理費(fèi)時(shí)，基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)費(fèi)率越低。( )

　　28.基金會(huì)計(jì)期間劃分一般以月為單位。( )

　　29.投資于衍生品的QDⅡ基金，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露基金份額凈值。( )

　　30.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益記入資本公積。( )。

　　31.未分配利潤(rùn)將轉(zhuǎn)入下期分配。( )

　　32.對(duì)證券投資基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，免征營(yíng)業(yè)稅。( )

　　33.基金利潤(rùn)分配不得低于基金凈利潤(rùn)的95%。( )

　　34.QDⅡ基金變更境外托管人時(shí)，應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告，并在更新的招募書中予以說(shuō)明。( )

　　35.致使投資人對(duì)其投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述是基金信息披露中嚴(yán)格禁止的行為。( )

　　36.完整性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則。( )

　　37.涉及重大事件揭示時(shí)，半年度報(bào)告只須披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬。( )

　　38.證券交易所對(duì)基金投資行為的監(jiān)控就是指對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控。( )

　　39.基金管理公司不可以設(shè)立分公司。( )

　　40.基金管理行業(yè)的最大特點(diǎn)是自有資產(chǎn)雄厚，投資廣泛。( )

　　41.基金管理公司目前應(yīng)按照不低于基金管理費(fèi)收入的10%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。( )

　　42.貨幣市場(chǎng)基金投資于同一一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。( )

　　43.證券組合管理的控制過(guò)程通常包括以下四個(gè)基本步驟：確定證券投資政策、進(jìn)行證券投資分析、組建證券投資組合、證券組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估。( )

　　44.證券組合收益率只取決于各個(gè)證券的投資收益率。( )

　　165.套利定價(jià)模型表明，在市場(chǎng)均衡狀態(tài)下，證券或組合的期望收益率與它所承擔(dān)的因素風(fēng)險(xiǎn)無(wú)關(guān)。( )

　　46.BSV模型將投資者分為有信息與無(wú)信息兩類。( )

　　47.從配置策略上，資產(chǎn)配置的主要類型可分為買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略和動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略等。( )

　　48.一般情況下，對(duì)個(gè)人投資者而言，個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)偏好是影響資產(chǎn)配置的最主要因素( )

　　49.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高長(zhǎng)期報(bào)酬，這與風(fēng)險(xiǎn)與收益匹配的原則互相矛盾。( )

　　50.以技術(shù)分析為主，輔以基本分析，是目前投資策略的主流。( )

　　51.加強(qiáng)指數(shù)法的核心思想是將指數(shù)化投資管理與積極型股票投資策略相結(jié)合，它與積極型股票投資策略之間的區(qū)別不大。( )

　　52.跟蹤誤差越大，調(diào)整所花費(fèi)的交易成本越低。( )

　　53.在開(kāi)盤價(jià)、收盤價(jià)、全天最高價(jià)、全天最低價(jià)中，道氏理論認(rèn)為開(kāi)盤價(jià)最為重要。( )

　　54.一般情況下，久期越大，債券的價(jià)格波動(dòng)性就越大。( )

　　55.當(dāng)投資者對(duì)未來(lái)的現(xiàn)金流量有著特殊的需求時(shí)，可采用積極的投資策略。( )

　　56.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)是指現(xiàn)金流再投資時(shí)面臨的利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　57.基金業(yè)績(jī)長(zhǎng)期衡量通常將考察期設(shè)定在5年(含)以上。( )

　　58.幾何平均收益率已成為衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。( )

　　59.具有擇時(shí)能力的基金經(jīng)理一般在熊市時(shí)降低現(xiàn)金頭寸或提高基金組合的β值。( )

　　60.在對(duì)基金績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)對(duì)基金績(jī)效的影響。( )

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