2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)科目習(xí)題及答案第九章

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)科目習(xí)題及答案第九章“的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的考前模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)科目習(xí)題及答案第九章的具體內(nèi)容如下：

　　1、（　）是指每個(gè)細(xì)分市場有明顯的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，讓銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識不同細(xì)分市場的客戶差異，提供個(gè)性化的產(chǎn)品和服務(wù)，以確保營銷策略具有針對性。

　　A.易入原則

　　B.可測原則

　　C.成長原則

　　D.識別原則

　　參考答案：D

　　參考解析：識別原則是指每個(gè)細(xì)分市場有明顯的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，讓銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識不同細(xì)分市場的客戶差異，提供個(gè)性化的產(chǎn)品和服務(wù)，以確保營銷策略具有針對性。

　　2、我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡范圍是(　　)周歲。

　　A.16—60

　　B.16—70

　　C.18—60

　　D.18—70

　　參考答案：D

　　參考解析：我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為18~70周歲具有完全民事行為能力人，而16周歲以上不滿18周歲的公民要求提交相關(guān)的收入證明才能進(jìn)行開戶。

　　3、基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)( )。

　　A.熱情誠懇

　　B.穩(wěn)重大方

　　C.語言及行為文明禮貌

　　D.以上全部

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠懇、穩(wěn)重大方、語言及行為文明禮貌。因此，D選項(xiàng)正確。

　　4、收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金，應(yīng)對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于( )的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.0.1%

　　B.0.5%

　　C.1%

　　D.1.5%

　　參考答案：B

　　參考解析：收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金，應(yīng)對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　5、基金投資人評價(jià)應(yīng)以基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型來具體反映，包括( )。

　　A.保守型、積極型

　　B.穩(wěn)健型、保守型

　　C.積極型、穩(wěn)健型

　　D.積極型、保守型、穩(wěn)健型

　　參考答案：D

　　參考解析：基金投資人評價(jià)應(yīng)以基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型來具體反映，應(yīng)當(dāng)至少包括以下三個(gè)類型：保守型、穩(wěn)健型、積極型。

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　　6、基金銷售機(jī)構(gòu)對于通過基金業(yè)協(xié)會資質(zhì)并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，將會( )。

　　A.辦理執(zhí)業(yè)注冊

　　B.后續(xù)培訓(xùn)

　　C.執(zhí)業(yè)年檢

　　D.以上全部

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)對于通過基金也協(xié)會資質(zhì)并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，將會辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)年檢。因此，D選項(xiàng)正確。

　　7、以下哪些內(nèi)容是基金宣傳推介材料中禁止的(　)。

　　A.經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的公司描述性詞語

　　B.登記過去10年的投資業(yè)績

　　C.“安心享受財(cái)富增長”

　　D.基金分紅公告

　　參考答案：C

　　8、在銷售基金時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(　)對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)。

　　A.自身

　　B.基金投資者

　　C.第三方機(jī)構(gòu)

　　D.A或C

　　參考答案：D

　　9、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括(　　)。

　　A.代理發(fā)放紅利

　　B.建立并保管基金份額持有人名冊

　　C.負(fù)責(zé)基金份額的登記

　　D.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度

　　10、對證券投資基金的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.是一種長期投資工具

　　B.主要功能是分散投資

　　C.投資收益低于股票

　　D.可以降低投資單一證券帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，可以降低投資單一證券帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。C選項(xiàng)說法太絕對。

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