證券投資基金真題及答案（多選題部分）

　　11.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中包括(　　 )。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.消費(fèi)者

　　E.管理層

　　12.搣新三會(huì)攠包括(　　 )。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.工會(huì)

　　E.黨委會(huì)

　　13.我國(guó)封閉式基金允許以下列價(jià)格發(fā)行(　　 )。

　　A.溢價(jià)發(fā)行

　　B.折價(jià)發(fā)行

　　C.平價(jià)發(fā)行

　　D.面值發(fā)行

　　14.開(kāi)放式基金的銷售機(jī)構(gòu)包括(　　 )。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.證券公司

　　D.金融咨詢公司

　　15.開(kāi)放式基金的發(fā)行方式包括(　　 )。

　　A.代理發(fā)行

　　B.公募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.私募發(fā)行

　　16.基金變更包括(　　 )。

　　A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金

　　B.封閉式基金清算

　　C.封閉式基金擴(kuò)募

　　D.封閉式基金續(xù)期

　　17.在我國(guó)，基金發(fā)起人包括(　　 )。

　　A.證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.基金管理公司

　　D.金融咨詢公司

　　18.證券投資管理的指導(dǎo)性原則包括(　　 )。

　　A.合規(guī)性原則

　　B.誠(chéng)實(shí)信用原則

　　C.合理性原則

　　D.投資分散化原則

　　E.風(fēng)險(xiǎn)于收益相匹配原則

　　19.證券投資管理的的作業(yè)流程包括(　　 )。

　　A.確定投資目標(biāo)

　　B.信息管理

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.投資選擇

　　E.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　20.貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品包括(　　 )。

　　A.短期國(guó)債

　　B.公司債券

　　C.大額可轉(zhuǎn)讓存單

　　D.回購(gòu)協(xié)議

　　編輯推薦：

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布證券投資基金真題及答案（多選題部分）供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。證券投資基金真題及答案（多選題部分）

　　21.資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品包括(　　 )。

　　A.股票

　　B.公司債券

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.資產(chǎn)擔(dān)保證券

　　22.金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品包括(　　 )。

　　A.利率期貨

　　B.股指期貨

　　C.綠豆期貨

　　D.遠(yuǎn)期合約

　　23.證券投資的管理成本包括(　　 )。

　　A.信息成本

　　B.科研成本

　　C.人力成本

　　D.交易成本

　　E.物化成本

　　24.證券投資的交易成本包括(　　 )。

　　A.執(zhí)行成本

　　B.機(jī)會(huì)成本

　　C.科研成本

　　D.人力成本

　　E.傭金和雜費(fèi)

　　25.證券投資的執(zhí)行成本包括(　　 )。

　　A.市場(chǎng)沖擊成本

　　B.機(jī)會(huì)成本

　　C.選擇市場(chǎng)時(shí)機(jī)成本

　　D.持有庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)成本

　　26.估計(jì)公平市場(chǎng)價(jià)格的方法包括(　　 )。

　　A.交易前價(jià)格基準(zhǔn)

　　B.交易后價(jià)格基準(zhǔn)

　　C.平均價(jià)格基準(zhǔn)

　　D.執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)

　　27.資產(chǎn)管理人的投資方式包括(　　 )。

　　A.長(zhǎng)期與短期

　　B.動(dòng)態(tài)與靜態(tài)

　　C.主動(dòng)與被動(dòng)

　　D.系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策

　　28.企業(yè)法人終止的原因包括(　　 )。

　　A.依法被撤銷

　　B.解散

　　C.依法宣告破產(chǎn)

　　D.企業(yè)現(xiàn)金流枯竭

　　29.投資組合收益率的計(jì)算方法包括(　　 )。

　　A.算術(shù)平均法

　　B.時(shí)間加權(quán)法

　　C.凈現(xiàn)金流加權(quán)法

　　D.移動(dòng)平均法

　　30.投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法包括(　　 )。

　　A.夏普比率

　　B.詹森指數(shù)

　　C.博迪比率

　　D.特雷諾比率

　　編輯推薦：

　　31.常見(jiàn)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)包括(　　 )。

　　A.市場(chǎng)指數(shù)

　　B.普通風(fēng)格指數(shù)

　　C.標(biāo)準(zhǔn)化投資組合

　　D.詹森指數(shù)

　　32.投資組合超額收益的來(lái)源是(　　 )。

　　A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

　　B.股票選擇能力

　　C.資產(chǎn)混合效率

　　D.市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇能力

　　33.投資組合的績(jī)效歸屬模型包括(　　 )。

　　A.資產(chǎn)混合效率

　　B.資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C.資產(chǎn)類別效率

　　D.資產(chǎn)配置效率

　　34.基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)不得從事以下行為(　　 )。

　　A.投資于其他基金

　　B.從事證券信貸業(yè)務(wù)

　　C.從事證券信用交易

　　D.資金拆借業(yè)務(wù)

　　35.基金持有人大會(huì)有權(quán)就下列哪些事項(xiàng)作出決議(　　 )。

　　A.修改基金契約

　　B.提前終止基金

　　C.更換基金管理人

　　D.更換基金托管人

　　36.證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括(　　 )。

　　A.基金代銷機(jī)構(gòu)

　　B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　C.基金投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

　　49.下列哪些可以被視為市場(chǎng)異常的現(xiàn)象(　　 )。

　　A.小公司效應(yīng)

　　B.日歷效應(yīng)

　　C.低市盈率效應(yīng)

　　D.被忽略的公司的效應(yīng)

　　50.社?；鹄硎聲?huì)的信息披露和報(bào)告應(yīng)符合以下要求(　　 )。

　　A.每年一次向社會(huì)公布社?；鸶鞣矫尕?cái)務(wù)狀況

　　B.每季度一次向財(cái)政部.勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交社?；鹭?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告.投資管理報(bào)告

　　C.單個(gè)資產(chǎn)管理合同到期后，向財(cái)政部.勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交經(jīng)審計(jì)的報(bào)告，對(duì)社保基金投資情況做出說(shuō)明

　　D.社?；鸢l(fā)生重大事件，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告財(cái)政部.勞動(dòng)和社會(huì)保障部，并編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)

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　　51.債券按照發(fā)行主體可以分為(　　 )。

　　A.國(guó)債

　　B.金融債券

　　C.公司債券

　　D.市政債券

　　E.可轉(zhuǎn)換債券

　　52.依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》，民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循(　　 )的原則。

　　A.自愿

　　B.公平

　　C.等價(jià)有償

　　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　53.利率期限結(jié)構(gòu)理論包括(　　 )。

　　A.預(yù)期理論

　　B.流動(dòng)性偏好理論

　　C.市場(chǎng)分割理論

　　D.優(yōu)先置產(chǎn)理論

　　54.影響久期的因素包括(　　 )。

　　A.票息的大小

　　B.存續(xù)期限

　　C.到期收益率

　　D.票面金額

　　55.能夠?qū)Y本市場(chǎng)產(chǎn)生系統(tǒng)性影響的風(fēng)險(xiǎn)包括(　　 )。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　C.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　56.(　　 )屬于證券的特定風(fēng)險(xiǎn)：

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　57.積極型股票投資戰(zhàn)略包括(　　 )。

　　A.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略

　　B.以基本分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略

　　C.市場(chǎng)異常戰(zhàn)略

　　D.投資組合戰(zhàn)略

　　58.根據(jù)對(duì)市場(chǎng)效率的認(rèn)識(shí)，債券的投資策略可以分為(　　 )。

　　A.指數(shù)化投資策略

　　B.規(guī)避和現(xiàn)金流配比策略

　　C.積極調(diào)整的投資策略

　　D.被動(dòng)投資策略

　　59.證券投資基金的監(jiān)管原則包括(　　 )。

　　A.保護(hù)投資者利益原則

　　B.法制管理原則

　　C.搣三公攠原則

　　D.監(jiān)管與自律原則

　　60.證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容包括(　　 )。

　　A.對(duì)基金管理公司的監(jiān)管

　　B.對(duì)基金行為的監(jiān)管

　　C.對(duì)基金托管人的監(jiān)管

　　D.對(duì)基金持有人的監(jiān)管

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　　參考答案：

　　(二)多選題

　　1.ABCD 2.ABC 3.ABCD 4.ABCD 5.AB 6.ABC 7.ABC 8.ABC 9.ABD 10.ABD

　　11.ABCE 12.ABC13.ACD 14.ABCD 15.ABCD 16.ACD 17.ABC 18.ABDE 19.ABCD 20.ACD

　　21.ABD 22.AB23.ABCDE 24.ABE 25.AC 26.ABC 27.ACD 28.ABC 29.ABC 30.ABD

　　31.ABC 32.BD 33.ACD34.ABCD 35.ABCD 36.ABCD 37.ABCD 38.ABD 39.ABC 40.ABCDEF

　　41.ABC 42.AC43.ABCDEF 44.ABCDE 45.ABC 46.AC 47.ABC 48.ABCD 49.ABCD 50.ABCD

　　51.ABCD52.ABCD 53.ABC 54.ABC 55.AB 56.ACD 57.ABC 58.ABC 59.ABCD 60.ABC

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