證券投資基金真題及答案（判斷題部分）

　　11.開放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺(tái)交易。

　　12. 第一只證券投資基金誕生于美國。

　　13. 證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。

　　14.證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。

　　15.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)指的是董事會(huì).監(jiān)事會(huì)與管理層之間相互制約的關(guān)系。

　　16.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)應(yīng)該少于最大股東委派的董事人數(shù)。

　　17.我國封閉式基金不允許折價(jià)發(fā)行。

　　18.信托關(guān)系的當(dāng)事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。

　　19.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于四分之一。

　　20.我國封閉式基金的發(fā)行期限為兩個(gè)月。

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　　21.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的70%方可成立。

　　22.開放式基金不可以直接銷售。

　　23.開放式基金的發(fā)行方式包括公募發(fā)行和私募發(fā)行。

　　24.開放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。

　　25.經(jīng)基金持有人大會(huì)通過，封閉式基金就可以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金。

　　26.基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由基金托管人保存15天。

　　27.我國對(duì)基金的設(shè)立采用注冊(cè)制。

　　28.在注冊(cè)制下，證券監(jiān)管當(dāng)局必須對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。

　　29.在核準(zhǔn)制下，證券監(jiān)管當(dāng)局不對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。

　　30.在我國，基金發(fā)起人包括證券公司.信托投資公司.基金管理公司和金融咨詢公司。

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　　31.在我國，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于兩億元人民幣。

　　32.我國股票市場(chǎng)允許保證金交易。

　　33.期權(quán)可以分為美式期權(quán)和歐洲期權(quán)。

　　34.ADR所代表的是非美國公司股票的所有權(quán)。

　　35.期貨合約其實(shí)就是遠(yuǎn)期合約。

　　36.基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于四億元人民幣。

　　37.基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本不少于三億元人民幣。

　　38.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為三千萬元人民幣。

　　39.代表百分之五十以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必須退任。

　　40.證券投資基金的投資對(duì)象為股票.債券和其他證券投資基金。

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　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布證券投資基金真題及答案（判斷題部分）供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。證券投資基金真題及答案（判斷題部分）

　　41.基金管理人未能按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，基金托管人有權(quán)召集基金持有人大會(huì)。

　　42.我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。

　　43.基金管理人與基金托管人之間是受托人和委托人的關(guān)系。

　　44.基金托管人的實(shí)收資本不少于100億元人民幣。

　　45.封閉式基金的交易與股票交易類似，要繳納印花稅和過戶費(fèi)。

　　46.投資者(包括已開設(shè)證券帳戶的投資者)購買證券投資基金時(shí)，必須開設(shè)基金帳戶。

　　47.基金帳戶可以用來買賣股票，而股票帳戶不用買賣基金。

　　48.社?；鹄硎聲?huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于銀行存款和在一.二級(jí)市場(chǎng)上購買國債。

　　49.我國的證券投資基金均實(shí)行掛牌上市交易。

　　50.金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不繳納營業(yè)稅。

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　　51.非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位的差價(jià)收入應(yīng)繳納營業(yè)稅。

　　52.機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位獲得的差價(jià)收入應(yīng)繳納所得稅。

　　53.個(gè)人投資者買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收包括印花稅和所得稅。

　　54.資產(chǎn)管理人為了盡可能分散風(fēng)險(xiǎn)，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行資產(chǎn)配置和選擇資產(chǎn)。

　　55.風(fēng)險(xiǎn)是指未來資產(chǎn)價(jià)值有多種可能的結(jié)果，投資者知道哪種結(jié)果會(huì)發(fā)生。

　　56.從理論上說，非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以完全消除。

　　57.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不可消除的風(fēng)險(xiǎn)，但資產(chǎn)管理人可以通過各種措施來降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　58.資產(chǎn)配置主要考慮的是某種資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)特征。

　　59.股票投資的積極管理戰(zhàn)略的哲學(xué)基礎(chǔ)是人能夠戰(zhàn)勝市場(chǎng)。

　　60.小公司效應(yīng)支持市場(chǎng)有效性假說。

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　　61.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置實(shí)際上是確定資金在不同類別資產(chǎn)中的分布。

　　62.時(shí)間加權(quán)收益率通常大于算術(shù)平均收益率。

　　63.主動(dòng)投資的總交易成本將高于被動(dòng)投資。

　　64.一般來說，我們可以通過各種方法來測(cè)算真實(shí)的機(jī)會(huì)成本。

　　65.市場(chǎng)流動(dòng)性越大，市場(chǎng)沖擊成本越大。

　　66.資產(chǎn)流動(dòng)性越高，買賣價(jià)差在價(jià)格中的比重越小。

　　67.流動(dòng)性偏好理論認(rèn)為遠(yuǎn)期利率應(yīng)該是預(yù)期的未來利率與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)睦奂印?/p>

　　68.企業(yè)法人分立.合并，它的權(quán)利和義務(wù)由變更后的法人享有和承擔(dān)。

　　69.積極型股票投資戰(zhàn)略認(rèn)為人能夠戰(zhàn)勝市場(chǎng)。

　　70.民事法律行為的委托代理，可以用書面形式也可以用口頭形式。法律規(guī)定用書面形式的，應(yīng)當(dāng)用書面形式。

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　　參考答案：

　　(三)判斷題

　　1.錯(cuò)誤 2.正確 3.錯(cuò)誤 4.正確 5.正確 6.錯(cuò)誤 7.錯(cuò)誤 8.錯(cuò)誤 9.錯(cuò)誤 10.正確

　　11.錯(cuò)誤 12.錯(cuò)誤 13.正確14.錯(cuò)誤 15.正確 16.錯(cuò)誤 17.正確 18.正確 19.錯(cuò)誤 20.錯(cuò)誤

　　21.錯(cuò)誤 22.錯(cuò)誤 23.錯(cuò)誤 24.錯(cuò)誤 25.錯(cuò)誤26.錯(cuò)誤 27.錯(cuò)誤 28.錯(cuò)誤 29.錯(cuò)誤 30.錯(cuò)誤

　　31.錯(cuò)誤 32.錯(cuò)誤 33.正確 34.正確 35.錯(cuò)誤 36.錯(cuò)誤 37.正確38.錯(cuò)誤 39.正確 40.錯(cuò)誤

　　41.正確 42.錯(cuò)誤 43.錯(cuò)誤 44.錯(cuò)誤 45.錯(cuò)誤 46.錯(cuò)誤 47.錯(cuò)誤 48.錯(cuò)誤 49.錯(cuò)誤50.錯(cuò)誤

　　51.錯(cuò)誤 52.正確 53.錯(cuò)誤 54.錯(cuò)誤 55.錯(cuò)誤 56.正確 57.錯(cuò)誤 58.錯(cuò)誤 59.正確 60.錯(cuò)誤

　　61.正確62.錯(cuò)誤 63.正確 64.錯(cuò)誤 65.錯(cuò)誤 66.正確 67.正確 68.正確 69.正確 70.正確

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